基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(5)1、某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。（单选题）A. 可稽性B. 可靠性C. 稳定性D. 安全性试题答案：C2、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债...

证券投资基金风险提示及免责声明尊敬的基金投资人:中国国际金融有限公司(以下简称“本公司")经中国证券监督管理委员会批准，有权开展开放式证券投资基金（以下简称“基金”)代销业务。首先非常感谢您通过本公司购买基金产品，本公司将竭诚为您提供服务，同时本公司也真诚地提醒您，在购买基金产品前，请仔细阅读以下内容：一、风险提示基金的交易特性与银行存款、股票及其他投资工具不同,您在投资基金前，应审慎评估自身的财...

契约型基金一、基本概念也称为信托型基金，它是由基金经理人（即基金管理公司）与代表受益人权益的信托人（托管人）之间订立信托契约而发行受益单位，由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理，由托管人作为基金资产的名义持有人负责保管基金资产。契约型基金通过发行受益单位，使投资者购买后成为基金受益人，分享基金经营成果。契约型基金的设立法律性文件是信托契约，而没有基金章程。基金管理人、托管人、投资人三方当事人的...

>注册基金公司...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、设立证券登记结算机构必须经（ ）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构注册基金公司【答案】 D2、下列不属于股价指数编制方法的是（  ）。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法【答案】 D3、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（  ）。...

中国银河证券股份有限公司证券投资基金销售内部控制管理办法第一章总则第一条为促进中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）证券投资基金销售业务诚信、合法、有效开展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等法律法规制定本办法。第二条基金销售内部控制是指公司各相关部门及分支机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和...

2021年6月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选(总分：93.00，做题时间：150分钟)一、单项选择题(总题数：93，分数：93.00)1.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（  ） A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议 B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平 C.有利于基金份额持有人判断是否值...

国家如何监管私募基金的_私募基金为什么需要监管   国家如何监管私募基金的  认证和登记：监管机构通常要求私募基金管理公司和基金经理进行认证、注册和登记，以确保其资质和合规性。  披露和报告要求：私募基金需要按照规定向监管机构提供相关的信息披露和报告，包括基金的运作情况、投资组合信息、财务报表等，以强化透明度和风险管理。  投资限制和风险控制：监管机构可能会...

注册基金公司...

基金从业资格考试题练习练习题1、关于基金组织形式，投资者可通过（    ）对基金重大事项或重大投资进行决策。A、设置有投资咨询委员会的合伙型基金B、设置有合伙人会议的合伙型基金C、由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金D、设置有股东大会(股东会)的公司型基金2、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（    ）。A、《证券投资基金法》B、《合伙企...

第26章 基金国际化的发展概况第1题中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的决定。A．30日B．60日C．90日D．180日【正确答案】：B【答案解析】：中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60内作出批准或者不予批准的决定。第2题在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，...

  中银基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分中银基金管理有限公司综合得分注册基金公司说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。      &nbs...

案例背景注册基金公司国有私募基金管理人员工持股是指国有企业通过设立私募基金管理公司，将部分企业股权激励给基金管理人员的一种方式。这种激励方式旨在提高基金管理人员的积极性和责任感，增强他们对基金业绩的关注和努力，进而提升基金管理的质量和效益。本案例将以中国某国有企业设立私募基金管理公司并实施员工持股计划为例，详细介绍其背景、过程和结果。背景：中国某国有企业A是一家在能源行业具有重要地位的大型企业，拥...

2021年7月证券从业《投资基金》考试真题2021年7月证券从业《投资基金》考试真题1我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在年以上。A20B15C10D5题型：常识题难易度：易专家答案：D解析内容我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应5年在以上，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。2投资者提交基金认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ATBT+1...

                                      Prepared on 22 November 2020基金代码含义及编制规则注册基金公司基金代码含义及编制规则基金代码含义及编制规...

公司注销法律意见书【篇一：法律意见书(完成稿)】 经济法学院3班  春の红唇2011021205  关于“丰驿公司”被吊销营业执照 后与市国土局所签订的《土地出让协议》 是否具有法律效力的法律意见书  致“丰驿公司”： 根据《中华人民共和国民法通则》（以下简称“《民法通则》”）、《关于贯彻执行民法通则若干问题的意见》、《中华人民共和国合同法》（以下简称“《...

无锡市地方金融监督管理局关于同意江苏资产投资设立监管服务合伙企业及私募基金管理公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】无锡市地方金融监督管理局 ∙【公布日期】2022.04.28 ∙【字 号】锡金监复〔2022〕13号 ∙【施行日期】2022.04.28 ∙【效力等级】地方规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融其他规定 注册基金公司正文关于同意江苏资产投资设立监管服务合伙企业及私募基金管...

