2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共80题）1、某网站在销售保本基金的过程中，在及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述Ⅲ．禁止预测证券投资业绩Ⅳ．禁止重大遗漏（单选题）A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ...

2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______  一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ...

江苏 2023年初级银行从业资格证《初级个人理财》真题模拟汇编（共194题）1、目前在银行代理的保险中占据市场主流的险种主要是分红险和（）。（单选题）A. 车险B. 意外险C. 万能险D. 责任险试题答案：C2、下列关于成长性基金和收入型基金说法正确的是（）。（单选题）A. 成长型基金重视基金的长期成长，强调为投资者带来经常性收益B. 成长型基金投资对象一般为风险较小、资本增值有限的金融产品C....

2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】：A2、（）采用券商结算摸式。A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】：D3、（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。A.套利机制B...

基金从业 2023资料基金从业考试2023资料包含基金法律法规、职业道德与业务规范等方面的内容。- 基金销售机构：需要开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项，需要具有相应的技术设备办理申购和赎回业务，需要具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务。- 基金销售支付机构：可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构，且应当具备具有安全高效的办...

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》试题 真题及答案3月考试1、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是()。  Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业。  Ⅱ 基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。  Ⅲ 基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时。  Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报...

基金从业资格考试—证券投资基金基础知识模拟您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 关于β系数，以下表述正确的是( )。 [单选题] *A．β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动越低B．CAPM用β系数来描述资产或资产组合的特有风险大小C．β系数可以理解为资产或资产组合对市场变化的敏感度(正确答案)D．β系数是对放弃即期消费的补偿2...

2021年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题20年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选(总分50,考试时间120分钟)单项选择题1.关于基金销售机构，一下表述正确的是A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务银行从业资格证申请C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务2.根据《证券公司和证券投资基金管...

银行从业资格考试试题（含答案）一、单项选择题1．委托贷款业务的贷款人（受托人）（  A  ）。A、只收取手续费，不承担贷款风险      B、既收取手续费，又承担贷款风险C、不收取手续费，也不承担贷款风险      D、只收取的手续费，承担部分贷款风险    2．现阶段指导我国证券市场健康发展的八...

2023年基金从业资格考试模拟试题卷一(1) 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（  ），所承担的利率风险越（  ）。A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(2) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（　）。A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是(　)。A. 基金募集信息...

基金从业资格考试综合模拟题及答案基金从业资格考试综合模拟题及答案在学习和工作的日常里，我们需要用到试题的情况非常的多，借助试题可以为主办方提供考生某方面的知识或技能状况的信息。你知道什么样的试题才是规范的吗？下面是店铺整理的基金从业资格考试综合模拟题及答案，希望对大家有所帮助。基金从业资格考试综合模拟题及答案11.证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为( )。A：融资的导向主体不同...

、三勾画法:红表示是重点记忆内容，蓝表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红内容，蓝笔或黑笔划蓝内容,一定用铅笔划褐内容。日常复习主要关注三划线内容，考前快速浏览红和蓝内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义(多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其...

基金销售资格和基金从业资格的区别基金销售资格和基金从业资格的区别虽然在2015年7月份基金从业资格从证劵里分划出来， 官方已经取消基金销售基础知识考试，一并纳入基金从业资格考试。但是基金销售业务资格和基金从业资格还是有着一定的区别：第一：销售资格，只能卖基金;证券投资基金资格，不仅能卖基金，还能做基金。第二：基金从业资格根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基...

北京 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编（共211题） 1、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。（单选题）A. 80B. 90C. 100D. 110试题答案：C2、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。（单选题）A. 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C. 经...

省（市区）                                  姓名                    &n...

广东省证券从业资格《证券投资基金》：基金利润分配考试试题广东省证券从业资格《证券投资基金》：基金利润分配考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A．65% B．70% C．90% D．95%2、下列各项不属于...

2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共90题）1、有关银行间债券市场的质押式回购业务，以下描述错误的是（）A.在回购期内，对资金融入方出质的债券，资金融出方可以动用B.质押式回购期限最长为1年C.一般情况下，质押式回购到期时应选择“券款对付”方式结算D.办理质押式回购选择时使用单一券种或过个券种进行质押【答案】 A2、下列属于商业票据特点的是（）。...

2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。                    A...

2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】：C2、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（）。A.执行岗位与审核岗位B.授权岗位与执行岗位C.保管岗位与记账岗位D.咨询岗位与审核岗位【答案】：D3、从（）的角度看...

2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（）。A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌【答案】...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共30题）1、关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（  ）。A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金【答案】 D2、按照（ ...

期货从业资格证书有什么用处期货从业资格证书有什么用处导语：期货从业资格证书好考么?期货从业资格证书有什么用大家都知道吗?为了解决大家的疑难，下面为大家带来期货从业资格证书有什么用处，快来看看吧。期货从业资格证书好考么1期货从业资格证考试过关率还是比较高的，有时候甚至高达百分之四五六十的单科通过率，双科通过率有时候也高达百分之二三四十，只要你的记忆力和理解力不差，反应和简单计算能力还行，考过去没大问...

  自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。以下是小编精心准备的基金从业资格考试资料，大家可以参考以下内容哦！  全国统考报名条件：  基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：  （一）报名截止日年满18周岁；  （二...

基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制11.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置A.I、II、IV、VIB.I、I、IIEIVC.I、IV、V、VID.I、III、IV、VI（正确答案）2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。A.对于...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案单选题（共40题）1、我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行【答案】 B2、下列说法有误的是（  ）。A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基...

2020年中级银行从业资格证个人理财练习题（一）  1.下列选项中,属于间接融资工具的是( )。银行从业资格证申请  A.债券  B.银行存款  C.股票  D.商业票据  【答案】B。【解析】一般间接融资是指拥有暂时闲置货币资金的一方通过存款的形式,或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中...

2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、股权投资起源于（）A.中小企业贷款B.公募基金C.创业投资D.融资担保【答案】：C2、回售权条款带来的股东权利是（）。A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所...

2023年基金岗位从业资格证考试题（附含答案）1.以下不属于金融市场的是（B）A、上海黄金交易所B、北京石油交易所C、中国外汇交易中心D、银行间同业拆解中心2 .以下属于投资概念的描述，错误的是（D）A、投资未来收益具有不确定性B、投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D、投资的产出会大于投入3 .按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）银行从...

2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、关于反摊薄条款及降价融资，以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者，而非后轮投资者C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂，从而使投资者遭到损失D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】：D2、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封...

2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()A.风险评估B.控制活动C.内部环境D.内部监督【答案】：A2、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868银行从业资格证申请【答...