东北农业大学毕业论文
入学年级：２012春
学生姓名：赵 博
学号：121０0０0105101５
所学专业： 工商管理
东北农业大学
中国●哈尔滨
2０14年３月
摘要......．....．．..．．..．..．.．....．．.．...．..．..．..．．.．.．.．....．..．．２
一、民营中小企业的制度缺陷..．．....．.．...．.....．..........．..．..．．.．.２
(一)在组织形式上以个人、家族企业为主．........．....．...............．.2
（二)产权制度缺失..．..．..．..．.．.．........．．......．..．....．.．.．.....．.2
（三)治理机制优劣势并存.....．．.........．.....．......．....．．.．.．.....．3
(四)管理制度缺失.......．.............．.．．......．......．..........．..3
(五)企业发展的外部环境缺失................．..........．...．..........3
二、民营中小企业制度创新的战略路径安排．...．.．．..．.．........．...．...．3
（一)企业家创新．...．.....．..．．..．．...．....．...．..．..．..．......．...．.4
（二)产权制度创新．．．．.．．．...．．..............．．.．．.....．.．...．...．．．.４
(三)管理制度创新....．.........．..．....．..．．．..．．．...．.．．．..．．4 (四）治理结构创新....．..........．．．．......．...．......．.......．..．....4
(五)分配制度创新..．.....．.........．...．....．............．...．...．..４
三、坚持分配制度创新 促进企业和谐发展．.．.．.....．.．....．....．....４小企业管理制度
（一）岗位效益工资构成......．．.．.....．...．．......．..........．.．...４
(二)建立岗位效益工资制度在分配价值方面的突破．........．．....5
(三）岗位效益工资制度的实践及完善.......．...．．．.．．..........５
(四）健立专项激励制度,留住核心人才.......．.．.．...．．.．.......６
四、 企业制度的重要性 .．．．....．........．..．...．.．．.．．..．.......．．． ６ (一)企业制度是企业赖以存在的体制基础..．....．.．．.．............．......7
(二)企业制度是企业及其构成机构的行为准则.．.．...．．.．...．..．．.．...．．．.７
（三)企业制度是企业员工的行为规范。.．.．.．．．．...．.．.．.．.．...．.........７
(四)企业制度是企业高效发展的活力源泉。．......．.....．.．．．..．...．....．７
（五)企业制度是企业有序化运行的体制框架.．．............．..．...．．....．.7
(六)企业制度是企业经营活动的体制保证。..．．.....．.....................7
五、 企业一般需要如下方面的创新——．．.．....．.....．..．............．．.．8
六、结束语.．..．.....．.....．.........．...．......．.．．.....．．.．．......．8
七、参考文献......．....．．...........．．．．．..．..．...........．........．．8
摘 要
制度创新是指新制度(或新制度结构)产生,否定、扬弃或改变旧制度(或旧制度结构）的动态过程。具体地说，民营中小企业制度创新是 ”以企业为主体，为更好地实现企业制度的功能,在收益与成本评价的基础上,在制度供给的范围内设计新的企业制度的过程” 。制度创新主要涵