FOF基金：运作模式、投资策略及案例FOF指引即将出台，FOF大时代来临。本文从FOF募集属性，梳理了私募FOF和公募FOF的运作模式和投资策略。一、私募FOF私募股权投资母基金（PE-FOFs）即通过对私募股权基金（PE）进行投资，从而对PE投资的项目公司进行间接投资的基金。（一)PE-FOF的运作模式1.直接投资注册基金公司指FOF直接对公司股权进行投资。私募股权投资母基金直接与标的公司进行对...

注册基金公司...

【财政意见】开化县政府产业基金实施意见（试行）开化县政府产业基金实施意见（试行）各乡镇人民政府，芹阳办事处，县政府各部门、直属各单位：《开化县政府产业基金实施意见（试行）》已经县政府同意，现予以印发，请认真抓好贯彻落实。为规范开化县政府产业基金（以下简称“县产业基金”）运作管理，加快培育新兴产业，促进产业转型升级，增加创业资本供给，根据《浙江省人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设立政府产业基...

注册基金公司政府引导基金案例1. 北京中关村创业投资引导基金作为中关村创业投资引导基金的操作主体，中关村创业投资发展有限公司（以下简称“创投中心”）采用项目跟进投资和平行基金跟进投资两种方式进行投资。所谓项目跟进投资方式是指认定为北京中关村创业投资发展中心（以下简称“创投中心”）合作伙伴的创业投资企业在园区内选定投资项目后，创投中心以同等条件按照创业投资企业实际投资额的一定比例进行股权投资，并委托...

XX基金私募推介书一、基金介绍：基金名称：XX基金注册名称：XX创业投资有限公司注册资本：XX万元受托管理人：XX投资有限公司资金托管人：XX银行募集资金规模：XX万元出资转让价格：XX元/份投资者性质/总人数：机构法人、自然人/不超过XX人运作方式：全封闭/可转让;存续期限：7年管理费率：X%/年托管费率：X/年中介费率：X%/年以内，包括审计费、律师费、工商等规费。注册基金公司特别提示：本基金...

基金从业考试知识点：基金的募集程序基金从业考试知识点：基金的募集程序2017年基金从业考试备考征程已经开启，每天都要坚持学习从业知识哦，养成良好的学习习惯要持之以恒。下面yjbys考试网店铺为大家整理了基金从业考试知识点：基金的募集程序，仅供参考。注册基金公司知识点：基金的募集程序基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过...

A hundred me in a hundred mouths, I am an angel but also a demon.精品模板　助您成功！（页眉可删）私募基金公司章程该怎么写？ 第一条 为规范公司的行为， 保障公司股东的合法权益， 根据 《中华人民共和国公司法》 (以下简称 “公司法” ) 和有关法律、 法律规定， 结合公司的实际情况，特制订本。第二章 公司名称、住所、组织形式和法定代...

注册基金公司...

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理措施》（证监会令第41号），制定本细则。第二条本细则所称证券投资基金法律业务（如下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（如下简称基金管理公司）、证券投资基金（如下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金有关业务机构旳委托，指派本所律师...

中国证监会关于内地与香港基金互认常见问题解答文章属性 注册基金公司∙【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2015.06.30 ∙【分 类】问答 正文中国证监会关于内地与香港基金互认常见问题解答  2015年5月22日，中国证监会与香港证监会发布联合公告，就内地与香港两地基金互认安排正式签署《监管合作备忘录》，我会配套规则《香港...

私募股权基金是一种通过募集资金来投资于非上市公司的股权的投资工具。在中国，私募股权基金的注册和管理受到监管机构的严格监管。下面将详细描述私募股权基金注册合伙企业的流程和步骤。一、前期准备阶段 1. 制定基金策略：确定投资方向、策略和目标，包括投资行业、投资阶段、投资规模等。 2. 组建团队：招募核心投资团队，包括基金经理、投资经理、风控经理等。二、法律咨询和准备阶段 1. 寻求法律咨询：选择专业的...

私募股权基金操作全流程注册基金公司私募股权基金操作全流程1. 概述私募股权基金是一种由专业的基金管理公司筹集资金，并通过投资于非上市公司的股权来获取收益的投资工具。私募股权基金操作涉及到基金的设立、募集资金、投资决策、退出等一系列环节。本文将对私募股权基金的操作全流程进行详细介绍。2. 私募股权基金设立私募股权基金的设立是私募股权基金操作的首要步骤。设立私募股权基金需要遵守相关法律法规，通常包括以...

国内私募基金排名(最新完整版)   国内私募基金排名  以下是一些国内私募基金的排名，仅供参考：  __混沌价值基金  __星石投资  __朱雀基金  __卓识私募基金  __中欧瑞博投资  __凯丰投资  __煜德投资  __宁水财富  __和聚投资  __星河晨越基金&nbs...