企业合规师 证书企业合规师证书是一种专业的职业资格证书，主要针对企业合规和法律风险管理领域的从业人员。该证书由中国律师协会授权、中国社会科学院法学研究所、中国企业法治研究院等机构共同主导，经过专家组评审并颁发认证。律师从业资格证持有企业合规师证书的人员，应具备深厚的法律知识背景，熟悉企业合规及风险管理的理论和实践技能，能够结合企业情况，制定和实施合规计划以及风险管控策略，提升企业的合规水平和降低企...

2022年初级银行从业资格证《银行管理》题库练习试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_______考号：_______  一、单选题（本题共90小题，每题0.5分，共计45分）1、下列不属于商业银行同业业务的是（ ...

省（市区）                                  姓名                    &n...

银行工作心得体会感悟简短版【10篇】1.银行工作心得体会感悟简短版 篇一  在实际工作中，面对我们的客户，同时在同业竞争激烈的当下，如何去维护客户，提高客户的忠诚度，成为了我们工作中新的课题。我们除了营销有型产品外，还要树立无形的优质的服务形象，吸收更多的中高端客户，来增强与同业竞争的能力。所以做好客户的服务与维护是我们的重要工作。从事个人客户经理几个月来，对客户维护这一块也积累了不少的...

论我国刑事诉讼中品格证据的合理化运用作者：杨昱姝 杨雁来源：《理论观察》2022年第03期        摘 要：品格證据是英美法系一项重要的证据规则之一，其强大的推理功能在司法实践过程中发挥着不可替代的作用。在侦查阶段将品格证据合理运用于企业合规的考察之中，也有助于填补我国侦查阶段的企业合规制度存在的空缺。但是，我国仅有类似品格证据的规定散见于个别法条及...

信贷风险管理自查报告在当前的国内外的经济金融背景下，商业银行信贷风险尤为突出，因而加强风险管理成为金融结构经营管理的重中之重。下面是关于信贷风险管理的自查报告，欢迎借鉴！信贷风险管理自查报告1合规经营是办理信贷业务的基本要求，信用风险管理是确保我行信贷资产安全的有力保证。为此，我们所有的信贷经营活动都必须符合相关的法律法规、信贷政策和监管制度要求。近日，？分行根据总行《关于开展小企业业务合规风险及...

2020年银行业合规知识竞赛试题附答案1.什么是合规？答：合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。2.银行业合规所称的“规”包括哪些？答：“规”即法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。3.银行合规风险管理的目标是什么？答：银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合...

XXXX燃气有限公司诚信合规建设实施细则第一章总则第一条诚实守信是华润的核心价值观，是华润文化的基石。按照总部《关于推进诚信合规体系建设的通知》要求，为推进大区各成员公司诚信合规体系建设，结合郑州大区实际情况，特制定本实施细则。第二条本实施细则所称的诚信合规，是指大区各成员公司的全体员工在生产经营及日常工作中应当遵循的诚实守信、遵守规章、恪尽职守、勤勉尽职的经营理念及职业精神，是华润向股东、员工、...

2023邮政储蓄银行合规管理年心得体会 2023邮政储蓄银行合规管理年心得体会1  为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保...

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 邮政金融学习心得体会篇一：邮政储蓄银行心得体会邮政储蓄银行心得体会为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，XX年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储...

2023年邮政储蓄银行合规管理年心得体会 2023年邮政储蓄银行合规管理年心得体会1  为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托...

供应商合规管理制度(精选14篇)本文档旨在介绍供应商合规管理制度的相关内容，精选了14篇相关文章，提供了全面而简洁的信息。1. 供应商合规管理制度概述该篇文章详细介绍了供应商合规管理制度的概念、重要性和目标，以及如何建立和执行该制度。文章强调了供应商合规管理制度对于企业的合规风险管理和业务运营的重要作用。2. 供应商选择与审核该篇文章介绍了供应商选择与审核的原则和方法。文章指出了选择合适的供应商的...

供应商的主要管控措施1. 引言在现代供应链管理中，供应商的有效管控是保证供应链稳定和可靠性的重要环节之一。供应商的不良质量、交货延期和不合规行为等问题都可能对企业的生产计划和品牌声誉造成巨大影响。因此，企业需要采取一系列管控措施来确保供应商符合其要求，从而保证供应链的稳定运作。本文将详细介绍供应商的主要管控措施及其实施方法。2. 供应商评估和选择在与供应商合作之前，企业需要对其进行评估和选择。这是...

