2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、股权投资基金的（  ），是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.分配B.清算C.变现D.信息披露【答案】 D2、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（  ）在基金合同中约定。A....

杭州市天使投资引导基金管理办法为深入推进国家促进科技和金融结合试点城市建设，优化创新创业环境，加快发展天使投资，大力培育科技型初创期企业，全面推进科技成果产业化，根据《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发〔2016〕53号）、《国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》（国发〔2015〕32号）、《国家科技成果转化引导基金设立创业投资子基金管理暂行办法》（国科发财〔20...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B2、（  ）是中国证监会的内部组成...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共50题）1、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B2、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告...

中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券投资基金业协会 ∙【公布日期】2015.11.13 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2015.11.13 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】职业培训 正文中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知  为进一步做好协会基金从业人员后续...

产业发展基金的基本概念、特点及运作模式2015年9月15日（原创文章，严禁抄袭）产业发展基金又称产业投资基金。目前，我国的法律机构和金融监管机关尚无对产业发展基金的明确定义。根据国家发改委曾起草的《产业投资基金管理暂行办法》来看，产业发展基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另...

1、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A：集合理财B：专业管理C：组合投资D：利益共享答案:A解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出集合理财的特点。2、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A：基金份额上市交易公告书B：招募说明书C：基金合同D：基金托管协议答案:C解析：基金合同是规X各当事人的权利义务法律文件3、...

私募基金可以借款吗？私募基金能不能借款主要看借款的目的是什么，有的情况下可以，有的情况下不行。能不能借款要看具体的实际情况，像是如果私募公司为了企业的进一步发展借款融资是可以的。但是如果私募基金公司向他人借款后再讲资金借给别人，这种行为我国律法是不允许的是违规的行为，这种情况下签订的合同很可能会被认为无效。  私募基金是最近这些年在我国新兴的投资方式，成立私募基金公司需要上亿注册资金，私...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (8)5.2 失信信息 (8)5.3 裁判文书 (8)5.4 法院公告 (8)5.5 行政处罚 (9)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质 (9)5....

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (9)5.2 失信信息 (9)5.3 裁判文书 (9)5.4 法院公告 (9)注册基金公司5.5 行政处罚 (9)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质...

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、（2017年真题）股权投资基金的托管服务包括（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、“四位一体”的监管格局不包括（  ）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】 C3、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（...

ETF基金爆仓吗_ETF基金是什么意思   ETF基金爆仓吗  ETF基金是指交易所交易基金(Exchange-Traded Fund)，它是一种通过证券交易所进行买卖的开放式基金。与传统的开放式基金相比，ETF基金具有以下特点：  上市交易：ETF基金像股票一样在证券交易所上市交易，投资者可以通过买入和卖出ETF股票来参与其投资组合。  跨越多个资产：ET...

  重庆西证阳光股权投资基金合伙企业（有限合伙）  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分重庆西证阳光股权投资基金合伙企业（有限合伙）综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。 ...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (7)五、重点关注 (9)5.1 被执行人 (9)5.2 失信信息 (9)5.3 裁判文书 (9)5.4 法院公告 (9)5.5 行政处罚 (9)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质 (9)5....

注册基金公司证券公司私募投资基金子公司管理规范细则解读第一章总则第一条为规范证券公司私募投资基金子公司(以下简称私募基金子公司)的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。解读：相较于《证券公司直接投资业务规范》(以下简称“《直投业务规范》”)，《证券公司私募投资基...

_私募基金公司投资者适当性管理办法    广东__资产管理有限公司投资者适当性管理办法    第一章总则    第一条为建立和健全广东__资产管理有限公司（以下简称“公司”）投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参与私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法...

XXX公司私募基金销售管理方法注册基金公司第一章总则第一条为建立和健全XXX公司（以下简称“公司”）私募基金销售募集管理的工作机制，有效指导基金募集工作的详细开展，规范募集期间管理的流程，依据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行方法》、《私募投资基金管理人内部限制指引》、《基金业务外包服务指引》等相关规定，制定本方法。其次条私募基金募集分为自行募集（以下简称“直销”）和托付其他有资格的募集机构进...

