《证券与投资》复习资料
b股和a股有什么区别试卷题型：
一、名词解释（2×5=10）
二、填空（1×10=10）
三、单项选择题（10）
四、多项选择题（10）
五、判断正误（15）
六、问答题（20）
七、综合分析题（20）
八、计算题（10）
1.有价证券的内容 P9
2.股份有限公司 P16
3.债券所规定资金借贷的权责关系P23
4.股票与债券的区别与联系是什么 P24
5.开放式投资基金 P33
6.封闭式投资基金 P33
7.封闭式基金和开放式基金的区别有哪些？P33
8.投资银行 P42
9.投资银行的业务内容P42
10.店头市场 P50
11.请图示证券交易的一般程序，并作简要说明。P60
12.证券市场的竞价原则 P62
13.试结合实际论述影响股票价格变动的因素。P78
14.债券发行价格应的计算。P74 P94
15.股票价格指数 P81
16.证券评级制度P119-125
17.请简述通货膨胀对股票市场的影响。P135
18.股票的投资收益。P141
19.市盈率 P142
20.什么是市盈率？谈谈你对“市盈率越低，证券投资价值越大”这一观点的看法。P144-145
21.证券投资的系统性风险和非系统性风险主要有哪些？P163 P158-164
22.β系数的相关界定 P170-171
23.货币政策工具P185 P181
24.试论述行业分析中市场结构类型理论和生命周期理论的主要内容，及其对证券投资的意义 P205-207
25.四种市场竞争态势P209-211
26.技术分析的理论基础 P251-252
27.证券投资的技术分析工具P252-261
28.道氏理论的内容P262-266
29.K线理论的起源；KDJ指标的数值表示；RSI指数的数值表示 P254 P324 P320-321
30.请简述与基本分析相比技术分析的优点和局限性。P105 P278-279
31.趋势线 P284
32.画出至少4个反转形态。P288-292
33.技术指标 P261 P304
34.跳空 P301
35.证券组合 P340
36.蓝筹股:
●证券投资组合的目的
●证券投资的要素
《证券投资通论》练习题
一、名词解释
1、证券组合P340
2、公募发行P44
3、投资基金P32
4、趋势线P284
5、β系数P170
6、店头市场P50
7、限价委托
8、市盈率P144-145
9、证券组合P340
10、信息披露制度: 信息披露制度，也称公示制度、公开披露制度，是上市公司为保障投资者利
益、接受社会公众的监督而依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向证券管理部门和证券交易所报告，并向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。
它既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开，它主要由招股说明书制度、定期报告制度和临时报告制度组成。
11、股票价格指数P81
二、填空
1、我国证券法规定目前证券交易只能集中在（证交所）内以（现货交易）的方式进行交
2、通常认为资本证券包括（股票）、（债券）和（投资基金）。
3、我国的公司法将公司界定为（有限责任公司）和（股份有限公司）两种形式。
4、资产负债表反映的是公司资产与（负债）(包括股东权益)之间的平衡关系。
5、技术分析的工具可以分为（图表）和（技术指标）两大类。
6、证券投资的要素有初始资本、投资收益、（预期收益）、（时间过程）和（风险责任）。
7、上证指数分类法，将全部上市公司分为五类，即工业类、商业类、（地产类）、（公用事业）和综合类。
三、单项选择题
1、下列属于资本证券的是（D ）
A 汇票
B 存单
C 提单
D 股票
2、目前世界上最主要的证券交易所均采用（B ）
A 公司制
B 会员制
C 混合制
D 联席制
3、若预测未来市场利率将下降，则债券发行者目前应选择发行（B ）的债券。
A 长期
B 短期
C 中期
D 不可确定
4、通常，股权登记日之后的下一个交易日是（ A ）
A 除权日
B 填权日
C 支付日
D 公告日
5、5、进行证券投资组合的目的是（ B ）。
A 为了提高期望收益
B 为了分散投资风险
C 为了提高期望收益率
D 为了承担社会义务
6、6、中央银行进行公开市场业务操作的目的在于（ C ）
A 盈利
B 增加国库收入
C 宏观调控经济
D 投机
7、以下哪种风险属于系统性风险：（ A ）
A 市场风险
B 信用风险
C 经营风险
D 违约风险
8、通常，世界上多数国家对（B ）采取税收优惠的政策。
A 优先股票
B 国债
C 金融债券
D 商业票据
9、通常，经济实力较强，资信状况较好，知名度较高的企业在发行证券时常常采用（D ）
A 包销
B 承销
C 经销
D 代销
10、将公司全部资产减去全部负债，其差额除以总股本构成股票的（B ）
A 票面价格
B 账面价格
C 清算价格
D 内在价值
11、武士债券的面值为（ B ）
