SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#证券公司行政许可审核工作指引第证券公司增资扩股和股权变更证券公司行政许可审核工作...

关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10 号的通知  机构部部函[2010]505号 各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司...

2018主板规则三类公司上市门槛根据中国证监会发布的《关于规范上市公司并购重组事项的若干意见》（证监会公告〔2014〕71号）和《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的公告》（证监会公告〔2015〕35号），2018年三类公司上市的门槛如下：1. 科技创新型企业：公司上市条件  - 无盈利要求：科技创新型企业不再要求实施前一年度和最近一会计年度连续两个年度利润分别不低于3,000万元和5...

1.证券从业资格证有用吗？含金量高吗？ 提问者：亚南哥  我的本科是非金融专业，但我拿到了证券从业二级证，并通过了银行从业资格的公共基础和个人理财，而且我炒股有一年时间了，有一定的经验。请问我去证券公司别人会招吗?谢谢，答案 【1】1.从业资格嘛谈不上含金量，想进证券公司就一定要有证券从业资格，在证券公司工作的人一定有证券从业资格，没从业资格基本混不了，这就是个上岗证。相对来说证券公司还...

2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______  一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ...

黑龙江 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编（共211题） 1、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。 Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ试题答案：D2、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。（单选题）A. 30...

新版《证券法》试卷试题及答案1 、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自（  ）起施行。    A.2020 年 1 月 1 日B.2020 年 2 月 1 日C.2020 年 3 月 1 日 ( 正确答案 )D.2020 年 4 月 1 日2 、公开发行证券，必须符合法...

2022年度《证券从业资格》考试考前一练（附答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或者卖出债券B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交银行从业资格证申请C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D、客户委托优先就是要求证券公...

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（ ）。 [单选题] *A. 发行数额在100万元以上的B. 发行数额在500万元以上的√C. 发行数额在200万元以上的D. 发行数额在300万元以上的答案解析：、【答案】: B【解析】:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股...

2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【六】证券从业考试即将开始，如今正是备考的时候，下面由小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【六】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【六】考点：反工作基本要求反：为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪、黑社会性质...

北京 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编（共211题） 1、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。（单选题）A. 80B. 90C. 100D. 110试题答案：C2、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。（单选题）A. 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C. 经...

证券公司有几个？网友提问：证券公司有几个？证券公司有几个？专家回答：证券公司名录（更新日期：2001年06月15日）序号公司名称公司类别注册资本(亿元) 营业部数量注册地高级管理人员  1 中国银河证券有限责任公司综合类45 172 北京总裁：朱利，副总裁：李锡奎、李俊庆、刘彭湃、汤世生、李杰伟  2 北京证券有限责任公司综合类15.1 25 北京董事长：卢克，副董事长：...

证券公司变更注册资本审核工作指引一、适用范围非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资；非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资；非上市证券公司减资。（不包括：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化）二、审核授权《证券法》第条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构...

证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2015.08.27 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2015.08.27 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券,行政许可 正文证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更  为落实行政许可公开透明原则，切实...

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法注册基金公司（试行）第一章总则第一条为规范证券公司缴纳证券投资者保护基金（以下简称保护基金）行为，保证及时、足额筹集保护基金，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称保护基金是指根据《证券投资者保护基金管理办法》规定，按照“取之于市场，用之于市场”原则筹集的，由证券公司按其营业收入的一定比例缴纳的资金...

证券投资者保护基金管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会,财政部,中国人民银行 ∙【公布日期】2005.06.30 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第27号 ∙【施行日期】2005.07.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令（第27号）  现发布《证券投资...

XX证券公司深圳盘后基金业务操作流程深圳证券公司盘后基金业务操作流程主要包括以下几个方面：一、业务准备1.基金准备：证券公司需要提前准备好交易所开市后要交易的基金产品信息，包括基金代码、基金名称、基金净值、基金单位净值、基金申购赎回费率等。2.交易系统准备：证券公司需要确保交易系统正常运行并安装最新的更新补丁，以保证后续操作的顺畅进行。3.相关资料准备：证券公司还需准备好与基金业务相关的资料，包括...

基⾦代码后⾯的OF,SH,SZ各代表了什么？我们在购买基⾦时会常见基⾦代码的数字后⾯会有.OF、.SH、.SZ等后缀字母，这次就给⼤家科普⼀下这些字母分别代表了什么意思。OF（OUT-THE-COUNTER FUND ）代表着场外交易的基⾦，我们⼤部分⼈购买基⾦都是从场外购买的，例如通过、⽀付宝、京东⾦融、天天基⾦⽹、好买基⾦⽹或者是银⾏渠道。SH和SZ是场内交易基⾦的⼀种，SZ代表深圳，是在...

