律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理措施》（证监会令第41号），制定本细则。第二条本细则所称证券投资基金法律业务（如下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（如下简称基金管理公司）、证券投资基金（如下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金有关业务机构旳委托，指派本所律师...

私募股权基金是一种通过募集资金来投资于非上市公司的股权的投资工具。在中国，私募股权基金的注册和管理受到监管机构的严格监管。下面将详细描述私募股权基金注册合伙企业的流程和步骤。一、前期准备阶段 1. 制定基金策略：确定投资方向、策略和目标，包括投资行业、投资阶段、投资规模等。 2. 组建团队：招募核心投资团队，包括基金经理、投资经理、风控经理等。二、法律咨询和准备阶段 1. 寻求法律咨询：选择专业的...

私募股权基金操作全流程注册基金公司私募股权基金操作全流程1. 概述私募股权基金是一种由专业的基金管理公司筹集资金，并通过投资于非上市公司的股权来获取收益的投资工具。私募股权基金操作涉及到基金的设立、募集资金、投资决策、退出等一系列环节。本文将对私募股权基金的操作全流程进行详细介绍。2. 私募股权基金设立私募股权基金的设立是私募股权基金操作的首要步骤。设立私募股权基金需要遵守相关法律法规，通常包括以...

国内私募基金排名(最新完整版)   国内私募基金排名  以下是一些国内私募基金的排名，仅供参考：  __混沌价值基金  __星石投资  __朱雀基金  __卓识私募基金  __中欧瑞博投资  __凯丰投资  __煜德投资  __宁水财富  __和聚投资  __星河晨越基金&nbs...

开立证券账户1、经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案的私募基金，可由基金管理人或资产托管人申请开立证券账户。2、基金管理人或资产托管人申请开户时，应当提交下列材料：（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附件6），其中“名称”一项应为“基金管理人全称-私募基金名称”，“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理人营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码” 一项应为基金管理人组织机构代码...

方案书standard template注册基金公司内部资料注意保管天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法第一章总则第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企...

有限责任制基金公司章程     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及有关法律、法规，XX投资管理有限公司（中心）（以下简称“XX投资”）、国投高科技投资有限公司（以下简称“国投高科”）、          公司（以下简称“    ”）共同出资设立    &...

公开募集证券投资基金管理人监督管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2022.05.20 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第198号 ∙【施行日期】2022.06.20 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第198号  《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（下称《办法》）已经2022年3...

基金子公司、信托、券商等资管业务的异同资管，即资产管理，就是获得监管机构批准的公募基金子公司、证券公司、保险公司、银行等，向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的一种行为。这个过程可以形成标准化的金融产品，谓之资管产品。目前市场上常见的资管业务主要包括：基金子公司资管、券商资管、信托、保险资管，以及银行资管。基金子公司、券商资管、信托等发行...

基金公司审计资料清单1、基金管理人的基本情况1)请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、有决策权权限的董事会、股东会决议文件。2)请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。3)请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。4)请提供基金管理人经营场所...

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2004.09.21 ∙【文 号】证监基金字[2004]147号 ∙【施行日期】2004.10.01 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券,金融债券 正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会公告[2012]26号――关于实施...

一、投资管理公司主营业务释义工商注册释义为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金;4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。投资（基金)管理公司旨在对目标融资企业提供直接股权投资、通过发行基金（有限合伙）进行股权或债权投资等业务，是目前金融市场准入无刚性门槛，操作手法多样灵活的类金融机构。二、投资战略和经营...

内蒙古发展私募股权基金研究曹元芳王国俊李丽生（中国人民银行呼和浩特中心支行呼和浩特010020）内容摘要：一方面中小企业难以取得银行信贷支持，另一方面大量民间资本又不到合适出路，这是内蒙古经济金融运行中存在的一个突出问题。笔者认为，大力发展私募股权基金是解决这一问题的有效途径，是拓宽中小企业融资渠道、培育上市资源的可行选择。而投资者是否投资私募股权基金，基金管理人至关重要。因此，必须加紧培养高素...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (5)1.5 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (6)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (8)5.2 失信信息 (8)5.3 裁判文书 (8)5.4 法院公告 (9)5.5 行政处罚 (9)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质 (9)5....