A 美元
B 日元
C 发行国货币
D 国际货币单位
12、12、不是债券的特征的是（ C ）
A 偿还性
B 流动性
C 参与性
D 收益性
13、通常，世界上多数国家对（）采取税收优惠的政策。
A、优先股票
B、国债
C、金融债券
D、商业票据
14、通常，经济实力较强，资信状况较好，知名度较高的企业在发行证券时常常采用（）
A、包销
B、承销
C、经销
D、代销
15、目前世界上最主要的证券交易所均采用（）
A、公司制
B、会员制
C、混合制
D、联席制Ｅ、监事会Ｆ、总经理
16、中央银行进行公开市场业务操作的目的在于（）
A、盈利
B、增加国库收入
C、宏观调控经济
D、投机
17、下列（）指标是用来衡量某种证券的收益率对于市场的平均收益率的敏感性和反应性程度的
指标。
A、市盈率
B、变异系数
C、β系数
D、标准差
18、在股份有限公司进行盈余分配时排在分配顺序第一位的是（）
A、债权人
B、优先股股东
C、普通股股东
D、不可确定
19、2001年以来全球经济放缓使得美国、英国、欧盟、日本等主要国家或地区纷纷降低利率，这种全
球性的降息风潮对降息各国股票市场的影响是（）
A、利率下降有利于股市
B、利率下降不利于股市
C、利率下降对股市无影响
D、不可确定
20、普通股股东通过参加（）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
Ａ董事会Ｂ监事会Ｃ股东大会Ｄ以上均不正确
21、最普遍、最基本的股息形式是（）。
Ａ现金股息Ｂ股票股息Ｃ财产股息Ｄ负债股息Ｅ建业股息
22、证券投资基金是一种（）的证券投资方式。
Ａ直接Ｂ间接Ｃ视具体情况而定Ｄ以上均不正确
23、连接依次下降的上冲高点，得到（）。
Ａ轨道线Ｂ上升趋势线Ｃ支撑线Ｄ下降趋势线
24、收益最大化和风险最小化这两个目标（）。
Ａ是相互冲突的Ｂ是一致的Ｃ可以同时实现Ｄ大多数情况下可以同时实现
25、我国法律规定，股票不得（）。
Ａ平价发行Ｂ溢价发行Ｃ折价发行Ｄ以上均不正确
26、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
Ａ始终是审批制Ｂ由审批制到核准制Ｃ始终是核准制Ｄ由核准制到审批制
从2000年3月股票发行开始实行的审批制向核准制过渡.在核准制实施前，股票发行采用额度控制的管理体制，选择和推荐企业的权力在地方政府和中央部委，证券公司只能承揽地方政府和中央部委已经选定的项目，难以发挥应有的把关作用。而核准制实施后，股票发行实行“通道”制度，选择和推荐企业的权力转移至证券公司，证券公司掌握了推荐企业发行上市的主动权。发行上市过程中的业绩包装问题有所收敛，公司治理水平特别是独立性有所提高，持续经营能力得以加强。
27、移动平均线理论起源于（）。
Ａ日本Ｂ美国Ｃ英国Ｄ不可确定
28、当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（）。
Ａ公司债券Ｂ国库券Ｃ普通股Ｄ优先股
29、关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是（）。
Ａ债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行
Ｂ债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行
Ｃ债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行
Ｄ债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行
四、多项选择题
1.中央银行在证券市场主要通过（ ABC ）控制货币供应量。
A 公开市场业务
B 调整准备金率
C 调整贴现率
D 道义上的劝告
2.我国上市外资股包括（ CDE ）。
A A股
B B股
C H股
D S股
E N股
3.普通股的股东权利包括（ ABCD ）。（）
A 重大决策参与权
B 公司盈余和剩余资产的分配权
C 优先认股权
D 转让股票权
4.在通货膨胀条件下（ AD ）遇到的风险要大得多。
Ａ中长期证券Ｂ短期证券Ｃ变动收益证券Ｄ固定收益证券
5.技术分析的理论基础有（ ABE ）。
A 市场行为涵盖一切信息
B 价格沿趋势移动，并保持趋势
C 价格变动是随机的，无规律可循
D 历史不可能重演
E 历史会重演
6.有关股票发行价格，下列正确的是（ ABCDE ）。
A 发行价格一般高于票面价格
B 发行价格过低，会导致一、二级市场差价，产生投机行为
C 发行价格过低，公司将牺牲部分应筹资金
D 发行价格过高，可能导致公司无法实现筹资计划
E 发行价格过高，承销机构的风险将增加
7.目前，我国用以筹集外资的股票有
A、 A股
B、 B股
C、 N股
D、S股
E、H股
8.中央银行在证券市场主要通过（）控制货币供应量
A、公开市场业务
B、调整准备金率
C、调整贴现率
D、道义上的劝告
9.在通货膨胀条件下（）遇到的风险要大得多
