北洋政府时期中国期货市场的发展 作者：***来源：《商情》2016年第12期        【摘要】期货市场是在远期交易基础上发展起来的具有明确交易规则和一定组织形式的证券商品交易市场，也是商品经济在一定历史阶段的必然产物。中国的期货市场萌生于晚清，在民国时期得到了极大发展，特别是在北洋政府时期，中国建立了第一家证券交易所，颁布了第一部证券交易法典，期货交易...

证券公司有几个？网友提问：证券公司有几个？证券公司有几个？专家回答：证券公司名录（更新日期：2001年06月15日）序号公司名称公司类别注册资本(亿元) 营业部数量注册地高级管理人员  1 中国银河证券有限责任公司综合类45 172 北京总裁：朱利，副总裁：李锡奎、李俊庆、刘彭湃、汤世生、李杰伟  2 北京证券有限责任公司综合类15.1 25 北京董事长：卢克，副董事长：...

2022年重点低碳行业关注焦点是动力电池  “毫无疑问，现在就是布局战略性新兴产业板块的时机，今年其中的一些股票肯定会有表现的机会。”中信证券分析师李立表示。   业内人士认为，2022年重点低碳行业关注的一个焦点是动力电池。短期新能源汽车政策执行状况打算镍氢电池产销规模，将来技术的突破将打算锂电池应用进度，稀缺的上市公司标的隐藏不容忽视的投资机会。   汽车厂...

私募证券投资基金 组织形式合伙人制度私募证券投资基金的组织形式有以下几种：1. 有限合伙人制度：私募证券投资基金设有普通合伙人和有限合伙人两类成员，普通合伙人负责管理基金，有限合伙人只承担有限责任。2. 合作制：私募证券投资基金设立合伙企业，由多个合伙人共同经营，享有利润分配权和决策权。3. 全民所有制：私募证券投资基金的所有权归属于国家或集体单位，由基金管理人负责管理。4. 股份制：私募证券投资...

行业研究东兴证券股份有限公司证券研究报告本周（2023.4.17-2023.4.21），传媒（申万）指数下跌2.96%，恒生科技指数下跌4.66%。本周ChatGPT引领的TMT行情有所降温。ChatGPT属于生成式AI（AIGC），开启了大语言模型产业和生成式AI产业蓬勃发展的序幕。从产业链全景角度，AIGC产业分为算力基础设施、数据基础设施、算法层，算法层又分为通用基础大模型、垂直基础大模型、...

行业报告 | 行业研究简报商业贸易证券研究报告 2021年02月02日投资评级 行业评级 强于大市(维持评级)上次评级 强于大市作者刘章明分析师SAC 执业证书编号：S1110516060001 *********************吴慧迪联系人****************资料来源：贝格数据相关报告1 《商业贸易-行业点评：跨境电商增长迅猛，坚定推荐【安克创新】》 2021-01-082...

证券公司变更注册资本审核工作指引一、适用范围非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资；非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资；非上市证券公司减资。（不包括：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化）二、审核授权《证券法》第条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构...

证券投资基金-61(总分115.5,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的(    )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。     A．0.1%    B．0.25%    C．0.5%  D．0.75%2. 为投资额较大的个人投资者或机构投资者提供最具个性化...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、设立证券登记结算机构必须经（ ）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构注册基金公司【答案】 D2、下列不属于股价指数编制方法的是（  ）。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法【答案】 D3、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（  ）。...

                                      Prepared on 22 November 2020基金代码含义及编制规则注册基金公司基金代码含义及编制规则基金代码含义及编制规...

开立证券账户1、经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案的私募基金，可由基金管理人或资产托管人申请开立证券账户。2、基金管理人或资产托管人申请开户时，应当提交下列材料：（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附件6），其中“名称”一项应为“基金管理人全称-私募基金名称”，“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理人营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码” 一项应为基金管理人组织机构代码...

公开募集证券投资基金管理人监督管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2022.05.20 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第198号 ∙【施行日期】2022.06.20 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第198号  《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（下称《办法》）已经2022年3...

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2004.09.21 ∙【文 号】证监基金字[2004]147号 ∙【施行日期】2004.10.01 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券,金融债券 正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会公告[2012]26号――关于实施...

