2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我检测试卷A卷附答案单选题（共60题）1、某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是（  ）。A.无限制B.12个C.3个D.1个【答案】 C2、上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订...

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案单选题（共60题）1、根据公司法的规定，以下说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 C2、下列项目中，可能引起资本公积变动的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】 B3、以下应计入其他综合收益的项目有( )。A.持有至到期投资公允价值变动B.现金分红C.股东投资时形成的股本...

特稿3摘　要：当前，科技创新成为国家驱动经济发展的主要动力，而知识产权是企业科技创新、转型升级、提高核心竞争力的重要举措，也是企业在科创板上市的重要指标。科创板服务的对象是拥有核心技术的广大高科技企业，核心技术与知识产权密不可分。在现行注册制的背景下，科创板对企业知识产权信息披露的法律责任进行了明确规定，然而由于科创板属于新生事物，在知识产权信息披露方面还存在诸多问题，需要我们去探索和完善。本文对...

2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共40题）1、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（  ）个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】 B2、债券信用评级的对象包括（  ）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（&nb...

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高分通关卷32022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高分通关卷3单选题 （共100题，共100分）1.下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④科创板交易细则2.委托受理的手续和过程包括（ ）。①委托承接②委托受理③委托执行...

上市公司股东减持规则研究报告股权投资部2023年2月7日1.法律法规Ø《公司法》第一百四十一条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公...

2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】：D2、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合...

科创板ipo上市公司高管及员工战略配售服务方案科创板IPO上市公司高管及员工战略配售服务方案简介本方案旨在为科创板IPO上市公司的高管及员工提供一套全面的配售服务方案，既能提高高管及员工的积极性和忠诚度，又能为公司的长期发展奠定坚实的基础。方案内容1.高管及员工配售资格的确定–考虑到科创板IPO上市公司的特殊性，将会根据高管及员工的岗位职责和贡献度等因素，设定不同的配售资格等级，并制定相应细则。–...

上海证券交易所股票上市规则 2023年8月科创板交易细则上海证券交易所（简称上交所）是中国境内最大的股票交易所之一，也是国内最早成立的股票交易所之一。该交易所实施的股票上市规则由中国证监会制定并监管，以确保股票市场的稳定和公平。2023年8月的上市规则在一定程度上预示着中国股票市场的发展和监管趋势。根据现行的上市规则，股票可以通过首次公开发行（IPO）或借壳上市的方式在上交所上市。首次公开发行是指...

新三板转板规则来了！精选层企业可赴科创板、创业板上市，挂牌满一年可申请转板！来看五大焦点市场期盼已久的转板规则来了！刚刚，证监会发布了《转板上市指导意见（征求意见稿）》（简称“转板指导意见”），明确了新三板挂牌公司到沪深交易所的制度安排，具体来看，有以下关键点：1、转板上市的目标体为通过新三板培育逐渐成长壮大的精选层公司。但值得注意的是，这并非扩容，也不会造成精选层大规模转板，企业需要挂满一年才...

上市公司特别决议事项汇总（2020年4⽉更新）在对话框中回复“特别决议”，可⽴即调取本⽂~近期，证监会、深交所分别出台相关规则，证监会明确：“分拆上市与引⼊战略投资者”需经股东⼤会特别决议审议通过；同时深交所中⼩板不再要求“证券及衍⽣品交易”应取得全体董事2/3和独董2/3同意以及不再特别要求“对外担保”应取得独董2/3同意。更新内容具体如下：1、2019年12⽉12⽇，证监会发布《上市公司...

2022年11月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选2022年11月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选单选题 （共108题，共108分）1.某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是（  ）。A.无限制B.12个C.3个D.1个2.根据《上海证券交易所科创板股票...

