香港证券保管服务协议书（标准版合同范本）甲方：XXX单位或个人乙方：XXX单位或个人签订日期： XXXX年XX月XX日香港证券保管服务协议书腾冲旅游介绍致：_________开个网店本人/吾等(请填写姓名/名称)_________兹要求阁下根据下列条款及条件为本人/吾等运作一个现金证券买卖户口(「户口」)：1.户口几点立秋2022年早秋还是晚秋1.1 本人/吾等确认「开户资料表格」所载资料均属完整...

剑l 隼剑改【攻55附：二次攻击】合成：隼剑（2）＋星降手镯（合成）l 圣银刺剑【攻54】合成：教会剑（诅咒王城－宝）＋驱魔圣印（合成）l 僵尸驱散【攻65附：对不死系1.5倍伤害】合成：僵尸杀手（王子城买）＋驱魔圣印（合成）l 诸刃之剑改【攻76】合成：诸刃之剑（金币女王城－宝）＋×2圣者的灰（宝、龙村买）l 屠龙剑【攻83附：对龙系1.5倍伤害】合成：龙族杀手（三角谷买）＋豪杰手镯（合成）...

问卷调查报告(精选多篇)  香港一日游  第一篇：要怎么写问卷调查报告  要怎么写问卷调查报告，格式是什么呢?  怎样写调查报告？  讲两个问题：  ? 调查报告的写法  ? 调查报告的撰写格式  ⅰ 调查报告的写法，包括标题、署名、正文。篇幅：3500-5000字。  1.1 标 题： 三种写法。 ...

几号过年春节证券投资顾问实习报告范文(新订版)Securities investment consultant internship report model( 实习报告 )汇报人：_________________________职务：_________________________日期：_________________________rain个人资料适用于工作总结/工作汇报/年终总结/全文...

证券基础知识一、在交易前需要做些什么？开户手续办理完后，通过自助委托、电话委托、网上银行等方式把银行卡里的资金划转到资金账户内，深圳证券账户开立当日就可以买入股票，上海证券账户开立后需要在第二日做指定交易才可买入股票。二、什么是配股？配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配...

基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；以下每题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)以下哪项归属于基金投资运作环节的业务〔〕。A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越〔〕，所承当的利率风险越〔〕。A....

投资者身份认证操作流程本公司身份认证采取“一次办理，终身受用”方式。投资者对其“一码通”账户下属任一证券子账户通过身份认证开通网络服务功能后，可登录本为上述“一码通”账户下属的其他证券子账户开通网络投票、证券网络查询等网络服务功能。一、网站注册后通过交易报盘方式进行身份认证徐熙媛徐熙娣已开深市证券账户的投资者通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等途径）以提交证券交易指令的...

如何更改桌面图标证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的。3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接...

证券经纪人专项考试证券市场基础-19-1(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是______。A. 美国证券交易所        B. 堪萨斯期货交易所C. 纽约证券交易所        D. 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场2. 一般情况下，...

中国证券监督管理委员会机构部部函[2008]645号关于证券公司经纪业务营销带土活动有关事项的通知各证监局：为贯彻落实《证券公司监督管理条例》的有关规定，督促证券公司加强经纪业务营销活动管理，规范营销人员执业行为，提升客户服务质量和管理水平，保护投资者合法权益，现就证券公司经纪业务营销活动有关事项通知如下：一、提高认识，高度重视经纪业务营销管理证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范经纪业务营...

证券经纪业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券经纪业务活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，证券公司可以经营证券经纪业务。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得从事证券经纪业务的部分或者全部活动。本办法所称证券经纪业务，是指在证券交易活动...

 单选题1. 公司发行公司债券应当符合__________规定的发行条件。  2分  已手工评判  A.  《中国人民共和国公司法》  B.  《中华人民共和国证券法》  C.  《中华人民共和国企业管理条例》  D.  《证券发行与承销管理办法》   学员答...

The Romance of a Busy Broker 证券经纪人的浪漫故事欧亨利 2009-01-22 06:59:55 阅读333 评论0   梦幻西游大唐官府怎么加点字号：大中小 订阅 The Romance of a Busy Broker （O·Henry）___________________________________________Pitcher...

证券实习心得体会优秀5篇    证券实习心得体会（篇1）   一、实习目的   面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临寻工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所工作性...

证券经纪人专项考试证券市场基础-30-2(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是______。A. 股票期货        B. 股票指数期权C. 远期外汇合约        D. 利率互换2. 在我国，_...

官方考试网站怎么查自己档案在哪里 ：sac.ata/sgzj05newreg/Ksac357956  malaysia1、就是你已经过了的证券从业资格考试，这个不用多说吧，有心情的话可以把五科都考了，拿个三级证。2、基金销售人员从业考试，是面向基金销售人员的，考试科目为“夜华和墨渊基金销售基础”一科。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券...

证券营业部前台业务人员执业资格管理规定第一章总则第一条为规范证券从业人员证券从业资格管理工作，根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券经纪人执业注册登记暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》《证券从业人员资格管理办法》等有关规定，制订本规定。第二条本办法所指营业部前台业务人员包括签署劳动合同的财富经理和签署委托代理合同的证券经纪人。第三条本办法见所指执业资格，不仅包括证券从业资格，还包括相关业...

