2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
单选题（共35题）
1、（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（ ）。
A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标
D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
【答案】 D
2、下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（ ）。
A.拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入
债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
B.拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立
C.拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
D.认购通过其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管
【答案】 D
3、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
4、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（ ）。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动
【答案】 D
5、下列不属于中国证监会核心职责的是（ ）。
A.维护投资者特别是中小投资者合法权益
B.维护市场公开、公平、公正
C.稳定市场价格
D.促进资本市场健康发展科创板开户条件
【答案】 C
6、（2019年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
7、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其
他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
【答案】 A
8、( )被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会
【答案】 C
9、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
【答案】 A
10、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（ ）。
A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌1个月内仍未改正
B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露
C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的
D.公司可能被依法强制解散
【答案】 A
11、财政部代理发行地方政府债券，面向（ ）招标发行，采用（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。
A.记账式国债承销团；单一价格；利率
B.记账式国债承销团；多重价格；价格
C.凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.凭证式国债承销团；多重价格；利率
【答案】 A
12、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（  ）。
A.净资本不低于5亿元人民币
B.净资本与净资产比例不低于70%
C.经营集合资产管理计划业务达1年以上
D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
【答案】 A
13、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（  ）。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
【答案】 B
14、优先股对发行人的意义包括（  ）。
A.享受利息税前抵扣
B.享有较为固定的收益
C.避免决策权分散
D.为公司筹集短期资金