从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认规定制定机关司法部公布日期1999.01.01施行日期1999.01.01文号律师从业资格证主题类别效力等级部门规范性文件时效性失效正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------...

律师事务所的证券从业资格取消一、背景介绍1. 证券从业资格是指证券行业从业人员经过特定的培训和考试合格后获得的证书，是进入证券领域从事相关工作的必备资格证书。2. 律师事务所是律师执业的机构，其业务范围涵盖了法律交流和诉讼代理等多个领域，包括证券法律服务。二、取消证券从业资格的原因1. 违规操作：律师事务所的从业人员在证券业务中存在违规操作，包括操纵市场、内幕交易、传播虚假信息等违法违规行为。2....

证券从业律师资格律师从业资格证    《证券从业律师资格》是指具备从事证券法律服务的律师必须具备的法律资格。证券从业律师需要掌握证券法律法规和证券市场业务知识，具备较强的法律和业务实践能力，能够为客户提供专业、高效、优质的法律服务。    证券从业律师资格的获得需要符合以下条件：1.具有法律职业资格；2.具有从事证券法律服务的实践经验；3.通过国家司法考试或...

证券投资基金有哪些种类呢？ 证券投资基金有哪些种类?如何选基金  证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。1、证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。2、证券自营商。即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可...

投资者应该如何选择证券投资产品如何选基金投资者在选择证券投资产品时，需要考虑自身的投资目标、风险承受能力和投资知识水平等因素。本文将从多个角度探讨投资者应该如何选择证券投资产品。一、了解自身投资目标和风险承受能力在选择证券投资产品之前，投资者首先需要明确自己的投资目标。不同的投资目标可能需要选择不同类型的证券投资产品。例如，如果投资者的目标是长期稳健增长，他们可能会选择投资于股票或基金；而如果投资...

试题1.以下哪个是基金定投的优势?  (  )A.不定期投资，积少成多  B.手动扣款，操作简便 C.平均投资，集中风险 D.长期坚持，收益可观2.定投适合（ ）的投资者?A.短期 B.中期 C.长期 D.中长期3.以下哪个投资者适合做基金定投?(  )A. 想短期投资 B. 风险承受能力弱 C. 愿意承担价格波动 D. 不愿意承担价格风险4.以下哪个基金收...

购买指数基金的操作方法购买指数基金的操作方法如下：如何选基金1. 选择合适的指数基金：首先要根据投资目标和风险偏好选择适合自己的指数基金，可以参考历史表现、管理费用、基金规模等方面进行评估。2. 开设证券账户：在选择了合适的指数基金后，需要前往证券公司或银行开设证券账户，办理相关的申请手续。3. 准备资金：在开设账户后，需要将投资资金转入证券账户。4. 下单购买：登录证券账户后，通过系统下单购买指...

北京——2003年6月4日，距离让北京城街头空无一人的非典才没过多久，美国高盛银行的总裁Henry M. Paulson Jr.就飞来北京。他此行的目的是要和中国金融界最有影响力的两个人物共进晚餐。在那次会面中，Paulson他们商议出一项非凡的交易。这项交易在去年得到了中央政府的批准，成为高盛在中国的一次巨大胜利——高盛将用建立合资公司的方式进入正在快速发展的中国金融服务市场。在此之前，还没有其...

在过去10年国际投行聘用的中国交易撮合者中，方风雷是唯一不谙英语、且没有西方学位的人。尽管如此（或许正因为如此），在全球金融与中国政治交汇的这片变化莫测的领域中，他是最敏捷的导航者。本周三中国建设银行(CCB)股票交易量激增，助长了一种猜测，即美国银行(Bank of America)脱手的73亿美元建行股票的某些买家，很快转手抛出了自己买下的股票，由此获得巨额所得。方风雷因此受到关注。他所运营的...

