证券从业资格考试真题
【第一篇】证券从业资格考试真题分析
一、选择题
1.我国证券市场的发展趋势是（ ）。
A.政府主导，市场化发展
B.市场化，政府有效引导
C.政府主导，国家改革为主
D.市场化，国家改革为主
2.下列不属于我国证券交易所的有（ ）。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.香港证券交易所
D.中国金融交易所
3.下列关于证券公司的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司只能从事证券经纪业务
B.证券公司只能从事投资咨询业务
C.证券公司可以从事多种证券业务
D.证券公司只能从事证券承销业务
4.下列不属于证券投资基金的有（ ）。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.LOF基金
D.股票型基金
5.下列关于证券公司业务范围的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司可以从事期货业务
B.证券公司可以从事银行业务
C.证券公司可以从事信托业务
D.证券公司可以从事保险业务
二、判断题
1.证券市场属于低风险投资市场。（×）
2.基金管理公司是中国证券监督管理委员会的直接下属机构。（×）
3.证券公司可以自主决定是否开展各类业务。（×）
4.证券从业人员必须具备从业期满一年以上的经验才能参加证券从业资格考试。（×）
5.证券交易所是股票市场的主要交易场所。（√）
三、简答题
1.什么是证券？
答：证券是指股票、债券等有价证券。股票是一种具有出资意义的证券，证券持有人是公司的股东，股权代表股东享有公司收益权和管理权；债券是一种具有借款意义的证券，证券持有人是债权人，债权代表债券持有人享有债务人支付本金和利息的权益。
2.请简要介绍一下我国的股票市场。
答：我国的股票市场主要指上海证券交易所和深圳证券交易所。上海证券交易所成立于1990年，在A股和B股市场上交易（其中，A股是人民币普通股票，B股是以外币计价的股票）。深圳证券交易所成立于1991年，也是A股和B股市场的交易场所。这两个交易所是我国证券市场的重要组成部分，起到了股票交易和价格形成的作用。
3.请简述开放式基金和封闭式基金的区别。
答：开放式基金和封闭式基金是两种常见的证券投资基金形式。开放式基金是指出售、赎回和份额转让都在基金公司进行的基金，基金份额可以随时进行买卖。投资者可以根据自己的需求随时申购和赎回基金份额。封闭式基金是指发行期限确定、基金份额无法转让的基金，也就是说，投资者只能在发行期限内购买或赎回基金份额。封闭式基金常常具有固定的发行份额和固定的期限。
四、论述题
请阐述我国证券市场的发展历程。
答：我国证券市场的发展历程可以概括为三个阶段。第一阶段是建立和培育阶段，从1984年中国证券市场正式恢复活动到1990年上海证券交易所成立为止。这个阶段的特点是市场规模小、基础设施薄弱、股票发行和交易较为有限。第二阶段是快速发展阶段，从上海证券交易所成立到2005年股票市场开始调整为止。这个阶段的特点是证券市场规模快速扩大，新股发行数量增加，市场化程度明显提高。第三阶段是全面发展阶段，从2005年开始到现在。这个阶段的特点是我国证券市场的规模不断扩大，交易制度逐步完善，产品创新不断推进，对外开放程度逐渐提高。
【第二篇】证券从业资格考试真题分析
一、选择题a股与b股的区别
1.证券经纪人的职责包括（ ）。
A.代理公司进行证券投资
B.直接操作股票交易
C.发行证券产品
D.负责证券公司的内部管理
2.我国证券市场的监管机构是（ ）。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券交易所
C.中央人民政府
D.中国证券业协会
3.证券投资基金的运作模式主要有（ ）。
A.主动管理和被动管理
B.公募基金和私募基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.价值投资和成长投资
4.证券公司的主要业务包括（ ）。
A.证券承销和融资服务
B.证券经纪和投资咨询
C.证券交易和自营投资
D.以上都是
5.关于证券从业人员，以下说法正确的是（ ）。
A.证券从业人员可以直接为客户操作股票交易
B.证券从业人员必须通过证券从业资格考试
C.证券从业人员可以自主决定是否参加继续教育
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