证券市场基本法律法规-33律师从业资格证(总分100,考试时间90分钟)一、选择题1. 下列不符合证券从业人员资格考试要求的是______。A. 年满20周岁，本科文化        B. 年满20周岁，高中文化C. 年满20周岁，初中文化        D. 年满18周岁，大专文化2. 中国证券业协会应当在___...

2020年8月证券从业资格法律法规练习题及答案五套2020年8月证券从业资格证券市场基本法律法规练习题及答案（一）一、单项选择题1.负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是()。A.中国证监会B.证券登记结算公司C.证券交易所D.中国证券业协会2.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。A.股票、商业票据B.股票、公司债券C.政...

基金销售的渠道与区别基金销售的渠道与区别一、基金销售的渠道如何选基金基金销售主要有三个渠道，即基金公司直销中心、银行代销网点、证券公司代销网点，现在邮储网点也已成为基金销售的第四个渠道。另有少数几家专业基金销售公司可销售基金。二、如何选择适合自己的'渠道对于有较强专业能力(能对基金产品进行分析、能上网办理业务)的投资者来说，选择基金公司直销是比较好的选择。只要自己精力足够，可以通过产品分析比较以及...

北京——2003年6月4日，距离让北京城街头空无一人的非典才没过多久，美国高盛银行的总裁Henry M. Paulson Jr.就飞来北京。他此行的目的是要和中国金融界最有影响力的两个人物共进晚餐。在那次会面中，Paulson他们商议出一项非凡的交易。这项交易在去年得到了中央政府的批准，成为高盛在中国的一次巨大胜利——高盛将用建立合资公司的方式进入正在快速发展的中国金融服务市场。在此之前，还没有其...

证监会最低收费不得低于5元规定明文一、官方证券交易佣金收费标准A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。二、交易费用具...

九月中旬证券从业资格《证券交易》预热阶段考试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：B【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。2、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券...

2023年中级经济师之中级经济师金融专业全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共30题）1、为支持“三农”发展，在其他商业银行法定存款准备金率保持不变的同时，中国人民银行近年来分别下调县域农村商业银行和农村合作银行人民币法定存款准备金率2个和0.5个百分点。从金融创新的角度看，中国人民银行的这一做法属于()创新。A.金融工具B.金融制度C.金融业务D.金融交易【答案】 B2、凯恩斯认为，“流动性陷阱”...

《上海证券交易所融资融券交易实施细则》解读一、什么是融资融券交易?融资融券交易，又称信用交易，是指投资者向具有上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。与现有证券现货交易模式相比较，投资者可以通过向证券公司融资融券，增加可用于交易的资金和证券，具有一定的财务杠杆效应。二、什么投资者可以参与融资融券交易？修订后：根据中国证监会《证券公司融资融...

证券公司的主要业务分别是什么证券公司的主要业务分别是什么导语：关于证券行业，很多小伙伴们可能会有疑惑：到底证券公司是干嘛的我们要做些什么东西?下面我们一起来看看这些常见问题的答案吧。一、什么是证券公司?答：证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等；另一...

证券公司互联网金融业务模式评价研究    【摘要】    本文围绕证券公司互联网金融业务模式进行评价研究。在分析了研究背景、研究目的和研究意义。在首先概述了证券公司互联网金融业务模式，然后阐述了评价指标和评价方法，接着通过案例分析展示了模式的实际运作情况，最后展望了市场前景。结论部分总结了研究结论，展望了未来发展，并指出了研究的局限性。通过本文的研究，可以深...

时代金融证券公司的财务风险与防范摘要：近年来，我国经济处于高速发展的阶段，在全球资本市场的发展中也遥遥领先，证券公司作为资本市场重要的组成部分，无论从数量上还是规模上都在快速增长。在我国证券行业迎来发展机遇的同时，也出现了一些风险和隐患，证券公司由于其业务的丰富性以及复杂性，所面临的财务风险也呈多样性。通过对我国证券公司面临的财务风险进行分析，提出一些防范财务风险的对策，能有效控制和防范可能出现的...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案单选题（共30题）1、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 C2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的...

2024年春节股市休市时间   2024年春节股市休市时间  一、元旦：1月1日放假，与周末连休。  二、春节：2月10日至17日放假调休，共8天。2月4日(星期日)、2月18日(星期日)上班。鼓励各单位结合带薪年休假等制度落实，安排职工在除夕(2月9日)休息。  三、清明节：4月4日至6日放假调休，共3天。4月7日(星期日)上班。  四、劳动节：...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共35题）1、股指期货包括（  ）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D2、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票科创板交易细则C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信...

2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】：D2、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合...

2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品【答案】 A2、以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券...

科创板交易股票流程    1.资格审查：投资者需要在证券交易所或其指定的证券公司开立科创板交易账户，并经过资格审查才能进行交易。    2. 委托下单：投资者在交易时间内通过自己的交易账户向证券公司提交委托单，可以是买入或卖出股票的委托。    3. 撮合交易：证券公司根据投资者的委托单进行撮合交易，即将买入和卖出股票的订单进行匹配，成交...

计量金融专业就业前景金融专业就业方向主要方向：金融业监督管理机构、商业银行、国家开发银行、中国农业发展银行、证券公司(含基金管理公司)、信托投资公司、金融控股集团、资产管理公司、金融租赁、险公司、保险经纪公司、财务部、证券事务代表、董事会秘书处。主要课程：政治经济学、微观经济学、宏观经济学 财政学 会计学 高等数学 概率论 线性代数 计量经济学 统计学、金融市场学、货币银行学、国际金融学、投资学、...

