2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
单选题（共40题）
1、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】 D
2、公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
3、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
【答案】 B
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、III、IV
【答案】 A
5、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
6、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（ ）?
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回
【答案】 A
7、公司从事经营活动，必须做到（ ）。
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
【答案】 D
8、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
科创板开户条件【答案】 B
9、(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】 B
10、证券公司的自营业务合规风险包括( )。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
11、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（ ）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
【答案】 B
12、下列说法错误的是（ ）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件
C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
【答案】 C
13、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券( )
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
14、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
15、内幕交易的犯罪主体包括（ ）
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 A
16、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。
A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
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