基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库（六）基本信息：[矩阵文本题] *姓名：________________________分公司名称:________________________1.下列关于基金托管人的说法，正确的是（）I. 基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离II. 基金财产必须独立于基金托管人自有财产III. 基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商...

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理一、单项选择题1、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括（　）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公...

上投摩根基金管理公司介绍200706值得信赖的基金专家 (2)强强联手的合资背景 (3)中国市场的先行者 (4)执着耕耘的经营理念 (4)稳健持续的发展战略 (5)国际接轨的投资理念 (5)专业规范的运作流程 (7)精英荟萃的投研团队 (8)注册基金公司旗下基金的杰出表现 (8)国际化增值顾问服务 (9)产品线趋于完善，投资组合因您而变 (10)金竹笔的文化内涵 (12)上投摩根基金公司：...

私募基金中有限合伙人的风险防范聂成涛北京市天岳律师事务所律师北京师范大学法学硕士内容摘要：本文从实践中发生的中欧温顿公司、中金智富公司、中宝投资公司、金鸿基业公司案件着手，探讨相关跑路案件发生的原因，从而总结私募基金有限合伙人的风险防范途径，以及最终的法律保护途径。关键词：私募基金跑路风险防范有限合伙曾几何时，一股“创投风暴”强势登陆中国，“PE潮”席卷大江南北。但最近一段时间以来，北京中欧温顿基...

中国证券监督管理委员会令第104号 ——公开募集证券投资基金运作管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2014.07.07 注册基金公司∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第104号 ∙【施行日期】2014.08.08 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会令第104号  《公开募集证券投资基金运...

中国证监会关于核准设立淳厚基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.10.12 ∙【文 号】证监许可〔2018〕1618号 ∙【施行日期】2018.10.12 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立淳厚基金管理有限公司的批复证监许可〔2018〕1618号邢媛、柳志伟、李雄厚、李文忠、董卫军、聂日...

基金管理公司投资管理人员管理指导意见(2009年修订) 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2009.03.17 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会公告[2009]3号 ∙【施行日期】2009.04.01 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券,证券 正文中国证券监督管理委员会  （公告[2009]3号）  为进一步...

中国国有企业结构调整基金中国国有企业结构调整基金股份有限公司（下称国调基金）是国务院国资委所设立的国企改革两大基金之一，由中国诚通控股集团有限公司在2016年9月牵头，联合中国邮储银行、招商局集团、兵器工业集团、中国石化、神华集团、中国移动、中国中车集团、中交集团和北京金融街集团共同发起成立，基金设计规模3500亿元，肩负着党中央、国务院深化推进国有企业改革优化中央企业布局调整重大战略举措的使命。...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (8)五、重点关注 (10)5.1 被执行人 (10)5.2 失信信息 (10)5.3 裁判文书 (10)5.4 法院公告 (11)5.5 行政处罚 (11)5.6 严重违法 (11)5.7 股权出...

《苏州市天使投资引导基⾦管理办法》正式发布投资界9⽉10⽇消息，《苏州市天使投资引导基⾦管理办法》正式发布。为充分发挥财政资⾦的引导作⽤，吸引社会资本对苏州市重点领域创新型初创期企业实施股权投资，2021年1⽉苏州市成⽴了⾸期规模60亿的苏州市天使投资引导基⾦。近期发布的《苏州市天使投资引导基⾦管理办法》指出，天使基⾦在单个⼦基⾦中的累计出资⽐例原则上不超过该⼦基⾦认缴出资总额的 40%；苏州各级...

  通华财富（上海）基金销售有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分通华财富（上海）基金销售有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。     ...

注册基金公司1. 公司介绍国投通汇股权投资基金管理（北京）有限公司（简称“国投通汇基金”）：是经北京市政府批准注册，由福建福州市锦骏实业有限公司及旗下十多家控股参股公司与资深基金管理专家共同发起成立的一家专业化金融服务股份制企业，致力于商业地产、商业连锁、矿业并购、创新产业、文化产业，政府大型工建项目等领域的专业性私募投资基金运营。  公司业务涵盖了股权投资基金受托管理、信托基金投资顾问...

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库单选题（共40题）1、股权投资基金的项目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、大学基金会其资金主要来源于()。A.私自募集B.社会捐赠C.公共资金D.公开募集【答案】 B3、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ...