****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期          考试类型：（闭卷）考试考试时间：　90  　分钟            年级专业_____________学号___________...

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致：XX资产管理有限公司（以下简称“GD”）XX公司（以下称“HD”）关于：基金普通合伙人以有限合伙企业形式设立的优势分析根据拟设之有限合伙制基金发起人GD和HD的实际情况、结合本所律师实践经验和我国现行法律法规及政策性规范，现就基金的普通合伙人（GP）以有限合伙企业形式设立的优势分析如下：一、目前基金架构系获国际私募股权投资基金普遍认可和适用的我们目前的基金架构设计方案，即基金采用有限合伙制且基...

私募基金管理公司投资投后管理制度模版投后管理制度第一章总则第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。第二条投资后管理投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。第三条...

期货公司资产管理业务发展模式初探作者：吴腾飞来源：《经营者》2014年第07期        摘 要：本文从分析期货公司目前资产管理业务面临的竞争格局入手，通过对信托、基金、券商各竞争主体进行综合对比分析，指明期货公司资产管理业务存在的问题。同时对期货公司资产管理业务目前的发展模式进行了比较，分别分析了自主发展模式和通道模式的适用背景。本文认为期货公司资产管...

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2016・12（上）◆经济与法。二、产业投资基金自任管理中所存在的法律问题产业投资基金自任管理虽然相对独立，但它所涉及的法律问题并不单一，呈现多元化发展趋势。例如产业投资基金自任管理的法律设立、产业投资基金运作等等方面都会存在相应的法律问题，下文将进行一一阐述。（一）产业投资基金自任管理过程中的法律设立问题客观讲，我国产业投资基金在自任管理层面是存在法律设立问题的，即存在一定的约束与限制，它主要表...

国外政府创业投资引导资金的运作模式研究一、以列以列政府发展风险投资的核心是“官助民营”，在引导创业投资发展方面主要有两个成功经验，一是实施企业孵化器计划，二是设立了政府基金YOZMA。1、企业孵化器计划1991年以列政府设立了非营利机构“企业孵化器”，由工贸部安排年度预算予以支持；同时积极吸引机构和私人投资者投资孵化器。孵化器以股权投资的形式向高技术早期发展阶段的创业者提供为期2年的资金、场...

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私募基金管理人基金销售业务应急处理措施模版随着私募基金市场的逐步发展，基金销售业务也越来越成为私募基金管理人的重要业务之一。然而，基金销售业务带来的变化和风险也同时存在。例如，基金销售客户规模的波动、市场环境的变化或技术故障等问题，这些问题可能会对基金销售业务产生不利影响。在这种情况下，私募基金管理人需要采取一系列应急措施，以处理可能产生的风险。为了帮助私募基金管理人更好地应对基金销售业务应急情况...

房地产基金基本知识1.1房地产基金定义私募基金运作模式➢房地产投资基金是产业投资基金的一种。➢产业投资基金，系指直接投资于产业，主要对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度。产业投资基金通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，由基金托管人来托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资...

私募基金“投资单元”模式的禁止与豁免当《私募投资基金备案须知（2019年12月23日）》（以下简称“新版备案须知”）明确禁止设置“投资单元”后，许多朋友急切询问：“我们正打算备案的基金是否包含中基协禁止的‘投资单元’？在不签‘抽屉协议’的情况下，‘投资单元’模式是否从此将被一刀切禁止，抑或仍存在某些例外或者豁免情形呢？”1、什么是中基协禁止的“投资单元”事实上，新版备案须知仍未对私募基金“投资单元...

基金管理人组织形式1.公司型基金管理人：包括证券公司、银行、保险公司等金融机构，以及基金专业公司等。这些机构以盈利为目的，通过基金产品为客户提供投资管理服务，同时也参与基金的募集运作，收取管理费、托管费等费用。2.合作式基金管理人：包括合资公司、合作公司等。这些公司可以由多个主体共同投资组建，共享资源并合作经营。合作式基金管理人的设立更加注重资源整合、业务拓展和风险分担。3.社会团体基金管理人：包...