Ａ、中长期证券Ｂ、短期证券
Ｃ、变动收益证券Ｄ、固定收益证券
10.影响股票发行价格的因素主要包括（）
A、经营业绩
B、行业特点
C、发行数量
D、二级市场的股价水平
11.证券投资的要素有（）
A、初始资本
B、投资实体
C、投资收益
D、风险责任
E、时间过程
12.我国主要股票价格指数包括：（）
A、上证综合指数
B、深证综合指数
C、上证30指数
D、深证成份股指数
13.技术分析的理论基础有（）。
A、市场行为涵盖一切信息
B、价格沿趋势移动，并保持趋势
C、价格变动是随机的，无规律可循
D、历史不可能重演
E、历史会重演
14.以下属于系统风险的是（ABD ）。
Ａ利率风险Ｂ市场风险Ｃ违约风险Ｄ购买力风险
15.证券交易所的功能有（ABCD）。
。三公原则指公开原则、公平原则和公正原则Ａ公开Ｂ公道Ｃ公正Ｄ公平
17.股息的形式大致可分为（ABCD）。
Ａ现金股息Ｂ股票股息Ｃ财产股息Ｄ负债股息
股利是持有股份的股东向股份有限公司定期领取的投资报酬。股利包括股息和红利两部分。1、股息是股利中的一部份，是股份有限公司按股票金额的某一固定比例向股东支付的利息。股息分为优先股股息和普通股股息。优先股股息按固定的股息率领取。普通股股息的有无与多少则依公司的盈利水平、股利政策、债权债务和国家的税收、金融政策而定；股息一般是以股票面额的百分率来表示的，如1000元面额的股票，股息若定为20%，则可分得200元的股息。股息每一季度支付一次，也可以半年或一年支付一次。2、红利是股利中的另一部分，普通股股东才能享有，亦由公司税后留利部分中支付。红利的有无与多少，主要以公司盈利情况和章程而定。
在中国的股份有限公司中，股利的分配大致有两种形式，一种是只计红利，不计股息，红利率不封顶。另一种是以不高于银行1年期的储蓄存款利率为事先确定的固定利率计算股息，红利的有无与多少，由公司董事会决议。红利一般在次年年初发放，变可多次分期发放与或与股息一起发放。
18.跳空是市场走势中的一种特殊形态，通常包括以下（ABC ）形态。
Ａ普通跳空Ｂ突破跳空Ｃ中继跳空Ｄ衰竭跳空
五、判断题
1、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于
价格较高的卖出申报。√
2、通常，发行人希望发行价格低，以便尽快完成发行，获得所需资金；而承销商则希望发行价格高些，
能保证其赚取更多的利润。×
3、2、目前，我国证券交易所在正常交易期间采用集合竞价方式。×
4、有初级市场就能筹集到资金，二级市场是否存在显得无关紧要。×
5、证券基本分析的用途主要是告诉投资者买卖哪些股票，而技术分析则告诉投资者什么时候去买或卖。
√
6、按流行的划分法，KD指标的取值范围80%以上为超买区，是买入时机，20%以下为超卖区，是卖出时机。
×
7、债券的评级既是对债券本身的评级也是对发行企业的评级。×
8、证券投资者一般同时开立现金帐户和证券帐户。√
9、证券交易所不仅参与证券的投资、交易价格的确定，而且从事证券交易的监管。×
10、通常，在行业成熟期内，企业为获得广大投资者的支持而较为丰厚的现金红利。√
11、通货膨胀导致物价上涨，则公司销售收入增加，股息收益增加，吸引众多的投资者，刺激了股价
上扬。×
12、我国发行的债券多为固定利率债券，而欧美发行的债券多为浮动利率债券。√
13、石油、药品、航空、公用事业等行业的股票属于防守股股票。×
14、证券投资基金因为是由专家管理运作，所以具有组合投资、分散风险的好处。×
15、T+0交割制度比T+1交割制度更能抑制投机行为，使得股市交易活跃，促进股市发展。×
16、( × )证券投资属于间接投资。
17、( × )市场风险属于非系统风险。
18、( √ )证券基本分析的用途主要是告诉投资者买卖哪些股票，而技术分析则告诉投资者什么
时候去买或卖。
19、( × )有初级市场就能筹集到资金，二级市场是否存在显得无关紧要。
20、( × )我国目前没有证券期货交易。
21、( √ )通常，在行业成长期内，企业为获得广大投资者的支持而发放大量的现金红利。
22、( √ )投资者注重基本分析从公司的内在价值宏观经济形势和行业发展前景等方面选择买卖
证券；而投机者注重技术分析，在证券价格的上下波动中进行具体操作。
23、( × )通常，发行人希望发行价格低，以便尽快完成发行，获得所需资金；而承销商则希望
发行价格高些，能保证其赚取更多的利润。
24、( √ )证券投资者一般同时开立现金帐户和证券帐户。
25、( × )证券交易所不仅参与证券的投资、交易价格的确定，而且从事证券交易的监管。
26、( )证券上市的暂停就是在证券交易所挂牌上市的证券被证券交易所强行暂时取消上市资格。
27、( × ) RSI值在70以下和30以上的回转通常被认为是市场趋势反转的强烈讯号。
28、( ×)一般而言，出口产值占总产值比重大的企业，其股价是一定会因贸易顺差的出现而下降的。
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