中国证监会关于核准设立淳厚基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.10.12 ∙【文 号】证监许可〔2018〕1618号 ∙【施行日期】2018.10.12 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立淳厚基金管理有限公司的批复证监许可〔2018〕1618号邢媛、柳志伟、李雄厚、李文忠、董卫军、聂日...

证券投资者保护基金管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会,财政部,中国人民银行 ∙【公布日期】2005.06.30 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第27号 ∙【施行日期】2005.07.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令（第27号）  现发布《证券投资...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2022.02.18 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第195号 ∙【施行日期】2022.04.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第195号  《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人...

中国证券监督管理委员会关于华安基金管理有限公司开业申请的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 注册基金公司∙【公布日期】1998.05.26 ∙【文 号】证监基字[1998]20号 ∙【施行日期】1998.05.26 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会关于华安  基金管理有限公司开业申请的批复  （...

中国证监会关于准予南方天天宝货币市场基金注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2017.07.10 ∙【文 号】证监许可〔2017〕1180号 ∙【施行日期】2017.07.10 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予南方天天宝货币市场基金注册的批复证监许可〔2017〕1180号南方基金管理有限公司：注册基金公司&n...

中国证监会关于准予建信结算宝货币市场基金注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 注册基金公司∙【公布日期】2017.04.13 ∙【文 号】证监许可〔2017〕517号 ∙【施行日期】2017.04.13 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予建信结算宝货币市场基金注册的批复证监许可〔2017〕517号建信基金管理有限责任公司：&n...

中国证监会关于准予新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.04.09 ∙【文 号】证监许可〔2018〕629号 ∙【施行日期】2018.04.09 ∙【效力等级】部门规范性文件 注册基金公司∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔...

中国证监会关于准予鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.09.07 ∙【文 号】证监许可〔2018〕1448号 注册基金公司∙【施行日期】2018.09.07 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复证监许可〔2...

注册基金公司2019年基金从业考试专用（3-4）月真题汇编卷买1科得3科2019年基金从业复习资料证券+法规+私募股权真题2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(共50题)1、关于基金销售机构，一下表述正确的是（）【2019.4考试真题】A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】：B2、...

中国证监会关于核准设立汇泉基金管理有限公司的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2020.05.29 ∙【文 号】证监许可〔2020〕1028号 ∙【施行日期】2020.05.29 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文关于核准设立汇泉基金管理有限公司的批复证监许可〔2020〕1028号杨宇，梁永强，初冬，上海澹泉企业管理中心（有限...

中国证监会关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2017.09.04 ∙【文 号】证监许可〔2017〕1623号 ∙【施行日期】2017.09.04 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）注册的批复证监许可〔2...

              证券投资基金题库第一章 证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（  　）。A：国债　B：股票　C：企业债券D：封闭式基金  E：开放式基金[参考答案]    E2．下列（  　）筹资方式是投资基金证...

中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则 第一条 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关国家法律、法规和行政规章，制定本细则。  第二条 本细则适用于证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格机构投资者等国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立业务。  第三条 证券公司、...

中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则（修订版）第一章  总则第一条  为了维护证券投资基金市场秩序，保护投资者的合法权益，规范证券交易所上市开放式基金的登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）的相关规定，制定本实施细则。第二条  本实施细则所称上市开放式基金是...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、下列关于普通股的表述中，错误的是（ ）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债券双重属性C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票D.普通股的股利是变动的【答案】 B2、某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。如果A公司的股票...

私募证券投资公司注册新规【原创版】一、私募证券投资公司注册新规概述  二、私募证券投资公司注册的具体要求  三、法律法规和官方平台参考  四、注册公司的经营范围选择  五、合格投资者制度  六、私募证券投资基金管理人的责任和禁止行为  七、新规的意义和目的正文一、私募证券投资公司注册新规概述私募证券投资公司注册新规是指针对私募证券投资基金...

关于申请设立基金管理公司若干问题的通知    证券监管办公室、专员办、专员办，上海证券交易所、深交所，各相关机构:为进一步规范基金管理公司的设立，促进基金管理公司保荐人依法经营、严格自律，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第二十四条第(七)项， 现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下:1 、基金管理公司的主要发起人应为依法设立的证券公司或信托投资公司，...