盖企业财产关系、治理结构、分配融资、运行机制、管理模式等方面的创新范畴,它与技术等其他创新既有共性又有个性和显著特征。首先,民营中小企业的制度创新是其产品创新、技术创新、市场创新等一系列创新活动的前提，是产生主动创新和持续创新的重要制度保证;其次,企业制度要随着生产力和市场经济发展而不断完善,就必须适应经济全球化的需要，不断创新;另外，制度创新涉及企业内部不同层面的机制变革,同时还涉及企业外部的金融体制改革、社会保障制度改革、政府机构改革等外部制度变革,我们必须从系统的观点出发，注重企业外 部制度创新与内部制度创新的协调运行,促使其互动共进。
［关键词]企业文化 制度创新 机制变革 技术创新
一、民营中小企业的制度缺陷
（一)在组织形式上以个人、家族企业为主
企业组织形式主要是个人独资。参照钱德勒的研究思路，王宣喻等人的研究显示，我国86% 的中小私营企业股权掌握在企业主手中,而实际控制权几乎1０0%掌握在企业主及其家
庭手中。我国家庭企业的家庭成员不仅控制着高层职位,还控制着很大一部 分中层经理职位;企业的实际控制、决策权由家庭牢牢控制,外来经理人员很难独立做出决策。民营企业创业者大多文化程度不高,缺乏科学的经营管理知识，更谈 不上技术和制度创新,对受过良好教育的专业人才不够重视。大多数企业在制定市场战略、产品战略、投资战略时,缺乏创新发展意识。
(二)产权制度缺失
主要表现在以下方面：首先,民营中小企业的产权与企业家的个人产权是混合在一起的，个人财产与企业法人财产没有明确的界限,也没有形成现代企业所具备的 独立和完备的产权制度;其次,民营中小企业的产权结构是完全意义上的单一结构,这种一元化产权结构是摆脱不了家庭血缘关系的干预的；第三,人力资本不能享 受产权收益。民营中小企业的高薪只是承认人力资本所有者的劳动，并不是承认人力资本的价值，所以,民营中小企业的产权制度是不完善和不成熟的，尽管其所有 权归属是清晰的。民营企业大多数选择的仍是个体业主制、合作制等产权制度形式。这种制度选择最大的弊病是投资者通常要对经营负无限责任,投资风险大，而且 投资主体较少，企业很难上档次、上规模。
(三)治理机制优劣势并存
企业治理机制是一组委托代理的制度安排,它是经济效率与制度适应的统一。不难看出,治理机制是影响企业经营业绩和经营效益的主要因素之一。由于企业的财 产和企业家的个人财产紧密相关，民营中小企业的激励机制也十分完善，不存在任何代理问题。虽然有很多方面的优势,但是，由于缺乏职业经理人,民营中小企业 在人才、外部融资、企业目标等方面的劣势比较明显;企业的管理缺乏制度化、规范化的程序，管理和决策有较大的随意性，大多数民营企业家很难与中层经理及员 工平等地交流和沟通。
（四)管理制度缺失
民营中小企业管理制度缺失的起点就是企业规模的扩大，这也是其发展进程中最危险的时期。管理则表现出更多的随意性，缺乏全面的制度化、规范化和程序化。 受经济转轨时期的体制、法律背景和传统习惯的影响,大多数民营中小企业选择了家庭式管理方式。这一方式在企业资金规模较小的初创时期发挥了重要的作用。但 随着企业规模的发展壮大，需要大量引进外来的各种专业人才进入企业的核心领导阶层,这一方面往往导致专业管理人员与企业主亲属形成两个利益集团,诱发企业 内部各种矛盾,造成有些管理制度形同虚设，难以执行。大多
数民营中小企业家习惯于业务管理，习惯于自己独立操作,习惯于自上而下地指挥别人，使有才能的员 工感到不能获得尊重,不能实现自我。所以，民营中小企业很缺人才，但又留不住人才。
(五)企业发展的外部环境缺失
一是观念歧视仍然存在。主要是在一些政府部门中仍不同程度地存在“疑私”、“怕私”和“防私”观念。二是市场准人限制多,政策不平等。一些行业和领域在准人政策上虽无公开限制,但实际进入条件则限制颇多,主要是对进入资格设置过高门槛。三是融资渠道窄、贷款困难。200３ 年全国乡镇企业、个体私营企业和三资企业的短期贷款只占银行全部贷款的14.4%;全国300多万户私营企业获得银行信贷支持的仅占10％。四是企业实际 税费较重。20０3年全国重点税源监管企业的平均营业税税负为3.85%,所得税税负为11.89％，其中私营企业的同一税负为4.3１%和 1３．11％。五是企业权益不时遭受侵犯。非公有制企业合法权益遭受侵犯的案例日益增多，一些行政执法机构对个体户、小企业滥施罚扣的现象时常发生。六是 社会服务体系远未建立。大量非公有制中小企业特别需要的创业辅导、企业诊断、技术支持、员工培训等政府服务和社会服务,或是基本没有,或是尚处于起步阶 段。相当部分中小企业处于无助地位。七是政府管理体制不顺。政府部门对非公有制经济多头管理、各自为政。
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