2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）
单选题（共48题）
1、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（ ）年以上托管业务从业经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】 A
2、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。
A.5
B.4
C.3
D.2
【答案】 C
3、股指期货包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④⑤
【答案】 D
4、基金托管人应当履行的职责有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
【答案】 A
5、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A.1个月
科创板开户条件B.—季度
C.半年
D.1年
【答案】 C
6、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A.6
B.12
C.18
D.24
【答案】 C
7、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
【答案】 A
8、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人
【答案】 D
9、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
【答案】 A
10、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.财政部
【答案】 C
11、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
12、《证券法》的内容不包括（ ）。
A.公开发行证券的有关规定
B.证券上市的条件
C.投资者保护制度
D.合伙企业的相关规定
【答案】 D
13、签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。
A.期货公司和证券公司
B.期货公司和客户
C.证券公司和客户
D.期货公司和证监会派出机构
【答案】 B
14、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。
A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构
B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人
C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构
D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务
【答案】 D
15、下面属于公募基金宣传推介规范的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
16、下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。
A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密
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