资产支持证券的类型资产支持证券(Asset Backed Securities，ABS)是基于底层资产形成的证券类别，其投资收益来源于底层资产的收益。ABS的特点是减少传统信贷的风险，并提供多样化的资产投资工具。根据底层资产类型的不同，ABS可以划分为不同的类型，包括抵押贷款支持证券(MBS)、汽车贷款支持证券(ABS)、信用卡账单证券化(CMBS)、商业房地产贷款证券化(CMBS)、企业质押贷款...

如何利用资产证券化进行投资资产证券化是一种金融手段，通过将一项或多项资产转化为可交易的证券，以吸引投资者并获得资金。它为投资者提供了多样化的投资选择，同时也提供了一种有效的方式来管理和转移风险。本文将探讨如何利用资产证券化进行投资，并为您介绍在投资过程中需要注意的要点。1. 了解资产证券化的基本原理在深入研究资产证券化之前，我们需要了解其基本原理。资产证券化通常包括以下步骤：a) 选择可证券化的资...

资产证券化的几种模式资产证券化是一种金融工具，它将资产转换为可分割的证券，以便投资者能够通过各种形式的风险分散投资。资产证券化方式多种多样，本文将介绍几种常见的模式。一、抵押贷款证券化（MBS）抵押贷款证券化是最常见的也是最受欢迎的证券化模式之一。它是指将多个抵押贷款捆绑成一个池子，再将该池子划分为不同的证券等级并出售给投资者。每个证券等级都有不同的优先权和风险水平，并以不同的利率发布。该模式的目...

资产支持证券企业类型资产支持证券企业类型主要包括：汽车抵押贷款1. 抵押贷款资产支持证券公司（Mortgage Loan-backed Securities Companies）：这类公司主要从事抵押贷款资产支持证券（MBS）的发行和交易，主要以抵押贷款资产为抵押，以购买抵押贷款资产的投资者的资金为资金来源，以抵押贷款资产的收益为收益来源。2. 汽车抵押贷款资产支持证券公司（Auto Loan-b...

资产证券化经典案例资产证券化是一种金融手段，通过将特定资产通过成立特殊目的载体而转化为可买卖的证券产品，并通过市场上的投资者进行购买和交易，从而实现资产的流动性和融资的目的。在金融领域中，有许多经典的资产证券化案例，对于了解和学习资产证券化的机制和效果有着重要的意义。本文将介绍几个经典的资产证券化案例。一、美国住宅抵押贷款证券化美国住宅抵押贷款证券化是最早也是最典型的资产证券化案例之一。在上世纪7...

抵押贷款支持证券名词解释抵押贷款支持证券（Mortgage-Backed Securities，MBS）是一种金融工具，其背后的资产是由抵押贷款支持的。以下是与抵押贷款支持证券相关的一些重要名词的解释：1.抵押贷款（Mortgage）： 抵押贷款是指由借款人以其购房物业作为担保，向贷款机构借款购房的贷款。购房者通常需要还款本金和利息。2.抵押贷款支持证券（Mortgage-Backed Secur...

媒体还原李旭利老鼠仓案：违法已成个人习惯明星基金经理李旭利在其从业生涯中始终伴随着老鼠仓行为，这已不再是因体制之恶，而是变成了个人习惯 “相对于大多数老百姓，基金经理本身收入水平已经在金字塔的顶端。但还不满足，要去做这样的交易。”证监会有关稽查人士在谈到李旭利等公募基金经理老鼠仓案时叹息。案发前担任私募基金重阳投资首席投资官的李旭利乃1973年生人，老鼠仓案东窗事发之时，正处于生活和事业的巅峰期，...

1 国泰君安证券股票开户及软件下载流程股票开户流程一、开立证券账户投资证券市场首先要进行开户，建立自己的账户。而开户又分开立证券账户和资金账户两种，只有两种账户均开齐了才能进行证券的买卖。首先开立证券账户，证券账户又叫股东账户，股东卡，它相当于一个股票存折，一旦开立，就可以在证券交易所里拥有一个证券账户，通过交易所对投资者的证券交易进行准确高效的记载、清算和交割。投资者买卖证券，都会在证券账户中如...