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、（  ）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理【答案】 A2、下列基金托管人的职责包括（  ）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B3、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进...

私募基金投资管理制度私募基金投资管理制度一：制度目的私募基金投资管理制度的目的是为了规范和指导私募基金的投资管理活动，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。二：管理体制2.1 上级机构根据私募基金管理公司的组织结构，上级机构负责对私募基金管理公司的投资管理活动进行监管和指导。2.2 投资委员会私募基金管理公司设立投资委员会，负责决策和监督基金的投资活动，并确保投资决策符合法律法规和基金合同的要...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共50题）1、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B2、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告...

中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券投资基金业协会 ∙【公布日期】2015.11.13 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2015.11.13 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】职业培训 正文中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知  为进一步做好协会基金从业人员后续...

产业发展基金的基本概念、特点及运作模式2015年9月15日（原创文章，严禁抄袭）产业发展基金又称产业投资基金。目前，我国的法律机构和金融监管机关尚无对产业发展基金的明确定义。根据国家发改委曾起草的《产业投资基金管理暂行办法》来看，产业发展基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另...

1、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A：集合理财B：专业管理C：组合投资D：利益共享答案:A解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出集合理财的特点。2、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A：基金份额上市交易公告书B：招募说明书C：基金合同D：基金托管协议答案:C解析：基金合同是规X各当事人的权利义务法律文件3、...

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（  ）。A.提供业绩信息的原始出处B.不片面夸大过往业绩C.不预测未来业绩D.以上都是【答案】 D2、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（  ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】...

咨讯分享｜私募基⾦年度审计报告最新政策、相关流程及注意事项！关注我们，关注南湖基⾦⼩镇年度审计是指审计机构在被审计单位会计年度结束时，对其全年的凭证、帐⽬、报表等会计资料及其反映的全部经济活动所进⾏的审计。私募审计主体根据中国投资基⾦业协会要求，成为私募基⾦管理⼈的企业每年要在公⽰信息中上交由会计师事务所出具的私募基⾦管理⼈年度财务审计报告，列为信息公⽰。其中公司制、合伙制登记的私募管理⼈以及公司...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (8)5.2 失信信息 (8)5.3 裁判文书 (8)5.4 法院公告 (8)5.5 行政处罚 (9)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质 (9)5....

中国证券监督管理委员会关于基金管理公司执行《企业会计准则》有关新旧衔接事宜的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2007.01.17 ∙【文 号】证监会计字[2007]3号 ∙【施行日期】2007.01.17 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】会计 正文中国证券监督管理委员会关于基金管理公司执行《企业会计准则》有关新旧衔接事宜的通知&...

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.岗位职业道德教育主要通过(  )来完成。A、从业资格考试B、资格证年检C、在职培训D、监管机构的监管>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径【答案】：C【解析】：岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育...

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理一、单项选择题1、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括（　）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公...

上投摩根基金管理公司介绍200706值得信赖的基金专家 (2)强强联手的合资背景 (3)中国市场的先行者 (4)执着耕耘的经营理念 (4)稳健持续的发展战略 (5)国际接轨的投资理念 (5)专业规范的运作流程 (7)精英荟萃的投研团队 (8)注册基金公司旗下基金的杰出表现 (8)国际化增值顾问服务 (9)产品线趋于完善，投资组合因您而变 (10)金竹笔的文化内涵 (12)上投摩根基金公司：...

中国证监会关于核准设立淳厚基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.10.12 ∙【文 号】证监许可〔2018〕1618号 ∙【施行日期】2018.10.12 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立淳厚基金管理有限公司的批复证监许可〔2018〕1618号邢媛、柳志伟、李雄厚、李文忠、董卫军、聂日...

证券投资者保护基金管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会,财政部,中国人民银行 ∙【公布日期】2005.06.30 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第27号 ∙【施行日期】2005.07.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令（第27号）  现发布《证券投资...

上海XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度基金托管与外包业务管理制度第一章总则为了规范XX资产管理有限公司以下简称“公司”或“本公司”基金托管与运营外包业务；根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引、基金业务外包服务指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度;本制度适用于本公司及其旗下所有子公司;公司风控合规部负责基金托管机...