2015年天津基金基金从业资格：基金临时信息披露考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____
A：产品线的长度
B：产品线的宽度
C：产品线的高度
D：产品线的深度
2、证券投资基金在美国被称为____
A：共同基金
B：单位信托基金
C：证券投资信托基金
D：集合投资基金
3、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级公司债券
4、下列说法错误的是____
B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次
5、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身
B：基金管理公司
C：基金托管银行
D：基金份额持有人
6、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻
B．客户的沟通
C．客户的促成
D．客户关系的维护
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
8、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金
B．发售基金份额
C．办理基金份额申购和赎回
D．基金产品创新
9、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律
B．行政法规
C．部门规章
D．自律规则
10、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司
B．证券公司
C．商业银行
D．基金公司
11、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
11、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
12、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品
B．券商集合计划
C．银行定期存款
D．证券投资基金
13、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
15、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
16、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监督人
17、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
18、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%
B．10%
C．9%
D．5%
19、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重
B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重
C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重
D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
20、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性
B．永久性
C．不确定性
D．可接受性
21、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
22、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品
23、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
24、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
25、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____
A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C：现金
D：可转换债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。
A．小盘平衡基金
B．中盘成长基金基金赎回要几天
C．中盘混合基金
D．大盘价值基金
2、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。
A．为100份或其整数倍
B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份
D．基金单笔最大数量应当低于100万份
3、基金管理人的主要收入来源是__。
A．基金投资收益
B．基金管理费
C．基金托管费
D．基金申购费
4、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户，常用的寻潜在客户的方法有__。
A．缘故法
B．介绍法
C．问卷调查法
D．陌生拜访法
5、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A：50%
B：60%
C：70%
D：80%
6、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A．基金合同
B．基金托管协议
C．基金招募说明书
D．基金上市交易公告书
7、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
9、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
10、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票
B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
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