韩国主权财富基金投资模式研究引言随着韩国经济的迅速发展，其主权财富基金在资本市场中的影响力逐渐增强。主权财富基金是由韩国政府设立的，旨在管理和投资国家资产以增加财富的投资工具。本文将对韩国主权财富基金的投资模式进行研究，探讨其运作机制及其在韩国国内外投资中的作用。1. 韩国主权财富基金简介韩国主权财富基金是国家资产管理局负责管理的投资基金。它由政府控制并管理，旨在管理和投资国家资产，以增加韩国的财...

12个案例，详解“上市公司+PE”的并购基金模式与PE联合发起设立产业并购基金，已成为上市公司产业布局、并购重组抑或市值管理的标配。在成立的并购基金中，多数宣称以投资上市公司主业相关领域为目的，在资产达到约定条件后，通过优先出售给上市公司以实现退出。毫无疑问，上市公司通过并购基金的设立放大自身的投资能力及培育或锁定潜在的并购对象，能够最大限度的提高并购效率与资金使用效率，但对于PE而言，能否拥有长...

私募基金投资合同双管理人模式私募基金投资合同是私募基金在成立之后，根据合法合规的方式与投资人达成的约定文件。在一般情况下，私募基金投资合同应该满足投资人的利益，同时保护基金管理人的利益。双管理人模式是私募基金投资合同的一种形式，它意味着此合同书涉及到两个管理人，一个是基金管理人，另一个是投资管理人。本文将详细介绍双管理人模式下的私募基金投资合同。一、双管理人的定义双管理人是一种管理模式，也称为双层...

PE基金与股权投资新三板的方法、流程与退出一、私募股权基金的模式1、公司制顾名思义，公司制私募股权投资基金就是法人制基金，主要根据《公司法》(2005年修订)、《外商投资创业投资企业管理规定》(2003年)、《创业投资企业管理暂行办法》(2005年)等法律法规设立。在商业环境下，由于公司这一概念存续较长，所以公司制模式清晰易懂，也比较容易被出资人接受。在这种模式下，股东是出资人，也是投资的决策人，...

私募基金管理费 标准    私募基金管理费是指私募基金管理人按照约定收取的管理费用，通常以基金资产的一定比例计算，并广泛用于覆盖管理费用支出。私募基金管理费用标准及其收费模式受到监管机构的严格约束，对投资者权益的保护具有重要意义。本文旨在探讨私募基金管理费的标准设定及其相关议题，为投资者及相关从业人员提供参考。    一、私募基金管理费的基本概念 ...

中国农业产业投资基金操作方案中国农业产业投资基金设立方案（一）中国农业产业投资基金设立目的1、中国农业产业投资基金的总体目标组建中国农业产业投资基金是落实科学发展观、创新“三农”事业发展模式的有益尝试，目标是以国家政策为指引，以农业基金为资源整合平台，充分调动中央和地方两种积极性，利用国际和国内两个市场，协调城市和农村共同发展，完善“三农”金融服务体系，引导政策、资本、技术、管理、人才等经济政治要...

PE基金和股权投资新三板方法、步骤和退出一、私募股权基金模式1、企业制顾名思义，企业制私募股权投资基金就是法人制基金，关键依据《企业法》(修订)、《外商投资创业投资企业管理要求》()、《创业投资企业管理暂行措施》()等法律法规设置。在商业环境下，因为企业这一概念存续较长，所以企业制模式清楚易懂，也比较轻易被出资人接收。在这种模式下，股东是出资人，也是投资决议人，各自依据出资百分比来分配投票权。2、...

单gp与私募基金管理人分离的架构以单GP与私募基金管理人分离的架构为题，主要讨论的是私募基金行业中的单GP模式与私募基金管理人分离模式的区别和特点。在私募基金行业中，单GP模式是指一个私募基金由一家独立的投资管理机构（General Partner，简称GP）进行管理和运营。这种模式下，GP既是基金的管理人，也是基金的投资者，其承担着所有的投资决策和风险管理责任。此外，GP还负责基金的募集、投资组...

股权投资基金的运作与管理股权投资基金是一种专门用于进行股权投资的基金。它通过集合投资者的资金，以有限合伙制的形式进行管理和运作，从而追求投资回报率的最大化。本文将从股权投资基金的运作模式、投资策略和管理理念三个方面对其进行探讨。一、股权投资基金的运作模式股权投资基金通常以有限合伙制的形式运作，合伙人分为普通合伙人和有限合伙人，普通合伙人负责基金的管理和运作，有限合伙人提供资金，但不参与基金的管理。...

国内房地产基金运行模式研究房地产金融主要分为公募和私募，目前房地产基金占主导，也就是一般说的房地产私募基金。房地产基金特指投资于房地产领域的基金，一般情况下作用于一级市场，直接投资于房地产产业和资产；同时也可以作用于二级市场，例如一些投资房地产相关证券的房地产证券投资基金。同时在投资方向上又分为债权投资、股权投资，以及混合型投资。权益性基金依靠获得项目股、参与运营，主要分为经类和开发两种，其中1）...

《不良资产基金运作模式探析》在当今金融领域中，不良资产的处置一直是备受关注的重要议题。随着经济的发展和市场的波动，不良资产的规模不断扩大，如何有效地进行不良资产的管理和处置成为了摆在金融机构和相关从业者面前的一道难题。而不良资产基金作为一种创新的运作模式，在不良资产的化解和盘活中发挥着重要作用。本文将深入探讨不良资产基金的运作模式，分析其特点、优势以及面临的挑战，并对其未来的发展趋势进行展望。一、...

私募基金运作模式xx证券主经纪商交易系统客户准入规范第一章总则第一条为规范主经纪商交易系统（以下简称PB交易系统）客户准入审核业务，根据《xx证券股份有限公司主经纪商交易系统管理办法》，《基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》特制定本规范。公司各部门客户申请使用PB交易系统，需严格按照本规范要求完成准入申请。第二章细则第二条客户准入条件（一）在合法合规的前提下，PB交易系统...

产业投资基金最全解析！根据国家发改委曾起草的《产业投资基金管理暂行办法》来看，产业发展基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资等实业投资。根据目标企业所处阶段不同，产业基金分种子期（早期产业基金...

基金市场中单GP和双GP模式的区别      基金市场中有着各式各样的名词，作为投资者和运作者都需要适当了解，就基金中的双gp是什么意思进行解答如下：      基金中基金指引(征求意见稿)全文 基金中基金与伞型基金的区别是什么？一、双GP模式法律允许，且客观存在私募基金运作模式      《合伙企业法》第六...

竭诚为您提供优质文档/双击可除mom协议  篇一：5分钟看懂mom  5分钟看懂mom、tot、FoF  tot、mom、FoF分别是什么意思？tot、mom、FoF的区别是什么？tot、mom和FoF，这三类运作模式都实现了多个基金经理为一只产品“打工”的最终目的，或将成为未来投资的新趋势。这三类产品都由专业的投资机构，利用专业化管理构建的投资组合。区别在于tot基...

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2018年以来，全球经济同步复苏放缓，无论是发达经济体还是新兴国家都呈现维持整体扩张动能的同时内需有所减少的趋势。在频繁的贸易摩擦下，融资环境恶化，不确定因素增加，全球股、债、券均呈现下跌态势。2018年4月，我国的资管新规《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》发布实施，对资管行业的发展有深刻的促进作用。目前，中国证券投资基金基本上是以投资公司的名义成立的。在各地成立的投资基金中，国有资本或以...