证券就业前景证券行业是一个与经济发展密切相关的行业，对国民经济的发展和推动起着重要的作用。随着国内经济的不断发展和资本市场的不断完善，证券行业前景广阔，就业机会也越来越多。首先，证券公司的数量逐年增加，带动了就业需求的增长。随着证券市场的开放和发展，越来越多的证券公司涌现出来，为投资者提供证券经纪、投资咨询、研究报告等服务。这些公司需要大量的从业人员，包括证券经纪师、证券分析师、投资顾问等，为求职...

场内基金的手续费怎么算规定   场内基金的手续费怎么算？  投资者交易场内基金产生的手续费用=买入的佣金费用+卖出佣金费用  场内基金只收取买卖佣金，而且各个证券公司交易收费的标准不同，不会超过成交金额的千分之三，单笔最低5元，不过少部分证券公司没有最低5元的标准。比如某证券公司佣金费率为万分之三。投资者买入基金的金额是10万元，那么交易基金的手续费就是100000_...

创业板大宗交易规则一、概述创业板大宗交易是指在创业板上以大宗交易方式进行的股票买卖活动。创业板大宗交易规则是指在创业板上进行大宗交易的具体规定，目的是为了保障市场公正、透明和稳定。二、交易时间1. 每个交易日的下午3:00-3:30为创业板大宗交易时间段。2. 如果当日有停牌股票解禁，其解禁日当天不开展大宗交易。三、参与主体1. 参与创业板大宗交易的主体包括：证券公司、基金管理公司、保险公司、信托...

[摘要] 本文在研究国信证券公司所处的大环境、行业环境和国信公司自身特点的基础上，通过对国信公司CI战略的分析与思考，提出了国信公司的MI战略应以诚信为核心；BI战略的实施要以诚信为基本的指导准则；VI战略中要以解决着装问题为主，根据国信的特点，很好地解决其它VI设计中存在的问题；新兴的QI战略，在CI战略中的地位越来越重要，国信公司应给予足够重视。CI战略的有效实施，并在实施过程中根据竞争的需要...

证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)  1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给(  )带来损失的风险。  A.发行者  B.持有者  C.管理者  D.中介人  2. 证券回购市场属于(  )。  A.货币市场 ...

证券从业资格考试真题    【第一篇】证券从业资格考试真题分析    一、选择题    1.我国证券市场的发展趋势是（ ）。A.政府主导，市场化发展B.市场化，政府有效引导C.政府主导，国家改革为主D.市场化，国家改革为主    2.下列不属于我国证券交易所的有（ ）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交...

乐税智库文档财税法规策划  乐税网上海市国家税务局关于转发《国家税务总局关于被撤销关闭汇总纳税证券公司营业部缴纳企业所得税问题的通知》的通知【标    签】证券公司营业部，被撤销关闭汇总纳税【颁布单位】上海市国家税务局【文    号】沪国税所一﹝2007﹞264号【发文日期】2007-11-19【实施时间】2007-11-19【 有效性 】全文有效...

北京证券账户开户流程第一步：选择证券公司首先，在决定开立证券账户之前，投资者需要选择一家自己信赖的证券公司。北京地区有很多证券公司可以选择，包括国有证券公司、非国有证券公司、外资证券公司等。投资者可以通过了解公司的实力、信誉以及服务质量等方面选择适合自己的证券公司。第二步：在线申请第三步：确认资料在完成在线开户申请之后，投资者需要等待证券公司的工作人员对提交的资料进行审核。一般来说，审核时间较短，...

证劵公司企业上市全过程流程简介证券公司上市是指证券公司通过发行股票等方式，将自身股权以公开方式进行交易，并在证券交易所上市交易，从而实现公司的资本运作和发展。本文将从证券公司上市的意义、准备工作、审查流程和上市后的管理等方面进行详细介绍。一、证券公司上市的意义证券公司在中国金融市场中起着重要的角，其上市具有以下意义：1. 提高融资能力：上市后，证券公司可以通过发行股票等方式进行融资，获取更多的资...

新证券法减少的证券公司的行政审批事项包括根据新证券法，减少的证券公司的行政审批事项包括：1. 证券公司设立申请：原来需要向中国证监会（中国证券监督管理委员会）提交设立申请，并经过审批后才能设立证券公司。新证券法取消了设立申请的审批程序，改为备案制，即只需向证监会备案即可设立证券公司。2. 证券公司变更事项的审批：原来需要向证监会提交变更事项的申请，并经过审批后才能进行变更。新证券法取消了变更事项的...

关于证券公司增资扩股的法律意见书尊敬的委托人：根据您的委托，我们就证券公司增资扩股一事提供法律意见如下：一、 可行性分析首先需要注意的是，证券公司是指进行证券交易服务的金融机构，其业务涉及证券经纪、证券承销、证券投资咨询等多个领域。根据《证券法》和《公司法》，证券公司可通过增资扩股等方式获取更多资金投入到经纪、承销、投资、咨询等相关业务中，为客户提供更加优质的服务。二、 增资扩股的相关规定1. 《...

证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更制定机关中国证券监督管理委员会公布日期2015.08.27施行日期2015.08.27文号主题类别证券,行政许可效力等级部门规范性文件时效性现行有效正文：------------------------------------------------------------------------------------------...