世界银行项目投标合规要点解读作者：刘相文 蒋孟菲 丁海东来源：《项目管理评论》2021年第06期        我国企业受世界银行制裁情况概述        近年来，为响应国家“一带一路”倡议，我国越来越多的企业“走出去”，在海外投资、建设、运营各类项目，支持发展中国家的大型基础设施建设，促进区域经济繁荣，其中许多项目...

“从我做起，合规操作”专题教育⼼得体会（4篇）“从我做起，合规操作”专题教育⼼得体会第⼀篇：俗话说，“没有规矩，不成⽅圆”，这是对合规⽂化重要性深⼊浅出的诠释，是社会发展、⼈类进步亘古不变的规律。如果把农⾏的各项⼯作⽐作⼀个天⽂数字，那么合规是1，⽽我们的努⼒、汗⽔、荣誉、奉献共同组成了⼀串长长的0，没有合规，再多的0也没有丝毫的意义。“你们不嫌⿇烦啊？每次都要拿着印鉴对⽐半天，我经常过来，还能造...

银行员工警示教育心得体会12篇    银行员工警示教育心得体会12篇银行员工警示教育心得体会1    西关分社领导的组织下我们分社全体职工在二楼会议室观看了安全警示教育影片，我看到影片的银行工作人员利用自己的职务之便，谋取私利最终害人害己，从中我也领悟到了就很多教训，在无人监督的情况下要正确认识自己，把握自己，耐得住清贫，守得住寂寞，经得起诱惑，不要为利益，...

银行规矩纪律心得体会5篇银行规矩纪律心得体会1纪律教育学习心得    通过学习，让我们对制度更加深刻，在学习中完善自己，规范全行员工的服务行为，统一全行服务标准，在全行上下大力弘扬良好的职业道德和职业操守，倡导锐意进取。开拓创新的拼搏精神，重建员工自信从容的新风貌，重塑农行员工的职业新形象，把全行的服务水平提到一个新的高度。员工行为守则的核心内容是“爱岗敬业。诚实守信。勤勉尽职...

警示教育心得体会【精选15篇】 警示教育心得体会精选篇1  在日常工作中，由于没有自觉地、经常性的学习安全生产的有关规定和作业制度，造成日常作业中对规章制度的掌握还不够，还不能很好的应用到实际作业中，还没有完全达到用规章指挥作业的目的，造成了安全问题时有发生。特别是最近一段时间来，铁路改革迅速，新的规章制度不断颁布，从而出现自身业务知识不熟练，自身岗位技能不达标，主动学习意识不强等诸多因...

2024年合规文化学习心得体会范文合规文化是指企业或组织在经营活动中遵守法律法规、规章制度、道德规范等合规要求，形成的一种良好的行为准则和价值观。随着社会的发展和经济的全球化，合规文化的重要性变得越来越突出。作为一个现代人，我深感合规文化学习的必要性和重要性。在2024年，我积极参与了合规文化学习，并获得了一些宝贵的体会和心得。首先，合规文化学习使我深刻认识到合规对于企业的重要性。在过去，一些企业...

国有企业法律合规业务运行中存在的问题及解决思路【摘要】在市场经济迅速发展的当下，企业面临的经营压力以及竞争风险更多。在市场环境日渐复杂的当下，企业上下必须要全面树立起法律意识，借助法律的武器保障企业自身稳定发展。国有企业是市场经济发展的顶梁柱，在经济全球化发展迅速的当下，国有企业与世界之间的联系日渐频繁，促使企业项目经营的过程中潜在的法律风险也不断增多。法律风险是国有企业最为严重的项目运营管理工作...

国有企业法律合规业务运行中存在的问题摘要：随着市场经济的快速发展，企业面临着更多的经营压力和竞争风险。在日益复杂的市场环境中，整个企业必须充分树立法律意识，借助法律武器确保企业的稳定发展。国有企业是市场经济发展的主体。随着经济全球化的快速发展，国有企业与世界的联系日益频繁，这就促进了企业项目管理过程中潜在的法律风险。法律风险是国有企业最严重的项目经营管理工作之一。本文将详细分析法律合规的内涵和国有...

