中国证监会关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2017.09.04 ∙【文 号】证监许可〔2017〕1623号 ∙【施行日期】2017.09.04 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）注册的批复证监许可〔2...

我国当前与私募股权投资基金相关的法律、法规及政策一、修订后的《公司法》和《证券法》《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。2005年《公司法》和《证券法》同步修订，修订后的《公司法》规定设立股份有限公司，可以以200人以下为发起人并大幅度降低了设立有限责任公司和股份有限公司的标准；减低了工业产权、非专利技术出资比例要求；对注册资本分期到位做...

本章内容概述第一节 治理结构第二节 组织结构第三节 风险管理第一节  治理结构1.法规要求2.相关方的权利和义务知识点一  法规要求（一）★相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下原则1.基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。2.公司独立运作原则...

·《关于促进股权投资基金业发展的意见》 京金融办[2009]5号 字体大小：大 | 中 | 小 2009-11-10 17:08 - 阅读：316 - 评论：0北京市金融服务工作领导小组办公室北京市财政局北京市国家税务局北京市地方税务局北京市工商行政管理局 京金融办［2009］5号 关于印发促进股权投资基金业发展意见的通知     各有关单位：&n...

【投资机构必看】设立有限合伙企业10个最佳注册地    为鼓励社会资本积极进行股权投资，推动高新企业、创业企业及地区经济的发展，国家及各地政府先后出台了大量促进股权投资基金企业发展的办法，其中的税收优惠及财政返还政策对于股权投资者极具吸引力。根据各地股权投资税收优惠政策，众投邦小邦为您推荐一下地区税收最优惠：深圳，横琴新区（广东），东莞，浙江，抚州（江西），宣城（安徽），晋城（...

              证券投资基金题库第一章 证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（  　）。A：国债　B：股票　C：企业债券D：封闭式基金  E：开放式基金[参考答案]    E2．下列（  　）筹资方式是投资基金证...

For a company to develop rapidly, it can rely on hiring good talents, especially smart talents.悉心整理　助您一臂（页眉可删）私募基金管理模式是什么？ 注册基金公司公司制。信托制信托制私募股权投资基金，也可以理解为私募股权信托投资，是指信托公司将信托计划下取得的资金进行权益类投资。有限合伙。　“有限合伙”...

山东省省级企业应急转贷引导基金管理暂行办法注册基金公司第一章　总　则  第一条　为加强省级企业应急转贷引导基金（以下简称省级转贷引导基金）管理，切实发挥省级企业转贷引导基金作用，有效缓解产品有市场、发展前景好的民营中小微企业流动性困难，促进我省民营经济高质量发展，根据《山东省人民政府关于印发支持实体经济高质量发展的若干政策的通知》（鲁政发〔2018〕21号）、《山东省人民政府关于支持民营...

□机密  □秘密  ■普通 公募基金销售业务账户管理制度第一章 总则第一条 为规范公募基金销售业务，加强对基金销售账户的管理，维护投资者的合法权益，防范交易风险，促进业务健康发展，根据《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》以及北京xx基金销售有限公司（下称：xx）的相关规定，制定本办法。第二条 本办法所指的公募基金销售业务账户管理范围包括投资者...

基金销售行为规范及信息管理1.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（  ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.基金公司或基金销售机构        B.中国证券投资基金业协会或销售机构C.中国证监会                   ...

一、产业基金概念产业基金，是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。国企牵头类产业基金：此类主要做大国企产业链上下游的投资，“股”或“债”的投资形式都有，侧重于产业整合。近两...

基金法规必考知识点（一）1.金融市场的构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式。【引申】金融市场是货币资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。【技巧】金融市场的构成要素包括：市场参与者（主体）：金融工具（客体）， 金融交易的组织方式（中介）。2.市场参与者包括：政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。【引申】金融机构是最重要的中介机构，是储...

2023年基金从业资格考试《基金法律法规》提分卷（二）1. 【单选题】（江南博哥）QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。 Ⅰ 投资顾问和资产托管人信息 Ⅱ 证券投资信息 Ⅲ 外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ 投资顾问主要负责人变动信息 A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ 正确答案：C参考解析：QDII基金定期报告中的特殊披露要求为：①投资顾问和...

[职业交流]基金公司渠道经理本人金融硕士，请问基金公司的渠道经理压力大吗？是不是要经常请人吃饭，搞关系的。薪水听说蛮高的，就是不知职业发展如何？有没有机会转到研究员或分析师的？还有，基金公司现在的渠道竞争这么大，会不会自建渠道销售。请知情者交流下。作者：neusky回复日期：2008-7-22 0:17:00简单来说，基金公司的职位主要分三块，投资研究、市场销售和后台支持，后台工作和其他行业的后台...

