2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。 A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】 C2、（  ）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票...

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导【答案】 B2、中国证监会（ ）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.201...

2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)单选题（共90题）1、按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。A.交易工具的种类B.交易工具的期限C.交易标的物D.交割期限【答案】 D2、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份B.赎回10...

SAC证券考试全攻略——献给所有奋战于SAC的孩子们一直以来，很多同学询问我关于SAC考试的事项，我也答应了很多人为其写一份详细攻略，以下种种皆为个人意见，仅供参考。手打稿，有错请指出。（后附五门考试技巧，欢迎技术性交流）我个人观点是，SAC考试男生绝对比女生容易通过，我在考试的过程中，明显发现男生参考比率比女生高出很多，成绩下来后也是男生的通过率偏高，尽管我自己是女生，但我不得不承认这一点。对金...

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》 第一章：金融、资产管理与投资基金一、金融不居民理财的关系1.所谓金融，简单来讲即账币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体；2.居民理财主要方式是账币储蓄不投资两类。 账币储蓄是指居民将暂时不用结余的账币收入存入银行金融机构的一种存款活动； 投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报；3.随着我国居民财富增加， 金融市场特别是资本市...

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（ ）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、(2017年)（ ）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不...

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共30题）1、股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（  ）的要求。A.《外资企业法》B.《中外合作经营企业法》C.《政府核准的投资项目目录》D.《中外合资经营企业法》【答案】 C2、在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金...

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小微创业企业（  ）等特征。A.信息不对称、创业成功的不确定性高B.资产结构以无形资产为主C.融资需求呈现阶段性D.以上都对【答案】 D2、（2018年真题）在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金400...

押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共45题）1、信托（契约）型基金的参与主体主要为（ ）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D2、（2017年真题）人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内（ ）进行投资的股权投资基金。A.公开交易股权B.非公开交易股权C.成长性企业股权D.中小企业股权【答案】 B律师...

律师事务所证券投资基金法律业务业细则（试行） 第一章  总   则第一条  为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。第二条  本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称...

2019年证券从业资格证法律法规考点试题一【2】【例题·单选题】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.1B.3C.5D.10『正确答案』B『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作...

作者： 王子正；梁朝晖梁政珏作者机构： 天津工业大学经济学院，天津300384出版物刊名： 经济研究导刊页码： 102-103页主题词： 博弈；开放式基金；散户；投资策略摘要：相比于证券市场的直接投资，开放基金以其低风险、高收益等特点受到越来越多散户投资者追捧。基金公司利用其信息优势，同散户展开了一场信息不对称的投资博弈。通过运用不完全信息博弈理论，分析了开放式基金同散户博弈过程。结果表明，散户在...

盈港资本刘子迪：专注医疗、教育、消费型互联网领域，做被投企业的“合伙人”    2015年8月的上海，持续高温，路上行人依旧匆匆，雨舟（化名）和小伙们已经从哈尔滨来上海参加三立教育的补习班半月有余。彼时，国内互联网行业一路高歌猛进，O2O公司还在如火如荼的烧钱圈地。混着轻微汗味热情激昂的路演，创业者带着自信满满的眼神，前仆后继，渴望在资本的道路上获得一席之地；投资人揣着热钱，在...

胡聪与北京基金小镇控股有限公司劳动争议二审民事判决书【案由】民事  劳动争议、人事争议  其他劳动争议、人事争议  【审理法院】北京市第二中级人民法院  【审理法院】北京市第二中级人民法院  【审结日期】2021.09.29  【案件字号】(2021)京02民终10867号  【审理程序】二审  【审理法官】施忆蒋春燕...

金融合同：委托贷借款合同（四）委托人名称：___________法定代表人：__________________________开户金融机构：________________________账户：________________________________电话：________________________________：____________________________传真...

贷款合同模板  贷款指贷款、贴现 、透支等出贷资金的总称。那么签订贷款合同需要注意什么呢?以下是在小编为大家整理的贷款合同范文，感谢您的欣赏。贷款合同范文一  需方:   供方:  供、需双方经友好协商，签订本合同，共同遵守下列条款：  二、供方对质量负责的条件和期限：附产品质保书  三、交货地点：需方仓库  四、运输...

委托贷借款合同（四）合同编号：（）年委托字第号委托人名称：___________（以下简称甲方）法定代表人：__________________________ 开户金融机构：________________________ 账户：________________________________ 电话：________________________________ ：__________...

信托基金委托贷款合同范本    合同编号，__________。    甲方（委托人），_______________。    地址，_________________________。    ，_____________________。    法定代表人，________________...

