开立证券账户1、经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案的私募基金，可由基金管理人或资产托管人申请开立证券账户。2、基金管理人或资产托管人申请开户时，应当提交下列材料：（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附件6），其中“名称”一项应为“基金管理人全称-私募基金名称”，“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理人营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码” 一项应为基金管理人组织机构代码...

方案书standard template注册基金公司内部资料注意保管天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法第一章总则第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企...

有限责任制基金公司章程     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及有关法律、法规，XX投资管理有限公司（中心）（以下简称“XX投资”）、国投高科技投资有限公司（以下简称“国投高科”）、          公司（以下简称“    ”）共同出资设立    &...

公开募集证券投资基金管理人监督管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2022.05.20 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第198号 ∙【施行日期】2022.06.20 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第198号  《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（下称《办法》）已经2022年3...

基金子公司、信托、券商等资管业务的异同资管，即资产管理，就是获得监管机构批准的公募基金子公司、证券公司、保险公司、银行等，向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的一种行为。这个过程可以形成标准化的金融产品，谓之资管产品。目前市场上常见的资管业务主要包括：基金子公司资管、券商资管、信托、保险资管，以及银行资管。基金子公司、券商资管、信托等发行...

基金公司审计资料清单1、基金管理人的基本情况1)请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、有决策权权限的董事会、股东会决议文件。2)请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。3)请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。4)请提供基金管理人经营场所...

私募基金公司同业联盟方案私募基金公司同业联盟方案是指一私募基金公司之间建立合作关系，共同开展业务活动和资源共享的计划。以下是一个私募基金公司同业联盟方案的基本框架：1. 目标：  - 建立跨公司的合作关系，共同促进私募基金行业的发展；  - 提供更多的投资机会和服务选择给客户；  - 实现资源共享和降低成本；2. 成员：  - 所有愿意参与的私募基...

注册基金公司...

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2004.09.21 ∙【文 号】证监基金字[2004]147号 ∙【施行日期】2004.10.01 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券,金融债券 正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会公告[2012]26号――关于实施...

南京国资混改基金有限公司介绍企业发展分析报告...

XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度第一章  总则第一条为了规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本...

内蒙古发展私募股权基金研究曹元芳王国俊李丽生（中国人民银行呼和浩特中心支行呼和浩特010020）内容摘要：一方面中小企业难以取得银行信贷支持，另一方面大量民间资本又不到合适出路，这是内蒙古经济金融运行中存在的一个突出问题。笔者认为，大力发展私募股权基金是解决这一问题的有效途径，是拓宽中小企业融资渠道、培育上市资源的可行选择。而投资者是否投资私募股权基金，基金管理人至关重要。因此，必须加紧培养高素...

  湖南国开铁路建设私募基金合伙企业（有限合伙）  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分湖南国开铁路建设私募基金合伙企业（有限合伙）综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。 ...

注册基金公司...

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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、（  ）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理【答案】 A2、下列基金托管人的职责包括（  ）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B3、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进...

私募基金投资管理制度私募基金投资管理制度一：制度目的私募基金投资管理制度的目的是为了规范和指导私募基金的投资管理活动，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。二：管理体制2.1 上级机构根据私募基金管理公司的组织结构，上级机构负责对私募基金管理公司的投资管理活动进行监管和指导。2.2 投资委员会私募基金管理公司设立投资委员会，负责决策和监督基金的投资活动，并确保投资决策符合法律法规和基金合同的要...

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、股权投资基金的（  ），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.分配B.清算C.变现D.信息披露【答案】 D2、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（  ）在基金合同中约定。A....

杭州市天使投资引导基金管理办法为深入推进国家促进科技和金融结合试点城市建设，优化创新创业环境，加快发展天使投资，大力培育科技型初创期企业，全面推进科技成果产业化，根据《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发〔2016〕53号）、《国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》（国发〔2015〕32号）、《国家科技成果转化引导基金设立创业投资子基金管理暂行办法》（国科发财〔20...

基金从业考试知识点总结汇总一：期货合约概述1、期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。2、我国期货市场发展（1）我国期货市场始于20世纪90年代（2）2006年9月，中国金融期货交易所正式成立（3）2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货（4）2013年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。二：期货市场...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B2、（  ）是中国证监会的内部组成...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共50题）1、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B2、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告...

中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券投资基金业协会 ∙【公布日期】2015.11.13 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2015.11.13 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】职业培训 正文中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知  为进一步做好协会基金从业人员后续...

产业发展基金的基本概念、特点及运作模式2015年9月15日（原创文章，严禁抄袭）产业发展基金又称产业投资基金。目前，我国的法律机构和金融监管机关尚无对产业发展基金的明确定义。根据国家发改委曾起草的《产业投资基金管理暂行办法》来看，产业发展基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另...

1、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A：集合理财B：专业管理C：组合投资D：利益共享答案:A解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出集合理财的特点。2、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A：基金份额上市交易公告书B：招募说明书C：基金合同D：基金托管协议答案:C解析：基金合同是规X各当事人的权利义务法律文件3、...

私募基金可以借款吗？私募基金能不能借款主要看借款的目的是什么，有的情况下可以，有的情况下不行。能不能借款要看具体的实际情况，像是如果私募公司为了企业的进一步发展借款融资是可以的。但是如果私募基金公司向他人借款后再讲资金借给别人，这种行为我国律法是不允许的是违规的行为，这种情况下签订的合同很可能会被认为无效。  私募基金是最近这些年在我国新兴的投资方式，成立私募基金公司需要上亿注册资金，私...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（  ）。A.提供业绩信息的原始出处B.不片面夸大过往业绩C.不预测未来业绩D.以上都是【答案】 D2、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（  ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】...

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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、（2017年真题）股权投资基金的托管服务包括（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、“四位一体”的监管格局不包括（  ）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】 C3、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（...

ETF基金爆仓吗_ETF基金是什么意思   ETF基金爆仓吗  ETF基金是指交易所交易基金(Exchange-Traded Fund)，它是一种通过证券交易所进行买卖的开放式基金。与传统的开放式基金相比，ETF基金具有以下特点：  上市交易：ETF基金像股票一样在证券交易所上市交易，投资者可以通过买入和卖出ETF股票来参与其投资组合。  跨越多个资产：ET...