证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2022.02.18 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第195号 ∙【施行日期】2022.04.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第195号  《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人...

基金管理公司投资管理人员管理指导意见(2009年修订) 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2009.03.17 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会公告[2009]3号 ∙【施行日期】2009.04.01 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券,证券 正文中国证券监督管理委员会  （公告[2009]3号）  为进一步...

《苏州市天使投资引导基⾦管理办法》正式发布投资界9⽉10⽇消息，《苏州市天使投资引导基⾦管理办法》正式发布。为充分发挥财政资⾦的引导作⽤，吸引社会资本对苏州市重点领域创新型初创期企业实施股权投资，2021年1⽉苏州市成⽴了⾸期规模60亿的苏州市天使投资引导基⾦。近期发布的《苏州市天使投资引导基⾦管理办法》指出，天使基⾦在单个⼦基⾦中的累计出资⽐例原则上不超过该⼦基⾦认缴出资总额的 40%；苏州各级...

注册基金公司1. 公司介绍国投通汇股权投资基金管理（北京）有限公司（简称“国投通汇基金”）：是经北京市政府批准注册，由福建福州市锦骏实业有限公司及旗下十多家控股参股公司与资深基金管理专家共同发起成立的一家专业化金融服务股份制企业，致力于商业地产、商业连锁、矿业并购、创新产业、文化产业，政府大型工建项目等领域的专业性私募投资基金运营。  公司业务涵盖了股权投资基金受托管理、信托基金投资顾问...

基金牌照申请条件    近年来，随着我国资本市场的不断发展壮大，越来越多的投资者开始将资金投入到基金中。而基金作为一种重要的投资工具，其发展与壮大也离不开监管机构的支持和管理。在我国，基金的管理与监管由中国证监会负责，而基金管理公司则需要获得基金牌照方可开展相关业务。那么，究竟什么是基金牌照，以及如何申请基金牌照呢？下面将为大家详细介绍。    一、什么是基...

基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（3）1. 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式答案:A2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金...

金融牌照之基金销售、基金支付、基金管理牌照简析基金所有人都不陌生，但是在从事基金这个行业时有什么要求，什么限制和标准，很多人还是搞不清楚的。实际上我也是在学习的过程中，点滴积累和感悟记录下来，与有共同兴趣的伙伴一起分享。本篇文章主要来简析一下从事基金行业所需要的几个重要牌照，包括基金管理牌照，基金销售牌照以及基金支付牌照。一、基金管理牌照：拥有基金管理牌照的公司可以从事基金管理的业务。包括基金开发...

中国证券监督管理委员会关于华安基金管理有限公司开业申请的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 注册基金公司∙【公布日期】1998.05.26 ∙【文 号】证监基字[1998]20号 ∙【施行日期】1998.05.26 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会关于华安  基金管理有限公司开业申请的批复  （...

安徽（合肥）创业投资天使基金操作方案（讨论稿）一、总则    1、安徽创业投资天使基金（以下简称“天使基金"）是由合肥高新区管委会与区内孵化器共同发起设立，支持落户在合肥高新区内初创期创业企业的专项基金，旨在鼓励创新创业、推动成果转化、培育创新人才；  2、为加强“天使基金”管理，发挥经济社会效益，委托安徽创业投资天使基金管理有限公司（拟注册）进行日常管理和监督等工作...

公募基金募集产品成立条件(一)公募基金募集产品成立条件1. 概述在我国，公募基金是利用集合投资方式，由不特定投资者共同出资，由专业基金管理人按照既定的投资策略进行管理和运作的一种金融工具。公募基金的成立需要满足一定的条件，以保障投资者的权益，促进市场的健康发展。2. 基本条件公募基金公司在成立新基金时需要满足以下基本条件：•注册资本：公募基金公司需具备足够的注册资本，以确保基金公司具备稳定的运营能...

              关于设立并购基金管理公司的议案各位董事：为了更有力的实施公司的战略方针，充分发挥公司与XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”）的协同优势、借助券商在市场化运作、并购重组及金融创新的特长，实现产业资源与金融资本的良性互动，公司拟与XX证券全资子公司XX信诚投资管理有限公司（注册基金公司以下简称“X...

浅谈基金公司所用系统投资基金可以分为封闭式基金和开放式基金。开放式基金是指投资者可以随时购买和赎回基金单位，基金规模不确定的投资基金。封闭式基金是指基金一旦设立，基金的规模在规定的期限内是固定的，不能增发和赎回基金单位，投资者买卖基金只能在证券市场上交易。目前，主要以开放式基金为主。开放式基金需要做什么：开放式基金生命过程（1）基金的发起。由管理人或其他法人发起设立（2）基金的发行。根据基金契约规...

基金法律咨询解答基金设立和管理问题深入了解基金法律咨询解答基金设立和管理问题之前,让我们先理解一下什么是基金。基金是一种投资工具，由多个投资者共同出资组成，用于投资于各种金融资产，例如股票、债券、期货和房地产。投资者通过购买基金份额来参与基金的运作，基金经理负责根据基金的投资策略进行资金的投资和管理。注册基金公司一、基金设立问题（1）基金的设立程序设立基金需要经过一定的程序和申请，以下是一般设立基...

融通基金管理有限公司，2001年5月22日成立于深圳，注册资本1.25亿元人民币。融通基金是国内第二批、全国第十三家成立的基金公司。作为国内大中型基金公司，融通基金股东实力雄厚，分别为新时代证券股份有限公司(60%)和日兴资产管理有限公司(40%)。公司业务覆盖全国，在北京、上海、成都设有分支机构，并控股深圳市融通资本管理股份有限公司和融通国际资产管理有限公司。公司坚持以持有人利益为中心、以人才为...

合肥市天使投资基金管理办法 文章属性 ∙【制定机关】合肥市人民政府 ∙【公布日期】2020.04.15 ∙【字 号】 ∙【施行日期】2020.01.01 ∙【效力等级】地方规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】信托与投资 正文  合肥市天使投资基金管理办法  第一章　总  则  第一条　为规范对合肥市天使投资基金的管理，提高天使投资基金的使用效益，培育...

第二十四章　基金管理人公司治理和风险管理  第一节　治理结构   建议关注公司治理法规要求学习内容知识点大纲要求公司治理法规要求十大原则★★★相关方的权利和义务股东会★董事会监事会管理层员工  【知识点一】法规要求   一、基金管理公司与一般公司的不同   基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系所形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基...

基⾦经理⽆视静默期规则出任基⾦公司⾼管会导致什么后果？基⾦经理⽆视静默期规则出任基⾦公司⾼管会导致什么后果？私募基⾦公司⾼管硬性要求解析！注册基金公司基⾦业所谓3个⽉的“静默期”是指根据有关规定，基⾦经理变更就职的公募基⾦公司，需要有3个⽉的“静默期”，在此期间不得在其他公募基⾦管理的公司从事投资、研究、交易等相关业务。基⾦业协会⽇前发布的有关“静默期”的解答中⾸次提及私募，基⾦业协会要求，“对从...

  珠海华金领创基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分珠海华金领创基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。      &n...

  上海张江安稳私募投资基金有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分上海张江安稳私募投资基金有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。     ...

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (5)1.5 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (6)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (8)5.2 失信信息 (8)5.3 裁判文书 (8)5.4 法院公告 (8)5.5 行政处罚 (8)5.6 严重违法 (8)5.7 股权出质 (8)5....

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (9)五、重点关注 (10)5.1 被执行人 (10)5.2 失信信息 (10)5.3 裁判文书 (11)5.4 法院公告 (11)5.5 行政处罚 (11)5.6 严重违法 (11)5.7 股权出...

  中传金控（天津）股权投资基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分中传金控（天津）股权投资基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。  &nbs...

  中金启元国家新兴产业创业投资引导基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分中金启元国家新兴产业创业投资引导基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。&nb...

  中投中财基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分中投中财基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。       ...

  沈阳卓信金控联合股权投资基金管理有限公司  1企业发展分析结果1.1中经企业发展指数得分中经企业发展指数得分沈阳卓信金控联合股权投资基金管理有限公司综合得分说明：中经企业发展指数由中经数融研发、中国经济信息网发布，根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。  &nbs...

注册基金公司2019年基金从业考试专用（3-4）月真题汇编卷买1科得3科2019年基金从业复习资料证券+法规+私募股权真题2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(共50题)1、关于基金销售机构，一下表述正确的是（）【2019.4考试真题】A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】：B2、...

中国证监会关于核准设立汇泉基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2020.05.29 ∙【文 号】证监许可〔2020〕1028号 ∙【施行日期】2020.05.29 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立汇泉基金管理有限公司的批复证监许可〔2020〕1028号杨宇，梁永强，初冬，上海澹泉企业管理中心（有限...

我国当前与私募股权投资基金相关的法律、法规及政策一、修订后的《公司法》和《证券法》《公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。2005年《公司法》和《证券法》同步修订，修订后的《公司法》规定设立股份有限公司，可以以200人以下为发起人并大幅度降低了设立有限责任公司和股份有限公司的标准；减低了工业产权、非专利技术出资比例要求；对注册资本分期到位做...

本章内容概述第一节 治理结构第二节 组织结构第三节 风险管理第一节  治理结构1.法规要求2.相关方的权利和义务知识点一  法规要求（一）★相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下原则1.基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。2.公司独立运作原则...

For a company to develop rapidly, it can rely on hiring good talents, especially smart talents.悉心整理　助您一臂（页眉可删）私募基金管理模式是什么？ 注册基金公司公司制。信托制信托制私募股权投资基金，也可以理解为私募股权信托投资，是指信托公司将信托计划下取得的资金进行权益类投资。有限合伙。　“有限合伙”...