科创板交易细则科创板股票临时停牌规则科创板股票临时停牌规则如下：1. 临时停牌原因：发生公司重大事项可能对股价产生较大影响或存在未披露的重要事项等情况。2. 临时停牌程序：公司应第一时间向上交所报备，上交所将根据情况判断是否需要临时停牌，并发布公告通知。3. 停牌时间：临时停牌时间一般不超过5个交易日。如需要延长停牌时间，公司需再次向上交所报备。4. 停牌后处理：停牌期间，公司应及时履行信息披露义...

科创板减持与上交所主板减持的差异规定内容上交所主板科创板股东减持适用的规则上交所主板规则未进行专门规定的，适用《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《减持细则》”）上市公司首发前股份的限售与减持，适用本规则。本规则未作规定的，适用《减持细则》。首发前股份锁定及股票托管首发前股份锁定及股票托管5.1.4发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上...

科创板上市公司审计委员会工作细则第一章总则第一条为规范科创板上市公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《科创板上市公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。第二条审计委员会是董事会下设的专门委员...

第二十五号 科创板上市公司利润分配、公积金转增股本方案公告适用范围：1. 科创板上市公司（以下简称上市公司）编制披露利润分配、公积金转增股本方案，包括派送现金红利、送红股、以盈余公积金、资本公积金转增股本等，适用本指引。2.送转比例构成高送转的，上市公司应当同时参照适用本所《科创板上市公司信息披露业务指南第3号——日常信息披露》所附《第十七号 科创板上市公司董事会审议高送转公告》格式指引，披露相关...

上交所科创板5%以上股东减持规则上交所科创板于2019年7月22日正式开市，作为中国首个针对科技创新企业的证券交易板块，其设立旨在提升科技创新企业的融资能力和市场表现，吸引更多优质技术创新企业在国内上市。为了保护中小投资者利益，上交所科创板设立了一系列减少股权质押风险的规则和要求，其中包括了对于5%以上股东减持的规定。本文将详细介绍上交所科创板中5%以上股东减持规则的相关内容。首先，什么是5%以上...

科创板拟上市公司无实际控制人的认定及审核关注要点大全科创板开板至今已有300余家上市公司，无实际控制人的科创板上市公司有20余家，其中不乏中芯国际等知名企业。无实际控制人的上市公司频繁出现，如何认定无实际控制人，监管机构的审核关注要点有哪些？为此，笔者梳理了相关的法律规定及研究若干披露案例，对该问题进行分析和总结，供读者参阅。一、无实际控制人的概念理解与法律基础（一）实际控制人的概念界定判断公司是...

上市公司⽇常经营重⼤合同规则汇总近期深交所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》对深交所上市公司⽇常经营重⼤合同的相关规则进⾏了修订，下⽂他⼭咨询⼩编先简要介绍监管案例和主要违规类型，然后结合上交所相关规则进⾏整理，供⼤家参考查阅。01监管案例1、案例介绍2、案例分析HDYY签订的合同的总价4.8亿元占公司2...

科创板半年度业绩预告规则科创板交易细则科创板半年度业绩预告规则是指在科创板公司发布年报或半年报之前，提前发布该公司业绩可能出现大幅度变动的预告信息。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，科创板半年度业绩预告规则主要包括以下内容：1. 预告时限：科创板公司应在每年的1月1日至6月30日、1月1日至12月31日的前三个月内，准确披露业绩预告信息。2....

科创板新股临时停牌规则科创板是中国上海证券交易所于2019年7月22日推出的一种特殊股票交易板块，专门为科技创新型企业提供资本市场服务。最近，科创板新股临时停牌规则引起了公众的关注。科创板交易细则根据规定，科创板新股上市后，如果出现特殊情况，证券交易所可以临时停牌股票交易。具体来说，停牌期限为一个交易日，即停牌日和隔日。停牌原因包括但不限于：公司发生重大事项、公司股票价格异常波动等。停牌期间，公司...

