2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库（带答案）-卷19考号              姓名              分数              一、  单选题...

开放式证券投资基金是一种投资人数众多、资金量庞大的集合式投资基金，它具有市场价格、申购、赎回、净值等特点。接下来，我将从申购和赎回流程两个方面对开放式证券投资基金进行简要介绍。1. 开放式证券投资基金的申购流程：在进行开放式证券投资基金的申购时，投资者需要先选择自己感兴趣的基金产品，并确认该基金的风险收益特征，比如投资目标、投资范围、投资方式等，来判断该基金是否符合自己的投资需求。投资者需要填写开...

一、名词解释 (每题 5 分，共 20 分)1.蓝筹股——在股票市场上，投资者把那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大公司股票称为“蓝筹股”2.市盈率——市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。通常用来作为比较不同价格的股票是否被高估或者低估的指标。3.开放式基金——是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定的基金。4.契约型投资基金金——也...

天添盈1号常见问题1、天添盈1号是什么产品？答：天添盈1号是我行推出的一款T+0现金管理类理财工具。申购实时扣款、赎回本金实时到帐，是满足您流动性和收益性的理想选择。2、天添盈1号7*24小时功能是啥内容？答：我行从10月15日9：00后开通7*24小时功能。功能开通后，天添盈1号交易时间调整为每一法定工作日9：00-17：00，现金理财更从容。同时，在非交易时间为了满足您购买或用钱的理财需求，我...

ETF基本知识一、从多个角度理解ETF1、从基本概念和基本内容角度ETF是EXChangeTradedFUnds,的英文缩写。其中文全称是：交易型开放式指数基金。因此，可以从“交易+指数+基金’的角度来理解ETF。基金，是ETF概念的主体。开放式、指数、交易型，是定语。因此，ETF本质上是一种基金,具有普通基金的一般性质。但同时它又是一种特殊的基金。其特殊之处在于：首先，它是一个指数基金，即必须被...

为什么有的基金不能买入卖出 基金赎回要几天  为什么有的基金不能买入  基金买入不了可能是基金当前处于暂停交易状态，也有可能是基金处于封闭期，若是基金处于暂停交易状态，那么投资者只能等基金恢复交易后才能买入，若是基金处于封闭期，那么投资者只能等基金封闭期过后买入基金。  基金实行T+1，交易日当天买入，按照买入当天收盘时的净值计算，第二个交易日确认份额，份额确认后计算...

基金交易费用有哪些分析   基金交易费用有哪些  交易费用是指在基金买卖时候产生的费用，主要包括认购费、申购费、赎回费、基金转换费。  认购费/申购费  认购费与申购费都是向基金管理人购买基金单位时所支付的手续费，因为发生阶段不同而有所区分。投资者在基金发行募集期内购买基金单位时所缴纳的手续费叫认购费，在基金募集期结束后，也就是存续期间购买基金的费用叫申购费...

基金交易手续费是多少钱一天   基金的手续费都有哪些?  首先，对于开放式基金来说，手续费主要有认购费/申购费、赎回费和销售服务费。  认购费/申购费是买入基金时收取的。正常情况下，申购费是基金手续费中费率相对较高的，不过由于各大平台在基金销售上竞争激烈，所以申购手续费基本都打折，最低甚至可以降至1折，所以实际买基金的手续费是比较低的。  认购费是买新发基金...

基金费率计算公式基金费率如何计算以某宝为例：基金赎回要几天总投资：10000元；申购费：0.05%（前端）；管理费：0.15%（年）托管费：0.05%（年）销售服务费：0.5%（年）赎回费——0.1%申购日净值：A元赎回日净值：B元当日净值：C元申购份额：X份（这个你不需要计算，反正申购T+2日后就可以查询得到了。）1）假设你是前端付费，就是基金名称后面带A的，那么申购费为：  100...

etf申购赎回规则ETF申购赎回规则1. ETF是什么？•ETF，即交易所交易基金（Exchange Traded Fund），是一种类似于股票的投资工具。它既具备了开放式基金的特点，又能够像股票一样进行交易，方便投资者进行买卖操作。2. ETF的申购和赎回•ETF的申购是指投资者向基金公司购买ETF份额，而赎回是指投资者将手中的ETF份额卖回给基金公司。•ETF的申购和赎回以基金份额为单位进行，...

一，LOF基金是什么，和ETF有什么不同？说明：场内指的就是股票证券账户里进行的操作。LOF基金套利的买入、卖出，申购、赎回，都是在股票账户里进行的。LOF（Listed Open-Ended Fund)，中文称为“上市型开放式基金”，可以在场内买卖，也可以在场外申购/赎回。（场内也可以申购/赎回）LOF和ETF有什么区别？1，ETF是指数型的开放式基金，是被动管理型基金， LOF可能是指数型基金...

