基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（3）1. 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式答案:A2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.内部监控B.成本效益C.控制环境D.风险评估【答案】 B2、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()A.中国证券登记结算公司B.基金托管机构C.基金销售机构D.证券交易所【答案】 A3、负责按照不同类别私募基金的特点，...

公募基金募集产品成立条件(一)公募基金募集产品成立条件1. 概述在我国，公募基金是利用集合投资方式，由不特定投资者共同出资，由专业基金管理人按照既定的投资策略进行管理和运作的一种金融工具。公募基金的成立需要满足一定的条件，以保障投资者的权益，促进市场的健康发展。2. 基本条件公募基金公司在成立新基金时需要满足以下基本条件：•注册资本：公募基金公司需具备足够的注册资本，以确保基金公司具备稳定的运营能...

浅谈基金公司所用系统投资基金可以分为封闭式基金和开放式基金。开放式基金是指投资者可以随时购买和赎回基金单位，基金规模不确定的投资基金。封闭式基金是指基金一旦设立，基金的规模在规定的期限内是固定的，不能增发和赎回基金单位，投资者买卖基金只能在证券市场上交易。目前，主要以开放式基金为主。开放式基金需要做什么：开放式基金生命过程（1）基金的发起。由管理人或其他法人发起设立（2）基金的发行。根据基金契约规...

基金法律咨询解答基金设立和管理问题深入了解基金法律咨询解答基金设立和管理问题之前,让我们先理解一下什么是基金。基金是一种投资工具，由多个投资者共同出资组成，用于投资于各种金融资产，例如股票、债券、期货和房地产。投资者通过购买基金份额来参与基金的运作，基金经理负责根据基金的投资策略进行资金的投资和管理。注册基金公司一、基金设立问题（1）基金的设立程序设立基金需要经过一定的程序和申请，以下是一般设立基...

中国上市公司设立产业基金基本模式完整解析优先劣后是指在信托理财项目中，既吸收社会公众资金也吸收机构或高风险偏好者资金，信托受益权结构设置优先和劣后分级处理的活动。注册基金公司优先级优先享受收益，优先享受保障，要是亏损的话，先亏劣后级的，承担的风险也比劣后低，所以优先级的收益比劣后级的低。反之，因为遭遇亏损时需要先亏劣后级的，劣后级承担的风险比优先级高，所以如果获得收益，那么劣后级获得的收益自然也比...

什么是产业投资基金？    产业投资基金，又称为私募股权基金（Private Equity Fund，简称PE），是指通过非公开方式、向特定对象募集而设立，主要向未上市的优势企业进行股权投资，参与被投资企业经营管理，待企业发育成熟后，通过企业上市或股权转让后获利退出，实现资本增值，是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。    产业投资基金具有运行成本低，能...

合肥市天使投资基金管理办法 文章属性 ∙【制定机关】合肥市人民政府 ∙【公布日期】2020.04.15 ∙【字 号】 ∙【施行日期】2020.01.01 ∙【效力等级】地方规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】信托与投资 正文  合肥市天使投资基金管理办法  第一章　总  则  第一条　为规范对合肥市天使投资基金的管理，提高天使投资基金的使用效益，培育...

基⾦经理⽆视静默期规则出任基⾦公司⾼管会导致什么后果？基⾦经理⽆视静默期规则出任基⾦公司⾼管会导致什么后果？私募基⾦公司⾼管硬性要求解析！注册基金公司基⾦业所谓3个⽉的“静默期”是指根据有关规定，基⾦经理变更就职的公募基⾦公司，需要有3个⽉的“静默期”，在此期间不得在其他公募基⾦管理的公司从事投资、研究、交易等相关业务。基⾦业协会⽇前发布的有关“静默期”的解答中⾸次提及私募，基⾦业协会要求，“对从...

  珠海华金领创基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分珠海华金领创基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。      &n...

  常州市武进区新兴产业发展基金有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分常州市武进区新兴产业发展基金有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。    &...

  大同市政府产业投资引导基金有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分大同市政府产业投资引导基金有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。    &nb...

  上海张江安稳私募投资基金有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分上海张江安稳私募投资基金有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。     ...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (5)1.5 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (6)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (8)5.2 失信信息 (8)5.3 裁判文书 (8)5.4 法院公告 (8)5.5 行政处罚 (8)5.6 严重违法 (8)5.7 股权出质 (8)5....