科创板临时停牌规则随着科创板的不断发展和成熟，为了保障市场的稳定运行，临时停牌成为了科创板的一项重要规则。下面是科创板临时停牌规则的详细内容：一、适用范围科创板股票发生停牌时，适用临时停牌规则。临时停牌适用于以下情况：1. 有不可抗力因素导致股票交易出现异常波动2. 公司重大事项的发生，例如重大资产重组、债券发行、股权激励计划的实施等3. 公司发生需要进行核查和审查的突发事件，例如重大生产安全事故...

科创板停牌核查规则科创板是指中国证监会为了满足科技创新企业资本需求，推出的股票市场的一种板块。科创板的特点是注册制、核查制和定向发行，要求企业具备高新技术产品、核心技术和研发能力，以及符合其他相关条件。停牌是证券市场一种常见的运作手段，为了维护市场秩序和保护投资者利益，科创板有一套停牌核查规则。一、科创板停牌的目的和原因主动停牌是指企业自愿请求停牌，一般情况下是因为有重大事项需要公告或其他需要保密...

科创版前12个月股东限售规则1. 什么是科创版？科创板是指以科技创新为核心特征，依托以科技创新为导向的新兴产业，重点关注高成长性、创新驱动的企业，通过IPO等发行方式筹集资金，并在公开市场挂牌交易的国家级股票交易场所。2. 科创版股东限售规则科创板交易细则股东限售是指持有某公司股份的股东被限制在一定时间内不得出售其所持有的股份。而科创板的股东限售规则与A股市场有所不同，具体如下：1. 限售持股比例...

科创板退市新规则解读科创板是中国证监会推出的一项新的股票交易板块，旨在支持科技创新企业的发展。退市规则是其中的重要部分，在保护投资者利益的同时，鼓励科创企业创新、发展。新规则中，科创板标准退市和非标准退市两种情况。标准退市主要包括公司终止上市和强制退市。非标准退市主要包括公司被责令暂停上市、经营异常或者等行为。针对标准退市，新规定增加了两种退市情形：一是在上市时间超过5年，净利润为负、且最近两...

科创板上市公司股东大会议事规则第一章总则第一条   为规范科创板上市公司（以下简称“公司”）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规、规范性文件和《科创...

科创板上市规则与要求科创板是中国证券市场的一种股票上市板块，旨在支持和鼓励创新型企业。科创板上市规则和要求相对于传统的主板和创业板有所不同，更加注重公司的科技创新能力和成长潜力。本文将详细介绍科创板的上市规则和要求。科创板上市规则对上市公司进行了划定。科创板上市公司应当具备创新性、高风险和可持续发展的特点。创新性是指公司在科技领域有独特的技术或商业模式，具备核心技术和自主知识产权。高风险是指公司面...

科创板申报注意事项科创板交易细则科创板是中国资本市场的一个新板块，旨在支持和促进高科技企业的发展。该板块对申报公司的要求和审查程序与传统的主板和创业板有所不同。在申报科创板前，公司需要了解一些申报注意事项，以确保顺利通过审核并成功上市。以下是一些重要的申报注意事项。首先，公司需要符合科创板的基本条件。根据上交所发布的相关文件，申报公司需满足以下条件：（1）具有自主知识产权或核心技术；（2）处于高技...

科创板关联交易披露规则全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：科创板交易细则    科创板是中国证券市场的重要一环，旨在吸引和支持高科技企业上市。为了确保科创板上市公司的信息披露透明和规范，证监会制定了一系列的规则和制度，其中包括了关联交易披露规则。    关联交易是指上市公司及其子公司与控股股东、实际控制人、关联方之间的交易。关联交易可能存在利益输送、关联方...

上海证券交易所科创板股票上市规则退市条件上海证券交易所科创板于2019年7月22日正式开市，成为中国境内首个专门面向科技创新企业的证券交易板块。科创板运行机制相较于传统股票市场有所不同，其中包括了退市制度的创新和完善。下面我将详细介绍科创板股票的退市条件。首先，科创板的退市条件主要分为自愿退市和强制退市两种情况。自愿退市是指公司自行提出退市申请，提前解除与上海证券交易所的挂牌合同。强制退市是指上海...