《证券公司综合监管报表》编报指引第8号——销售金融产品为便于证券公司填报《证券公司销售金融产品情况统计表》，特制订本指引，《证券营业部销售金融产品情况统计表》的填报参照执行。一、常见问题说明（一）尚未取得代销金融产品业务资格的公司是否需要填报本报表？  答：尚未取得代销金融产品业务资格的公司根据销售基金和资产管理计划的情况填报。（二）证券公司的哪些销售活动需要纳入填报范围？ ...

怎样选择基金基金注册流程基金是投资者非常喜欢的一种金融产品，它不仅能够为投资者带来可观的收益，还能够分散风险、提高投资效率。在选择基金的同时，注册成为基金持有人也是非常必要的一步。那么，基金注册流程是怎样的呢？本文将按照不同的类别来详细介绍。证券公司注册首先，投资者可以选择去证券公司注册成为基金持有人。证券公司是基金的销售机构，它们会提供基金销售的渠道和服务，帮助投资者完成注册。首先，投资者需要前...

XX证券公司开放式基金账户销户流程在一些情况下，投资者可能需要销户其在XX证券公司开立的开放式基金账户。销户是指将投资者的账户关闭，所有基金份额赎回并清算账户资金的过程。下面将详细介绍XX证券公司开放式基金账户销户的具体流程。一、了解销户信息在决定销户之前，投资者需要了解以下信息：1.销户申请的时间：通常需要提前几个工作日申请销户，以便证券公司有足够的时间进行赎回和清算。2.销户手续费：一些证券公...

在银行和证券公司买基金有什么不同李大为个人资料简介想必很多朋友一说到买基金，就会想到银行，却没有想到证券公司，以为证券公司只是开个股东卡买股票的。事实上，到证券公司买基金买比到银行会好很多。到底好在哪里？下面我跟大家讲几点： 袁姗姗和杨幂是同学一、优惠：在股票账户里申购，赎回基金，只需按你股票的佣金量算，佣金最高也只是千分之三，而且现在随着竞争越来越激烈很少还是千分之三那么高的佣金了，都是千分之一...

中国证券监督管理委员会机构部部函[2008]645号关于证券公司经纪业务营销带土活动有关事项的通知各证监局：为贯彻落实《证券公司监督管理条例》的有关规定，督促证券公司加强经纪业务营销活动管理，规范营销人员执业行为，提升客户服务质量和管理水平，保护投资者合法权益，现就证券公司经纪业务营销活动有关事项通知如下：一、提高认识，高度重视经纪业务营销管理证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范经纪业务营...

证券经纪业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券经纪业务活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，证券公司可以经营证券经纪业务。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得从事证券经纪业务的部分或者全部活动。本办法所称证券经纪业务，是指在证券交易活动...

推荐：关于证券公司从业⼈员外部兼职的相关法律规定关于证券公司从业⼈员能否兼职的规定众多，本⽂对相关的监管规定进⾏了系统的梳理，具体内容如下：⼀、汇总（⼀）总的要求1.国家机关⼯作⼈员和法律、⾏政法规规定的禁⽌在公司中兼职的其他⼈员，不得在证券公司中兼任职务。2.证券公司董事、监事、⾼管⼈员和分⽀机构负责⼈兼职的，应⾃有关情况发⽣之⽇起5⽇内向相关派出机构报告。3.证券公司应披露现任董事、监事和⾼级...

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》：前程() 2009-12-210:41:16 【前程：】关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知头像国旗怎么来的中证协发[2009]58号各证券公司：为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪...

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签...

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》 第一章 总 则取名大全免费2021年第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。第二条 本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司...

附：中介机构术语及名词1.证券市场中介机构证券市场中介机构为证券的发行与交易提供服务的各类机构。中介机构是连接证券投资人与筹资人的桥梁，是证券市场运行的组织系统。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其它证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动，沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系，不仅保证了各种证券的发行和交易，...

2023年证券从业资格考试题库-考题及答案1.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。A. 最低成本刘雨柔被强吻B. 合理的成本C. 预计成本D. 最高成本【答案】: B【解析】:白智英证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内...