短债基金申赎规则短债基金简介短债基金是一种以投资期限较短、主要投资于短期债务工具的开放式基金。其投资标的包括短期国债、央行票据、商业票据、短期银行存款等低风险的固定收益工具。短债基金的目标是保证资金的流动性，提供相对较高的收益。短债基金的申购与赎回短债基金的申购是指投资者向基金公司购买基金份额，而赎回则是指投资者将持有的基金份额卖给基金公司。申购赎回的规则对于投资者来说非常重要，下面将详细介绍短债...

基金净申购赎回率名词解释基金净申购赎回率是衡量投资者对基金申购和赎回行为的比例指标。它表示特定时间段内基金份额的净申购量与净赎回量之间的比率，通常以百分比形式表示。具体来说，基金净申购赎回率可以分为以下两个指标：    基金赎回要几天净申购率（Net Subscription Rate）： 净申购率是指特定时间内基金的净申购量与该时间段的总基金资产净值之比。如果净申购率为正值，...

申购赎回机制申购赎回机制是指投资者在基金公司或证券公司购买或赎回基金份额的过程。这一机制是基金市场中非常重要的一环，它直接影响到基金的流动性和投资者的收益。申购赎回机制的基本原理是，投资者向基金公司或证券公司申请购买或赎回基金份额，基金公司或证券公司根据投资者的申请，按照一定的规则进行处理。具体来说，申购赎回机制包括以下几个方面：一、基金份额的申购投资者可以通过基金公司或证券公司购买基金份额。一般...

证券投资基金法中的基金份额申购与赎回证券投资基金法是指导和规范证券投资基金业务运作的法律法规，其中涉及到证券投资基金份额的申购与赎回。基金份额是投资者购买证券投资基金的权益凭证，对于投资者来说，申购和赎回基金份额是进入和退出基金的重要途径。本文将探讨证券投资基金法中关于基金份额申购与赎回的规定及其操作流程。一、基金份额申购基金份额申购是指投资者通过购买证券投资基金份额来参与基金的运作和收益分配。1...

1.简述开放式证券投资基金的申购与赎回流程开放式证券投资基金的申购与赎回流程是指投资者购买或卖出基金份额的过程。申购流程：1. 投资者选择自己希望购买的开放式基金，并查阅相关的基金资料和公告；2. 投资者填写申购表格，包括基金名称、申购金额、个人身份信息等必要的信息；3. 投资者将填好的申购表格、个人身份证件复印件等相关材料提交给基金销售机构，可以是银行、基金经理公司等；4. 基金销售机构确认申购...

基金业务培训资料一、基金基本常识1、开放式基金有哪些类型？2、中信万通证券公司目前代销的开放式基金有哪些？3、什么是认购、申购和赎回？4、开放式基金认／申购、赎回价格的计算5、什么是前端收费和后端收费？6、什么是基金转换？基金之间转换的费用如何计算？7、单位净值和累计净值分别指什么？8、什么是场内交易和场外交易？9、场内认（申）购成交数据查询及计算办法？10、什么是货币基金？11、货币基金如何计算...

基金“六类”数字考点时限类1.基金重大事项临时公告：2日内2.基金季报：季末15个工作日3.基金年报：年末90日4.基金定期报告备案：披露后第2个工作日5.证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日6.登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日7.证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定8.证监会受理基金募集申请后：6个月决定9.巨额赎回延期支付：3个...

工商银行基金开户说明 开放式基金是指基金发行的规模可以随着投资人申请购买或要求赎回而随时变动，投资人可以在基金契约规定的开放日内到银行自由买入或卖出的基金。 基金投资是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，已逐渐成为大众一种重要的投资工具。中国工商银行充分利用自身的技术优势，不断创新服务手段，将网上银行和基金投资相结合，推出了基金频道。其中，基金动态提供最新最快的投资信息；基金评论为您提供专家...

基金转换要手续费吗？   基金转换要手续费吗  基金转换过程中的手续费用一般来说是转出基金赎回费和转入基金的申购费率补差的和，即手续费用=转出基金赎回费+转入基金的申购费率补差，因此，它与基金赎回再买相比，其费用要便宜一些。基金赎回要几天  一般来说，当转出基金申购费率低于转入基金申购费用时，费用补差按照转出基金金额计算的申购费用差额收取费用;当转出基金申购费率高于转...

为什么基金会突然就不让赎回   基金不可赎回状态是为啥?  基金不可以赎回大概率是基金暂停了交易，基金暂停交易后，投资者一般不能进行申购和赎回，只能等到基金恢复正常交易才能进行申购赎回。一般基金暂停交易的时期很少。  基金暂停交易的原因比较多，比如：1、控制基金规模;2、极端行情保护持有人利益;3、其他原因，无论基金暂停交易是什么原因，基金都会发出公告说明，投资者可以...

