XXX公司私募基金销售管理方法注册基金公司第一章总则第一条为建立和健全XXX公司（以下简称“公司”）私募基金销售募集管理的工作机制，有效指导基金募集工作的详细开展，规范募集期间管理的流程，依据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行方法》、《私募投资基金管理人内部限制指引》、《基金业务外包服务指引》等相关规定，制定本方法。其次条私募基金募集分为自行募集（以下简称“直销”）和托付其他有资格的募集机构进...

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.岗位职业道德教育主要通过(  )来完成。A、从业资格考试B、资格证年检C、在职培训D、监管机构的监管>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径【答案】：C【解析】：岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育...

基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库（六）基本信息：[矩阵文本题] *姓名：________________________分公司名称:________________________1.下列关于基金托管人的说法，正确的是（）I. 基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离II. 基金财产必须独立于基金托管人自有财产III. 基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商...

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理一、单项选择题1、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括（　）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公...

基金公司财务预算报告范文   图片：视觉中国     8月28日，十三届全国人大常委会第五次会议听取了 ___关于今年以来预算执行情况的报告。报告显示，1—6月，全国社会保险基金收入37006.3亿元，增长17.9%。全国社会保险基金支出29300.8亿元，增长18.8%。截至6月底，基金累计结余85120.5亿元。     从字面意思来...

上投摩根基金管理公司介绍200706值得信赖的基金专家 (2)强强联手的合资背景 (3)中国市场的先行者 (4)执着耕耘的经营理念 (4)稳健持续的发展战略 (5)国际接轨的投资理念 (5)专业规范的运作流程 (7)精英荟萃的投研团队 (8)注册基金公司旗下基金的杰出表现 (8)国际化增值顾问服务 (9)产品线趋于完善，投资组合因您而变 (10)金竹笔的文化内涵 (12)上投摩根基金公司：...

私募基金中有限合伙人的风险防范聂成涛北京市天岳律师事务所律师北京师范大学法学硕士内容摘要：本文从实践中发生的中欧温顿公司、中金智富公司、中宝投资公司、金鸿基业公司案件着手，探讨相关跑路案件发生的原因，从而总结私募基金有限合伙人的风险防范途径，以及最终的法律保护途径。关键词：私募基金跑路风险防范有限合伙曾几何时，一股“创投风暴”强势登陆中国，“PE潮”席卷大江南北。但最近一段时间以来，北京中欧温顿基...

中国证券监督管理委员会令第104号 ——公开募集证券投资基金运作管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2014.07.07 注册基金公司∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第104号 ∙【施行日期】2014.08.08 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会令第104号  《公开募集证券投资基金运...

朝阳永续：做不一样的第三方财管经济波动促使人们开始重视自身资产结构的调整，以存款和地产为主的资产配置结构开始松动，相应地，对金融资产配置的需求与日俱增，由此形成了财富管理的繁荣发展。根据发达国家的发展经验，中国居民在金融资产上的配置还有很大的增长空间。■ 文/刘明丽上海朝阳永续基金销售有限公司(以下简称“朝阳财富”)，是一家专注于资本市场产品研究、评价、募资、咨询等服务的财富管理机构。依托于控股母...

中国证监会关于核准设立淳厚基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.10.12 ∙【文 号】证监许可〔2018〕1618号 ∙【施行日期】2018.10.12 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立淳厚基金管理有限公司的批复证监许可〔2018〕1618号邢媛、柳志伟、李雄厚、李文忠、董卫军、聂日...

证券投资者保护基金管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会,财政部,中国人民银行 ∙【公布日期】2005.06.30 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第27号 ∙【施行日期】2005.07.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令（第27号）  现发布《证券投资...

上海XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度基金托管与外包业务管理制度第一章总则为了规范XX资产管理有限公司以下简称“公司”或“本公司”基金托管与运营外包业务；根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引、基金业务外包服务指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度;本制度适用于本公司及其旗下所有子公司;公司风控合规部负责基金托管机...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2022.02.18 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第195号 ∙【施行日期】2022.04.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第195号  《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人...

基金管理公司投资管理人员管理指导意见(2009年修订) 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2009.03.17 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会公告[2009]3号 ∙【施行日期】2009.04.01 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券,证券 正文中国证券监督管理委员会  （公告[2009]3号）  为进一步...

中国国有企业结构调整基金中国国有企业结构调整基金股份有限公司（下称国调基金）是国务院国资委所设立的国企改革两大基金之一，由中国诚通控股集团有限公司在2016年9月牵头，联合中国邮储银行、招商局集团、兵器工业集团、中国石化、神华集团、中国移动、中国中车集团、中交集团和北京金融街集团共同发起成立，基金设计规模3500亿元，肩负着党中央、国务院深化推进国有企业改革优化中央企业布局调整重大战略举措的使命。...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (8)五、重点关注 (10)5.1 被执行人 (10)5.2 失信信息 (10)5.3 裁判文书 (10)5.4 法院公告 (11)5.5 行政处罚 (11)5.6 严重违法 (11)5.7 股权出...

