六月《证券从业资格》考试综合练习题（附答案）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股
东可能不是公司控股股东。
A、0.51
B、0.5
C、0.6
D、0.4
【参考答案】：D
【解析】控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以
上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额50%以上的股东；出
资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份
所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此，D项为正确答案。
2、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服
务职责、范围等情况，不得（）。
I.提供虚假、误导性信息
II.采取正当竞争手段开展业务
III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
【参考答案】：D
【解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
3、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
I.国家股
II.法人股
III.社会公众股
IV.外资股
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、II、IV
【参考答案】：A
【解析】我国按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股和社会公众股。
4、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【参考答案】：A
【解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。
5、发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括各股东所持股份数。
A、美国
B、英国
C、日本
D、德国
【参考答案】：A
【解析】美国纽约于20世纪早期最先通过法律，允许发行无面额股票。中国的公司法规定不允许发行无面额股票。
6、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
A、公正、公平、公开
B、公信、公平、公开
C、公共、公平、公开
D、公正、公信、公平
【参考答案】：A
【解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
7、关于混合资本债券，下列说法正确的有（）。
I.混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂
II.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的
III.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后
IV.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
A、I、II、III、IVa股与b股的区别
B、I、II、IV
C、I、II
D、I、IV
【参考答案】：B
【解析】我国的混合资本债券的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。
8、投资债券基金主要面临的风险包括（）。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.操作风险
Ⅲ.流动性风险
Ⅳ.信用风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】投资债券基金主要面临三类风险：一是利率风险，即银行利率下降时，债券基金在获得利息收益之外，还能获得一定的价差收益，而银行利率上升时，债券价格必然下跌；二是信用风险，即如果企业债本身信用状况恶化，企业债、公司债等信用类债券与无信用风险类债券的利差将扩大，信用类债券的价格有可能下跌；三是流动性风险，债券
基金的流动性风险主要表现为“集中赎回”，但目前出现这种情况的可能性不大。
9、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
I.发行人必须在约定的时间还本付息
II.债券反映了发行者和投资者之间的债券债务关系，而且是这一
关系的法律凭证
III.投资者是出借资金的经济主体
IV.发行人是借人资金的经济主体
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、II、III、IV
【参考答案】：A
【解析】债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：①发行人是借人资金的经济主体；②投资者是出借资金的经济主体；
③发行人必须在约定的时间付息还本；④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
10、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。
Ⅰ.封闭式基金
Ⅱ.开放式基金
Ⅲ.契约型基金
Ⅳ.公司型基金
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：B
【解析】可以将基金分为不同的种类：①根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；②根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；③依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、衍生证券投资基金等；④根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金；⑤依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金：⑥根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。
11、记账式债券具有（）等特点。
I.可上市流通
II.不可上市流通
III.可挂失
IV.可记名
A、I、II、III、IV
B、I、III、IV
C、II、III
D、II、III、IV
【参考答案】：B
【解析】记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，可以上市转让，流通性好；同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，较安全。
12、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。