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (9)五、重点关注 (10)5.1 被执行人 (10)5.2 失信信息 (10)5.3 裁判文书 (11)5.4 法院公告 (11)5.5 行政处罚 (11)5.6 严重违法 (11)5.7 股权出...

  中传金控（天津）股权投资基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分中传金控（天津）股权投资基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。  &nbs...

  中投中财基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分中投中财基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。       ...

  沈阳卓信金控联合股权投资基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分沈阳卓信金控联合股权投资基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。  &nbs...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (8)五、重点关注 (9)5.1 被执行人 (9)5.2 失信信息 (10)5.3 裁判文书 (10)5.4 法院公告 (10)注册基金公司5.5 行政处罚 (10)5.6 严重违法 (10)5.7...

中国证监会关于准予南方天天宝货币市场基金注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2017.07.10 ∙【文 号】证监许可〔2017〕1180号 ∙【施行日期】2017.07.10 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予南方天天宝货币市场基金注册的批复证监许可〔2017〕1180号南方基金管理有限公司：注册基金公司&n...

中国证监会关于准予建信结算宝货币市场基金注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 注册基金公司∙【公布日期】2017.04.13 ∙【文 号】证监许可〔2017〕517号 ∙【施行日期】2017.04.13 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予建信结算宝货币市场基金注册的批复证监许可〔2017〕517号建信基金管理有限责任公司：&n...

中国证监会关于准予新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.04.09 ∙【文 号】证监许可〔2018〕629号 ∙【施行日期】2018.04.09 ∙【效力等级】部门规范性文件 注册基金公司∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔...

中国证监会关于准予鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.09.07 ∙【文 号】证监许可〔2018〕1448号 注册基金公司∙【施行日期】2018.09.07 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复证监许可〔2...

中国证监会关于核准设立汇泉基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2020.05.29 ∙【文 号】证监许可〔2020〕1028号 ∙【施行日期】2020.05.29 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立汇泉基金管理有限公司的批复证监许可〔2020〕1028号杨宇，梁永强，初冬，上海澹泉企业管理中心（有限...

中国证监会关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2017.09.04 ∙【文 号】证监许可〔2017〕1623号 ∙【施行日期】2017.09.04 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）注册的批复证监许可〔2...

我国当前与私募股权投资基金相关的法律、法规及政策一、修订后的《公司法》和《证券法》《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。2005年《公司法》和《证券法》同步修订，修订后的《公司法》规定设立股份有限公司，可以以200人以下为发起人并大幅度降低了设立有限责任公司和股份有限公司的标准；减低了工业产权、非专利技术出资比例要求；对注册资本分期到位做...

【投资机构必看】设立有限合伙企业10个最佳注册地    为鼓励社会资本积极进行股权投资，推动高新企业、创业企业及地区经济的发展，国家及各地政府先后出台了大量促进股权投资基金企业发展的办法，其中的税收优惠及财政返还政策对于股权投资者极具吸引力。根据各地股权投资税收优惠政策，众投邦小邦为您推荐一下地区税收最优惠：深圳，横琴新区（广东），东莞，浙江，抚州（江西），宣城（安徽），晋城（...

              证券投资基金题库第一章 证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（  　）。A：国债　B：股票　C：企业债券D：封闭式基金  E：开放式基金[参考答案]    E2．下列（  　）筹资方式是投资基金证...

优秀基金从业人员年度工作总结精准选股实现投资组合的卓越表现尊敬的各位领导、同事们：注册基金公司大家好！时光荏苒，转眼间又到了一年的尾声。在这一年里，我有幸担任基金从业人员，负责研究和选股工作。通过不懈的努力和精准的选股，我和我的团队成功实现了投资组合的卓越表现。在这里，我向大家汇报一下过去一年的工作总结。一、工作回顾过去的一年，我以精准选股为目标，积极地开展了研究工作。首先，我加强了对市场的信息收...

For a company to develop rapidly, it can rely on hiring good talents, especially smart talents.悉心整理　助您一臂（页眉可删）私募基金管理模式是什么？ 注册基金公司公司制。信托制信托制私募股权投资基金，也可以理解为私募股权信托投资，是指信托公司将信托计划下取得的资金进行权益类投资。有限合伙。　“有限合伙”...