委托贷款、委托合同、委托贷款借款合同、委托贷款通知单样本、委托贷款委托合同合同编号：（）年委托字第号委托人名称：（以下简称甲方）法定代表人：开户金融机构：账户：电话：：传真：受托人名称：中国农业银行（以下简称乙方）住所：法定代表人：账户：电话：：传真：签订合同日期：年月日签订合同地点：省（市、自治区）市县（区）甲方为有效运用其自有资金，委托乙方向甲方所确定的（借款人）发放委托贷款，...

委托贷款合同范本受托人(以下称甲方)：__________受托人(以下称乙方)：__________甲方为有效地运用其自有资金，委托乙方向____(以下称借款人)发放委托贷款，乙方同意接受甲方的委托。甲、乙双方遵照国家有关法律规定，经协商一致，订立本合同。第一条 甲方将自有(币种)____资金(大写)____整委托乙方按委托贷款程序向借款人发放和收回。第二条 甲方委托乙方贷款，应在乙方营业部门开立...

委托贷款委托合同协议书委托贷款委托合同合同编号：年字第号委托人名称：住所：法定代表人：开户金融机构：帐号：电话：：传真：受托人名称：住所：法定代表人：电话：：传真：签订合同日期：年月日签订合同地点：省(市)市县受托人(以下称甲方)：受托人(以下称乙方)：甲方为有效地运用其自有资金，委托乙方向(以下称借款人)发放委托贷款，乙方同意接受甲方的委托。甲、乙双方遵照国家有关法律规定，经协商...

帮忙贷款协议书6篇(实用)帮忙贷款协议书篇一    建设项目：        借款单位：        主管部门：        贷款方：        借款方：      &nb...

委托贷款委托合同委托贷款委托合同范本委托贷款委托合同范本1  合同编号：____________  委托人名称：____________________  住所：__________________________  法定代表人：____________________ 开户金融机构：____________________  帐号：_______...

委托借款合同15篇 委托借款合同1  委托人名称：(以下简称甲方)法定代表人：  开户金融机构：  账户：  电话：：  传真：  受托人名称：(以下简称乙方)住所：  法定代表人：  账户：  电话：：  甲方为有效运用其资金，委托乙方向甲方所确定的借款人发放委托贷款，贷款风险由甲...

关于北京市工伤保险基金支出项目标准及相关问题的通知京人社工发〔2011〕384号各区县人力资源和社会保障局，各区县财政局，市属各委、办、局，各用人单位：为规范工伤保险基金的使用，确保工伤保险基金的安全，根据《工伤保险条例》、《北京市实施〈工伤保险条例〉若干规定》（市人民政府〔2011〕第242号令）等有关规定，经市政府同意，对我市有关工伤保险基金的支出项目、具体标准及工伤保险待遇等相关问题，规定如...

本刊记者/李雪曼P eak 巅峰·商界本栏目冠名：北京风云人物文化传媒有限公司近日，俞敏洪在经过一年酝酿互联网转型的“闭关”后，又一次高调地出现在众人的视线中，再一次创业，只不过这次他的身份是天使投资人。他与资深投资人盛希泰共同成立了“洪泰基金”。洪欣风波后首现身洪泰基金是俞敏洪与资深投行人士盛希泰共同成立的基金，背后的出资人堪称“豪华阵容”，包括中坤投资董事长黄怒波、老牛基金会创始人牛根生、华谊...

违纪违规行为按性质分类汇总（2002）一、应缴未缴财政部门     (一)违反罚没收入规定。        1．扣押款物未上缴财政。        2．欠缴财政罚没收入。    (二)违反社会保障规定。        1．企业未按...

上投摩根基金“一”王鸿嫔离职谜团h　 2009-11-03 09:31  这是一个职业女性退出职场的消息。在多位优秀的基金管理者因各种原因离开上投摩根基金公司后，该公司董事长日前证实，公司现任总经理王鸿嫔到期将离任。  “为家庭而离开”  从2004年只身从台湾来到上海，到2007年带领团队创出新基金销售一日超过900亿...

作家王磊：用“90后”的方式变出新天地作者：于靖园来源：《小康》2017年第34期        “如果简要的定义自己的2017年，可能就是开启了自己的新征程，独立出来，出了一本书吧。”王磊扶了扶自己鼻梁上的眼镜，淡淡地笑了，这位“90后”已开始独立，用自己的方式“变”出人生新天地。        1991年出生的王磊...

买指数基金的技巧买指数基金是投资者参与股票市场并分散风险的一种方法。与单只个股相比，指数基金投资相对稳健，并且通常会持续地跟随指数的表现。不过，为了最大限度地利用指数基金的潜力，投资者可能需要一些技巧来进行选择和管理。下面是一些买指数基金的技巧：1.了解指标基准：首先，投资者需要了解自己感兴趣的指数基金所衡量的指标基准。不同的指数基金跟踪不同的指数，例如标普500指数、纳斯达克指数等。投资者可以根...