开放式基金申购和赎回的原则开放式基金的申购和赎回原则主要有以下几点：基金赎回要几天一、申购原则1、开放式基金的申购金额不受限制，投资者可以根据自己的需要，自由选择申购金额。2、开放式基金申购时，投资者需支付相应的服务费，服务费的收取方式有手续费和佣金两种，具体费用由基金公司决定。3、开放式基金申购时，需要投资者提供相应的身份证明、资金来源证明等，以便基金公司进行审核。二、赎回原则1、开放式基金的赎...

基金赎回要几天基金申购和赎回的原则一、基金申购的原则1. 理性投资理性投资是基金申购的基本原则之一。投资者在选择基金时，应充分考虑自身的风险承受能力、投资目标和投资期限，避免盲目投资或被动跟风。应理性分析基金的业绩表现、基金公司的信誉度等，选择与自身风险偏好相匹配的基金产品。2. 分散投资分散投资也是基金申购的重要原则。投资者应将资金分散投资于不同类型、不同风险等级的基金产品上，以降低整体投资风险...

基金的申购和赎回如何买卖基金份额基金是一种集合了众多投资者资金，由专业的基金管理人进行投资运作的金融产品。作为一种广泛受欢迎的投资工具，基金的申购和赎回是投资者进行买卖基金份额的重要方式。本文将介绍基金的申购和赎回的具体操作步骤及相关注意事项。一、申购基金份额1. 了解基金产品：在进行基金申购之前，投资者应首先了解基金的产品信息和特点，包括投资方向、风险收益特征、费用等。可以通过查阅基金公司的官方...

基金行业申购赎回业务规则基金的申购业务即是投资者向基金公司购买基金份额的行为。申购业务是基金公司吸纳资金的一种方式，通过申购，投资者可以根据自己的资金规模和风险偏好选择适合的基金产品进行投资。在申购过程中，投资者一般需要填写相关的申购申请书，并支付相应的申购费用。基金公司根据投资者的申请购买相应的基金份额，并记录在投资者的账户中。基金的赎回业务即是投资者将持有的基金份额卖给基金公司的行为。赎回业务...

基金中什么是认购申购和赎回   基金中什么是认购申购和赎回  认购是申请购买基金单位的行为。现以基金举例：在基金成立前的发行募集期内申请购买基金单位可以认购，购买价格为基金单位价格。  申购指在基金成立后的存续期间，处于申购开放状态期内，投资者申请购买基金份额的行为。基金封闭期结束后，若申请购买开放式基金，习惯上称为基金申购，以区分在发行期内的认购。  基金...

如何申购创业板新股_创业板打新股的要求   如何申购创业板新股_创业板打新股的要求  创业板新股的申购本身就有很大的风险，其一是创业板新股本身由于是小型企业，投资的整体模式不是很稳定，同时这类企业的产品本身市场也不是很大，下面是整理的如何申购创业板新股，仅供参考，希望能够帮助到大家。  如何申购创业板新股  申购创业板的新股可以采用“上网定价”方式、“全额预...

2016打新股新规定什么时候实行2016年打新股规则是怎么样的?2016年打新什么时候开始?新、老打新规则的区别是什么?这些问题都是大家备受关注的。下面店铺整理了2016打新股新规定的实行时间，供你阅读参考。新、老打新规则的区别是：一是取消了在申购时就全额缴纳申购资金的规定，投资者根据最终确定的发行价格与中签数量缴纳申购款;二是明确投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴纳认购资金情形的，将...

如何提高打新股中签率随着创业板的开闸，目前的摇新股已经由此前的每周两次、每次两个中小板企业发行变成了近期每周多批，每批往往近十个创业板企业发行的雄大战格局。如何提前预估选出中签率可能最高的新股，对打新参与者提出了更高的技术要求。笔者对于决定新股中签率高低的诸多因素作一个简单的分析，希望对于大家打新能够提供帮助。  规模并非代表一切  对于绝大多数打新者而言，大盘股发行无疑是最...

打新股怎么打知乎_打新股经验打新股经验篇1一、坚持、坚持、再坚持，不管新股收益在短期的好坏，有就打，当然破发阶段可停一下，试试别的理财方法。二、坚决不进二级市场，不管有多大的利益诱惑，这是最重要的，切记!三、目前如果资金100W以下会经常不中的，一般平均年收益可达10%以上。四、市场好时不用选，只要钱够就打，钱不够时按：行业概念、发行量的顺序打。上海的大盘股一般优先，虽然每股赚钱不多，但中签率高，...