  通华财富（上海）基金销售有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分通华财富（上海）基金销售有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。     ...

注册基金公司1. 公司介绍国投通汇股权投资基金管理（北京）有限公司（简称“国投通汇基金”）：是经北京市政府批准注册，由福建福州市锦骏实业有限公司及旗下十多家控股参股公司与资深基金管理专家共同发起成立的一家专业化金融服务股份制企业，致力于商业地产、商业连锁、矿业并购、创新产业、文化产业，政府大型工建项目等领域的专业性私募投资基金运营。  公司业务涵盖了股权投资基金受托管理、信托基金投资顾问...

基金牌照申请条件    近年来，随着我国资本市场的不断发展壮大，越来越多的投资者开始将资金投入到基金中。而基金作为一种重要的投资工具，其发展与壮大也离不开监管机构的支持和管理。在我国，基金的管理与监管由中国证监会负责，而基金管理公司则需要获得基金牌照方可开展相关业务。那么，究竟什么是基金牌照，以及如何申请基金牌照呢？下面将为大家详细介绍。    一、什么是基...

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库单选题（共40题）1、股权投资基金的项目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、大学基金会其资金主要来源于()。A.私自募集B.社会捐赠C.公共资金D.公开募集【答案】 B3、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ...

基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（3）1. 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式答案:A2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金...

金融牌照之基金销售、基金支付、基金管理牌照简析基金所有人都不陌生，但是在从事基金这个行业时有什么要求，什么限制和标准，很多人还是搞不清楚的。实际上我也是在学习的过程中，点滴积累和感悟记录下来，与有共同兴趣的伙伴一起分享。本篇文章主要来简析一下从事基金行业所需要的几个重要牌照，包括基金管理牌照，基金销售牌照以及基金支付牌照。一、基金管理牌照：拥有基金管理牌照的公司可以从事基金管理的业务。包括基金开发...

中国证券监督管理委员会关于华安基金管理有限公司开业申请的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 注册基金公司∙【公布日期】1998.05.26 ∙【文 号】证监基字[1998]20号 ∙【施行日期】1998.05.26 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会关于华安  基金管理有限公司开业申请的批复  （...

安徽（合肥）创业投资天使基金操作方案（讨论稿）一、总则    1、安徽创业投资天使基金（以下简称“天使基金"）是由合肥高新区管委会与区内孵化器共同发起设立，支持落户在合肥高新区内初创期创业企业的专项基金，旨在鼓励创新创业、推动成果转化、培育创新人才；  2、为加强“天使基金”管理，发挥经济社会效益，委托安徽创业投资天使基金管理有限公司（拟注册）进行日常管理和监督等工作...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.内部监控B.成本效益C.控制环境D.风险评估【答案】 B2、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()A.中国证券登记结算公司B.基金托管机构C.基金销售机构D.证券交易所【答案】 A3、负责按照不同类别私募基金的特点，...

公募基金募集产品成立条件(一)公募基金募集产品成立条件1. 概述在我国，公募基金是利用集合投资方式，由不特定投资者共同出资，由专业基金管理人按照既定的投资策略进行管理和运作的一种金融工具。公募基金的成立需要满足一定的条件，以保障投资者的权益，促进市场的健康发展。2. 基本条件公募基金公司在成立新基金时需要满足以下基本条件：•注册资本：公募基金公司需具备足够的注册资本，以确保基金公司具备稳定的运营能...

注册基金公司...

公募基金发行规模条件公募基金是指由证券投资基金管理公司通过向社会公众募集资金而设立的一种开放式证券投资基金。公募基金的发行规模是指募集的资金总额，也是衡量一个公募基金产品规模大小的重要指标。公募基金发行规模的条件主要包括以下几个方面。一、基金公司的实力和信誉公募基金的发行规模首先要求基金公司具备一定的实力和信誉。基金公司的实力包括公司的注册资本、管理规模、管理团队等方面的实力。而信誉则体现在公司的...

              关于设立并购基金管理公司的议案各位董事：为了更有力的实施公司的战略方针，充分发挥公司与XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”）的协同优势、借助券商在市场化运作、并购重组及金融创新的特长，实现产业资源与金融资本的良性互动，公司拟与XX证券全资子公司XX信诚投资管理有限公司（注册基金公司以下简称“X...

浅谈基金公司所用系统投资基金可以分为封闭式基金和开放式基金。开放式基金是指投资者可以随时购买和赎回基金单位，基金规模不确定的投资基金。封闭式基金是指基金一旦设立，基金的规模在规定的期限内是固定的，不能增发和赎回基金单位，投资者买卖基金只能在证券市场上交易。目前，主要以开放式基金为主。开放式基金需要做什么：开放式基金生命过程（1）基金的发起。由管理人或其他法人发起设立（2）基金的发行。根据基金契约规...