证券经纪人制度的若干问题研究及监管建议    证券服务工作者是从事证券投资服务的主要从业者，自上个世纪八十年代起，证券经纪人制度就成为一种重要的金融服务机构，更成为保障投资者权益的重要保障力量。于此，深入研究证券经纪人制度的特点及其存在的问题及对策，就显得尤为迫切。    一、证券经纪人制度的特点郭敬明资料    1.分体现市场原则&nb...

证券发⾏市场的功能具体是怎样的什么是证券发⾏市场？证券发⾏市场是发⾏证券，是证券发⾏者为扩充经营，按照⼀定的法律规定和发⾏程序，向投资者出售新证券所形成的市场，⼜称⼀级市场、初级市场，与⼆级证券市场不同。三八妇女节放假吗?国家规定:放半天假在发⾏过程中，证券发⾏市场作为⼀个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于⼀个固定的场所；它是⼀个⽆形的市场，为资⾦使⽤者提供了获得资⾦的渠道和⼿段。非诚勿扰张慧证...

一个证券经纪人的日常工作一：建议每天在上班前先看一下，中国证券报，上海证券报，证券时报，目前可以到相关的证券网站上去查询一下.二：到公司后，要看一下国内的每日晨会内容，如中金，申万，招商，中信，成都建投等多家的每日晨会三：关注一下自己股票池里面是否有相关信息的公布四：给客户做出一天或者近期的操作计划，同时也要介绍一下周边股市的情况，大的机构是如何看待目前的市场的五：盘中一直关注股票池的异动情况.六...

证券经纪人工作计划培训    证券经纪人工作计划培训5篇     狭义上的证券其实主要指的是证券市场中的证券产品，这其中有包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。下面是作者为大家整理的证券经纪人工作计划培训，如果大家喜欢可以分享给身边的朋友。     证券经纪人工作计划培训（精选篇1） &nb...

解决问题的能力、沟通能力、职业道德和责任感，参加项目或实践团队合作意识,篇一：人力作业人力实践大作业院系：班级：组别：一、实验名称：岗位职责研究二、实验目的：在众多的行业职位当中，根据自身的了解，选择出几个自己感兴趣的职位：会计、出纳员、销售人员、证券经纪人。通过网上招聘平台（如智联招聘、前程无忧等）对招聘信息搜集、分析，了解这些岗位职责的实际情况。三、实验地点：北京、上海、广州、深圳等一线城市四...

一、单项选择题 1. 由于股市火爆，李老汉错误地认为投资股市一定可以赚钱，于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜，该营业部柜台工作人员王某接待了李老汉。在证券公司营业部发生的下列行为中，不涉嫌证券违规营销行为的有（ ）。隋兰个人资料 A. 王某为了抓住客户，代李老汉填写了《风险揭示书》和《投资者风险承受情况表》B. 王某虽急于抓住客户，但还是耐心对李老汉进行了投资者教育，纠正了李老汉的“投资股市一定...

经纪合同甲方：地址：乙方： 地址：     甲、乙双方本着友好协商、平等互利的原则，就合作开发客户事宜，达成如下协议：第一条、甲方通过各种合法活动，为乙方介绍证券客户，扩大乙方的证券交易量和证券交易佣金收入。(甲方不得将乙方现有的客户作为发展介绍的对象)乙方给予甲方证券交易类劳务费的计算公式为：1、净佣金固定比例提成：通道类产品手续费净收入总额×固定提成比例（___）每月净收入...

**证券有限责任公司证券经纪人客户回访服务管理办法第一条  为维护客户利益，听取客户意见，提高客户满意度，根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的要求、公司《证券经纪人管理办法》的规定，特制定本办法。第二条　本办法所规定的回访对象是指由证券经纪人开发的全部客户（以下称经纪人客户）。第三条　证券经纪人回访的主要范围包括新开户客户回访、异常交易类客户回访、客户投诉处理回访等。第四条 电脑...

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》：前程() 2009-12-210:41:16 【前程：】关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知头像国旗怎么来的中证协发[2009]58号各证券公司：为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪...

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签...

证券经纪人入职等日常管理工作流程与规范证券经纪人管理工作从招聘到离职要经历信息录入、审核签约、入职培训、证书申领、展业过程管理、后续培训、合同续签等环节，跨越营业部和公司总部相关职能部门两个职能层级，涉及HR系统、CRM系统、薪酬管理系统三大系统。经纪人管理工作流程图如下：证券经纪人的日常管理是营业部加强营销队伍建设的基础，主要由营销管理岗负责，包括合同管理、HR系统中基本信息的录入、执业前培训、...

海通证券股份有限公司营销人员权限揭示及确认书尊敬的客户：感谢您选择海通证券股份有限公司，为更好地给您提供服务，我公司郑重向您提示以下事项，请您仔细阅读并在《客户确认》中予以确认：一、我公司授予营销人员的代理权限为：1、向客户介绍我公司和证券市场的基本情况；2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和我公司的有...

中国证券业协会关于修改部分自律规则的决定 文章属性 ∙【制定机关】中国证券业协会 ∙【公布日期】2022.05.10 ∙中国文房四宝【文 号】中证协发〔2022〕117号 杨恭如郑国霖∙【施行日期】2022.05.10 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于修改部分自律规则的决定中证协发〔2022〕117号  为贯彻落实《证券基金经营机构董事、监事、高...