题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 在上海证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:30至11:30、( )。
A．15:30至16:00
B．15:00至15:30
C．13:00至15:30
D．13:00至15:00
正确答案：C 涉及知识点：特别交易事项及其监管
2． 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,B股单笔买卖申报数量应当( )。
A．不低于50万股,或者交易金额不低于30万元美元
B．不低于50万股,或者交易金额不低于50万元美元
C．不低于30万股,或者交易金额不低于30万元美元
D．不低于100万股,或者交易金额不低于80万元美元
正确答案：A 涉及知识点：特别交易事项及其监管
3． 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,多只债券合计单向买入或卖出的交易数量( )。
A．不低于300万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1万张
B．不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
C．不低于300万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.3万张
D．不低于400万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1万张
正确答案：B 涉及知识点：特别交易事项及其监管
4． 根据我国现行的交易制度,债券和权证实行( )的回转交易制度。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
正确答案：A 涉及知识点：特别交易事项及其监管
5． 根据我国现行的交易制度,可以进行次交易日起回转交易的证券包括( )等。
A．A股
B．B股
C．债券
D．基金
正确答案：B 涉及知识点：特别交易事项及其监管
6． 所谓退市风险警示制度,是指由证券交易所对存在股票政治上市风险的公司股票交易实行“禁止存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( ),以区别于其他公司股票。
A．“特别”标记
B．*ST标记
C．PT标记
D．ST标记
正确答案：B 涉及知识点：特别交易事项及其监管
7． 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。
A．1个
B．2个
C．3个
D．4个
正确答案：A 涉及知识点：特别交易事项及其监管
8． 上市公司出现下列情形的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理:( )显示其股东益为负。
A．最近的中期会计报告
B．最近3个会计年度的审计结果
C．最近2个会计年度的审计结果
D．最近1个会计年度的审计结果
正确答案：D 涉及知识点：特别交易事项及其监管
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
9． 买方和卖方就大宗交易达成一致后,买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报应包括( )。
A．证券代码
B．证券账号
C．成交价格
D．成交数量
b股和a股有什么区别
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：特别交易事项及其监管
10． 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的,可以采用大宗交易方式。
A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元人民币
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：特别交易事项及其监管
11． 退市风险警示的处理措施包括( )。
A．
B．行业内通告
C．在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票
D．股票报价的日涨跌幅限制为5%
正确答案：C,D 涉及知识点：特别交易事项及其监管
12． 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( )。
A．股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B．实行退市风险警示的主要原因
C．公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D．股票可能被暂停或终止上市的风险提示
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：特别交易事项及其监管
13． 上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月
D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：特别交易事项及其监管
14． 在证券交易所的交易期间,如果发生异常情况,如因不可抗力、意外事故、技术故障、非
交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌,下列说法正确的是( )。
A．现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况
B．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市
C．证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告
D．证券交易所采取技术性停牌或决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：特别交易事项及其监管
15． 我国证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。
A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
正确答案：A,B,C 涉及知识点：特别交易事项及其监管
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
16． 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：特别交易事项及其监管
17． 根据我国现行有关交易制度,债券和权证实行当日回转交易,B股实行次交易日起回转交易。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：特别交易事项及其监管
18． 深圳证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手,债券质押式回购交易以人民币1000元标准债券为1手。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：特别交易事项及其监管
19． 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：特别交易事项及其监管
20． 我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：特别交易事项及其监管
21． 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元时,可以在上海证券交易所采用大宗交易方式。( )
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