出口合规指南我理解您的要求。下面是根据题目“出口合规指南”所写的2000字文章，按照指南的格式进行排版。正文：出口合规指南第一章：引言在全球经济日益全球化的背景下，出口已经成为许多国家和地区的重要经济活动之一。然而，由于每个国家和地区对出口有不同的法规和限制，企业在进行出口业务时可能会面临许多合规问题。本合规指南旨在为企业提供有关出口合规的指导，以确保符合各国法律法规并避免违规行为。第二章：出口合...

全国中文核心期刊现代金融2009年第9期总第319期近几年，农业银行按照央行制定的《商业银行内部控制指引》的要求，全行上下重视加强内部控制建设，对防范金融风险，实现稳健经营，促进有效发展起到了重要作用。但也应该看到，目前整个农行系统的安全生产形势仍十分严峻，通过全行系统案件集中排查所暴露出的问题，透过已发生的一系列经济案件，折射出部分基层行的内控管理还有很多薄弱环节。股改后的农业银行将面临着更加严...

小企业财务管理制度财务合规与审计引言对于小企业而言，建立一套合规的财务管理制度是非常重要的。财务合规与审计是其中关键的环节之一，它有助于确保企业的财务行为合法合规，并提供对企业财务状况的准确评估。本文将介绍小企业财务合规与审计的重要性，以及如何制定一套符合财务合规与审计要求的财务管理制度。一、财务合规的意义1.合法合规财务合规确保企业的财务行为符合相关法律法规，避免违法违规行为带来的法律风险和声誉...

福利合规管理措施包括哪些内容在现代企业管理中，福利合规管理是非常重要的一环。福利合规管理不仅关乎员工的福利待遇，更是企业的合规性和可持续发展的重要保障。为了确保福利合规管理的有效实施，企业需要建立完善的福利合规管理措施，以保障员工权益，维护企业形象，提高企业绩效。本文将探讨福利合规管理措施的相关内容，以及如何有效实施这些措施。1. 福利政策制定。福利政策是福利合规管理的基础，企业需要制定符合国家法...

日常安全检查（巡查）记录表项目名称：九冶建设**项目部                  时间：    年  月  日序号检查项目检查标准检查记录/受检单元处置/整改记录验证记录（时间）备注1#楼2#楼...（可添加列）1三宝安全帽、安全带等劳动防护用品穿戴齐全；...

上海J公司、朱某某假冒注册商标案 文章属性 ∙【案 由】假冒注册商标罪裁判规则  针对涉案企业注册地、生产经营地和犯罪地分离的情况，依托长三角区域检察协作平台，联合探索建立涉案企业合规异地协作工作机制，合力破解异地社会调查、监督考察、行刑衔接等难题，以检察机关企业合规工作协同化推动长三角营商环境一体化建设，为企业合规异地检察协作提供参考和借鉴。 正文上海J公司、朱某某假冒注册商标案&nb...

规范员工获取和使用公民个人信息管理办法第一章 总则第一条 为规范公司各区域销售及管理活动，维护公司市场形象，根据《 最高人民检察院关于办理侵犯公民个人信息刑事案件适用法律若干问题的解释》及相关法律法规的规定，结合公司实际，特制定本办法。第二条 公司所有区域及公司全体员工应严格按照本办法获取和使用公民个人信息，遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，自觉维护...

雀巢员工非法获取公民信息案反思2011年至2013年x月，郑某、杨某分别担任雀巢（中国）有限公司西北区婴儿营养部市务经理、兰州分公司婴儿营养部甘肃区域经理期间，为了抢占市场份额，推销雀巢奶粉，郑某、杨某授意该公司兰州分公司婴儿营养部员工被告人杨某某、李某某、杜某某、孙某通过拉关系、支付好处费等手段，多次从兰州大学第一附属医院、兰州军区总医院、兰州兰石医院等多家医院医务人员手中非法获取公民个人信息，...

关于我行“合规大讨论”学习心得  近期，我行开展了“合规大讨论”专题学习、讨论活动，在学习、讨论活动期间，我依照中国邮政储蓄银行个人网上银行登录我行下发的有关活动讨论意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次 教育学习活动的一个理性的认识。  一、学习合规，提高认识。&nb...