内部管理制度和控制制度的建立和执行情况三篇
篇一：内部管理制度和控制制度的建立和执行情况
1、内部控制管理
根据上级部门的要求，我部门不断加强自身的制度建设，进行不断的梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以提高促发展。从制度、会计、审计、安全等多方面，形成相互融通相互制约机制。我部门专门成立业务检查小组，定期、不定期对人员进行考核、检查，并结合案件“专项治理”工作，全面提高制度执行力。
2、财务会计管理
对财务会计方面，实行领导负责制，对我单位进行管理和检查，实行报告制。①加强研究和内部管理。对上级部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行研究，并严格按照操作流程办理各项业务，确保结算和核算质量；②加强核算，提高经营效益。③切实加强财务管理制度，合理使用资金。严格按上级部门规定列支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪
费。
重大经济事项的决策方式与程序
一、决策原则
一）坚持依法决策。重大决策必须以宪法、法律和法规为依据，事先进行法律分析或法律审查，防止和纠正违反宪法、法律和法规的行政决策。
二）坚持科学决策。重大决策，必须以基础性、战略性研究或发展规
划为依据，对一些专业性强、情形复杂、影响深远的问题，要组织有关特地机构进行论证，并在综合分析的基础上，形成相对完善的方案，或多个比力方案。
三）坚持民主决策。重大决策，应充分征求相关部门的意见；要广泛听取其他部门和社会各界的意见。
三、决策程序
对重大事项的决策，一般分为决策准备、决策提交、决策反馈三个阶段。
一）决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、拟订方案、论证评估及征求意见等工作。
二）决策提交阶段。包括确定提交、准备材料、通知落实、审议决策、形成纪要等。
三）决策反馈阶段。在作出决策后，负责决策实施的部分或实施单元要定期向上级领导敷陈决策贯彻落实情形，及时反映决策实施过程中遇到的新情形、新问题，以便进行追踪决策。
篇二：内部管理制度和控制制度的建立和执行情形
规范管理提升效率企业管理体系是企业日常运营的管理基础，而构成管理体系的是一系列的制度和流程文档为了使公司尽快实现管理的规范化，明确工作职责，理清工作界面，提高公司的执行力，消除管理中的盲点。公司于20XX年上半年起开展了制度建设及流程制订工作。本次流程制订工作计划分为三个阶段，第一阶段由各部分、中央根据公司现有流程分解细化成部分、中央工作流程，随后开展第二阶段流程讨论修订工作并与现有制度进行管理统一，最后由公司汇集收拾整顿形成公司层的管理流程并试运行。按照完善公司管理和业务流程，促进内部工作效率的提高，公司企业管理部一方面坚持搜检已有的规章制度是否执行到位，授权体系是否健全;另一方面要不断完善现有制度与流程是否存在对当前工作有制约的情
形，并围绕这两个工作重点展开一系列的工作，在公司制度建设及流程梳理工作时对正在实施有效版本的文件进行全面评估，发现与管理不相适宜的流程设置，将会在薄弱环节与相干部分进行沟通并做整改。目前，前两个阶段的工作曾经基本结束，进展情形顺遂。截止20XX年12月统计，各部分、中央实际完成流程制订143个，基本完成了公司主要流程的绘制。随后，公司将组织实施制度与流程的匹配，细化工作流程，实现流程管理与制度管理的统一，从20XX年4月份以来，制定了制度管理办法，对各部分、中央的制度进行体系的梳理，建立制度95个并汇编成册，强化了制度建设，规范了工作行为。从而根据公司发展的需求，流程渐渐进入优化阶段。修改和完善绩效考核办法，用绩效考核引导实现公司的发展战略目标。绩效考核工作一共进行三次大的“变革”。20XX年四月，形成公司绩效考核暂行办法，六月份，经过列位领导的多次会议研究，将原绩效考核暂行办法进行了第一次修改，十月
中旬，首先，我们对原绩效考核办法做了全面的研究，收集多方资料，并下基层进行调研，对搬家中心、设备管理中心、维修中心等生产情况、管理情况、人员配备情况等都进行了深入的了解，充分吸收各方面的意见及建议，围绕公司三年滚动规划的内容，修订完善了考核办法，出台了新的《神南产业发展公司绩效考核暂行办法》。经过修改后的绩效指标体系由
财务绩效、顾客与市场绩效、内部运营绩效、研究与成长绩效四个维度的评价指标、评议指标和计分2办法等组成。突破传统的以财务为核心的计量评价办法，把公司的战略目标、关键性指标与其实现的过程联系起来，把企业当前的业绩与未来的获利能力、成长能力联系起来。公司希望通过开展此次流程制订工作，结合公司20XX年管理目标和改进项的有关内容，对现有的各方面的管理制度、工作流程进行一次全面系统的梳理和修订，以配合公司生产经营管理工作的顺利展开，规范公司管理体系，提高管理效率，为公司生产经营规模的提升保驾护航。