私募基金公司部门设置与岗位职责一、执行事务合伙人1、召集和主持合伙人会议，并向合伙人会议报告工作；2、执行合伙人会议的决议；3、决定企业的经营计划和投资方案；4、制订企业的年度财务预算方案、决算方案；5、制订企业的利润分配方案和弥补亏损方案；6、制订企业增加或者减少注册资本方案；7、制订企业合并、分立、解散或者变更企业形式的方案；8、决定企业内部管理机构的设置；9、决定聘任或者解聘企业总经理（以下...

富国基金介绍    富国基金管理有限公司成立于1999年，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。2021年，加拿大历史最悠久的银行--加拿大蒙特利尔银行BMO参股富国基金，富国基金管理有限公司又成为国内首批成立的十家基金公司中第一家外资参股的基金管理公司。    富国基金管理有限公司成立于1999年是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一...

中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则（修订版）第一章  总则第一条  为了维护证券投资基金市场秩序，保护投资者的合法权益，规范证券交易所上市开放式基金的登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）的相关规定，制定本实施细则。第二条  本实施细则所称上市开放式基金是...

浅析公司型基金和有限合伙型基金的区别孟献凯  郑州兰博尔科技有限公司摘要：近年来，我国经济发展全面进入结构调整和转型升级的新阶段。在此过程中，产业发展基金得到蓬勃发展，发挥了巨大作用。本文通过对公司型基金和有限合伙型基金的比较分析，可以得出二者之间在基本制度、管理模式、治理结构以及税收方面的差异，进而在利用产业发展基金促进实体经济发展方面，能够提供更好的指导和帮助，能够改善企业治理结构，...

基金从业资格考试考前训练营基本信息：[矩阵文本题] *姓名：________________________营业部名称:________________________1.（   ）一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。 [单选题] *A. 投资管理B. 资产管理(正确答案)C. 货币管...

We all firmly believe that no matter how cold the wind and snow are, and no matter how long the winter is, we cannot prevent the return of warmth.勤学乐施　积极进取（页眉可删）私募基金公司管理制度是什么？ 注册基金公司第四条公司内部控制的总体目标是:(一...

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行) 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会,司法部 ∙【公布日期】2010.10.20 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会、司法部公告[2010]34号 ∙【施行日期】2011.01.01 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】 正文中国证券监督管理委员会、司法部公告(〔2010〕34号)  现公布《律师事务...

干货| 基金子公司业务分类分析文章来源：华宝证券研究报告基金子公司的业务灵活，所受限制较少，随着我国融资需求和投资需求的多样化发展，以及金融的不断创新，各类业务不断涌现，此处，只简略提及我国基金子公司在2013年发展过程中，较为常见的业务类型。1.传统融资类业务1.1.类信托业务我国的基础设施建设投资和房地产投资的融资需求一直较为旺盛，之前多通过信托和券商资管计划来发行产品募集资金，随着基金子公司...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、下列关于普通股的表述中，错误的是（ ）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债券双重属性C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票D.普通股的股利是变动的【答案】 B2、某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。如果A公司的股票...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案单选题（共50题）1、下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A2、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。注册基金公司A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公...

中国证券投资者保护基金有限责任公司财务管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券投资者保护基金有限责任公司 ∙【公布日期】 ∙【文 号】 ∙【施行日期】 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券投资者保护基金有限责任公司财务管理办法  （财政部　2006年）第一章　总则  第一条　为规范中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称保护基金...

《产业投资基金管理暂行办法》第一章 总则第一条为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管,保护基金当事人的合法权益，制定本办法。第二条本办法所称产业投资基金（以下简称产业基金或基金），是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人...

注册基金公司内地香港基金互认操作指引内地与香港基金互认的操作指引主要包括以下几个方面：一、基金公司申请互认内地和香港的基金公司可以向对方地区的监管机构提出申请，申请将自己的基金产品销售到对方地区。申请需要提供相关的基金信息，包括基金的投资策略、基金经理的履历等。监管机构会对申请进行审核，确保基金公司符合要求并具备销售基金产品的资格。二、基金产品准入标准基金公司申请互认时，需要满足一定的准入标准。包...

如何私募基金销售客户信息如何私募基金销售客户  1. 银行渠道：银行是私募基金重要的客户渠道之一。基金公司可以通过与银行合作，将基金产品植入银行理财柜台，或者通过银行网上银行平台销售基金产品。   2. 证券公司渠道：证券公司也有大量的高净值客户，是私募基金的重要销售渠道之一。基金公司可以通过与证券公司合作，将基金产品纳入证券公司的财富管理中心或网上证券平台。  ...

基金客户服务的七个流程一、客户咨询流程客户咨询是基金客户服务的第一步，也是最基本的服务流程。客户可以通过电话、邮件或者线上渠道向基金公司进行咨询，基金公司需要为客户提供及时、准确的答复。具体流程如下：1. 客户发起咨询：客户通过电话、邮件或者线上渠道向基金公司发起咨询。2. 基金公司接收咨询：基金公司接收到客户的咨询请求后，需要在规定时间内给予回复。3. 回复客户：基金公司根据客户的咨询内容，提供...

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