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1 (题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题         单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1． 可转换债券是指可兑换成(    )的债券。A．股票B．另一种债券C．期货D．现金正确答案：A解析：可转换债券是指能兑...

分红派息、配股及股东大会网络投票(总分25,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前(  )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A. 15        B. 30C. 45        D. 602. 对于社会...

海通证券科创板知识测评答案招商证券科创板开通答案如下：1.投资者需通过0证券账户参与科创板业务.一AA.上海A股账户B上海B股账户C深圳A股账户D深圳B股账户2.科创板业务中投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易0- DA.竞价交易B、盘后固定价格交易C、大宗交易D.以上方式皆可3、科创板业务中通过限价申报买入科创板股票的单笔申报数量应不少于0-- BA.100股B、200股C、500股D.不...

沪港通开户知识测试答案2022沪港通是指自由港区内的证券市场互联互通机制，包括陆港互通和港股通两种方式。沪港通开户是指在参与沪港通交易前，需要开通委托交易、资金和股票转移等交易功能的账户。为了帮助广大投资者更好地理解沪港通开户相关知识，本文对沪港通开户知识进行了测试，以下是测试结果及答案。一、沪港通交易账户的三种类型分别是？A. 沪港通A股证券账户、沪港通B股证券账户、沪港通港股证券账户B. 沪港...

证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷3证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷3   多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1． 按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(    )。分值           &nb...

证监会 行业分类    证券市场在中国的发展史上可以追溯到上世纪八十年代，中国证券市场面临着诸多环境和制度上的变化，因此证券监督管理机构就出现了。    证监会是中国证券监督管理机构，成立于1993年，是由国务院委派实施监管职能的中央行政机构，是中国证券市场的最高监管机构，负责指导和监督证券业务、开展政策宣传教育和技术培训，维护证券市场的稳定发展。 ...

第十三章 证券法概述第一节 证券制度概述一、证券的概念和特征证券是记载并代表一定权利的凭证的通称，是用来证明证券的持有者按证券所载内容取得相应权益的凭证。主要有以下特征：（1）证券必须依照国家法律或行政法规的规定制作和签发，证券的格式和记载的内容都必须合法。（2）证券中所记载的权利与证券不可分离。（3）证券中记载的权利受法律保护，对证券的持有人和相关当事人均具有法律约束力。（4）证券具有流通性。（...

第一章 证券交易概述知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行及交易的相互关系在基础复习中已有)。    □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12...

九月中旬证券从业资格《证券交易》预热阶段考试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：B【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。2、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券...

10大券商营业部：国信雄霸前三 王者在泰然九路2010年10月11日07:29理财周报我要评论(0) 字号：T|T NO.1国信证券深圳泰然九路证券营业部深圳市泰然九路金润大厦8楼；沪A席位：21388/39014；沪B席位：90154；深A席位：014503；深B席位：066900；三板席位：720300；负责人：张定军泰然九路营业部成立于2003年，国信证券最大的分支机构。其位于深圳福田中心区...

中山大学南方学院经济学与商务管理系2008级《投资学》练习题（三）一、单项选择题1、从狭义的角度来说，股票是一种（  C  ）A．商品证券    B．货物证券    C．资本证券    D．货币证券2、一些大公司发行的业绩较好的普通股票通常称之为（  A  ）A．红筹股  &nbs...

第二章   证券交易程序 练习题一、 单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（C ）。A．口头报价    B．书面报价    C．电脑报价    D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25...

                        证券投资学考试试题一．名词解释4×4`　1．债券：　2．股票价格指数：　3．市净率：　4．趋势线：二．填空5×2`　1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具,具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征.　2．证券投资基金按组织形式划...