2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测
试卷B卷含答案
单选题（共30题）
1、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
【答案】 C
2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
【答案】 B
3、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
【答案】 C
4、2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
5、我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.广州期货交易所
【答案】 D
6、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
7、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
【答案】 C
8、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处
（）。
A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
【答案】 C
9、下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构
【答案】 D
10、《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的。
A.①②
B.①③
C.②④
D.①④
【答案】 B
11、（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
12、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.佣金的收费标准因交易品种
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰科创板开户条件
D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
【答案】 D
13、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。?
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
【答案】 A
14、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。
A.5， 3
B.3， 3
C.2， 3
D.3， 5
【答案】 B
15、（2017年真题）设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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