业务知识考试2
1. 姓名：
2. 2022年华南零售效能方案中营业部每月客户经理不合格率超过多少会评为“不合格”？
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
3. 2022年华南零售效能方案中营业部每月客户经理不合格率超过多少会评为“待改善”？
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
4. 2022年华南零售效能精英客户经理每月合格线是多少分？
A、30
B、40
C、50
D、60
E、70
5. CMAM指数是指？
A、中国大类资产动量配置指数
B、全球大类资产趋势策略指数
C、中信证券量化股债联动稳健策略指数
D、中信证券量化股债联动进取策略指数
6. ECM是投行权益类发行项目的唯一出口
A、正确
B、错误
7. EQD为以下哪个业务线的英文简称（）
A、证券金融
B、股权衍生品
C、投行债融
D、资产管理
8. IPO打新分为公开发售和国际配售，其中基石投资者锁定期为（）
科创板开户条件A、1年
B、6个月
C、无锁定期
9. LOF基金存在______级市场进行的，_______套利赚取差价
A、一二, 不可通过
B、二，不可通过
C、一二, 可通过
D、二, 可通过
10. 保本结构性产品固定利率票据，若发行人未发生信用风险且投资
者持有至到期则可获得本金保障及约定票息，其中票息派发的频率为（）
A、年度
B、季度
C、月度
D、期末一次性派发
11. 北交所上市公司进行股权激励，有效期内激励规模的上限是总股本的（）？
A、0.1
B、0.2
C、0.3
12. 财富配置专户服务设立起点是1000万
对
错
13. 参与营业部举办的《管理人探索》客户活动，客户不一定要签署合格投资者承诺书。
对
错
14. 场外基金只能在交易时间下单购买。
对
错
15. 创业板和科创板新股上市前10个交易日无涨跌幅限制
对
错
16. 第一类限制性股票激励计划，不能适用于双创板股票。
对
错
17. 定投起点为100元
对
错
18. 实行净价交易、全价交收的债券品种有：
A、国债
B、企业债
C、公司债
D、可转债
19. 以下说法错误的是（）
A、客户开户后，资金账户下挂了深圳股东账户，就可以购买天天利财产品；
B、客户开户后，资金账户下挂了深圳场内基金账户，就可以购买天天利财产品；
C、客户开户后，资金账户下挂了深圳场外基金账户，就可以购买天天利财产品；
D、客户开资金账户就可以购买天天利财产品
20. 以下哪些原因会导致客户开户后，无法购买“天天利财新客户专
享产品”
A、客户在中信证券已经开立过资金账户
B、客户销户后重新开户
客户开户后没有挂沪A股东账户
D、客户在中信证券首次开户
21. 以下开户展业方式中，哪些做法是错误的（）
A、与财经类院校学生社团合作，同学们开户后进行实盘大赛，投顾人员定期指导
B、客户经理联系财经媒体宣传公司业务，并附个人二维码引导客户开户
C、营业部与当地保险公司合作，由保险经纪人协助发放折页协助开户（折页中附专属二维码），并按照有效户数向保险公司支付费用
D、客户经理把个人二维码交给银行员工，由银行员工帮忙开户