1 、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合A. 申请权限开通前    20    个交易日证券账户及资金账户内的资产50  科创板开户条件万元（不包括该投资者通过融资融券融入    的资金和证券）B. 具有    6    个月以上的证券交易经验C. 参与证券交易 ...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案单选题（共30题）1、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 C2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的...

A卷一、填空题1、商品流通企业，指专门负责组织各类商品流通的企业。2、工程实际成本中的间接费用是指 施工企业为施工准备、组织和管理施工生产所发生的全部支出。3、现行建筑安装工程价款的结算方式主要有____按月结算__、__竣工后一次结算____、_____分段结算___、_目标结算方式______和____其他结算方式___。4、工程成本按其计算标准有__预算____成本、__计划___成本和 _...

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识自测模拟2022年春节期间股市休市几天预测题库(名校卷)单选题（共90题）1、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B2、当前中国人民银行的职责包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、...

中国国内股票市场放假时间2023年   中国国内股票市场放假时间2023年  2023年春节后股市的开盘时间为1月30日。按照规定，2023股市春节的休市简芹时间为1月21日(星期六)至1月27日(星期五)休市7天，1月28日和1月29日为周末正常休市时间，1月30日(星期一)正常开市。以上就是2023春节后股市开盘时间相关内容。  中国股票市场不能也不允许做空，只能...

我国住房抵押贷款证券化存在的障碍及对策内容摘要:住房抵押贷款证券化(MBS)既是房地产金融创新的结果,也是目前世界上发展最为迅速、影响最为深远的金融创新之一。本文主要研究了我国住房抵押贷款证券化过程中存在的障碍和相应对策,通过对近些年来的住房抵押贷款数据的分析和考察,得出我国开展住房抵押贷款是十分必要的这一结论。结合建设银行住房抵押贷款证券化试点运作方案,总结出我国住房抵押贷款的发展现状。文章具体...

2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详细答案解释第1题选择题(每题1分，共39题，共39分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，( )所指的财务区间最不常用A、最近一个完整会计年度的历史数据B、预测年度的盈利数据C、最近三个完整会计年度的历史数据平均值D、最近12个月的...

东方财富可转债知识测评答案一、选择题。1、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，因其具备债券性、股权性、可转换性等特征，产品风险等级为（）。A低风险、B中低风险、C中风险、D中高风险答案：D2、可转债通常会包含以下哪些条款（）（多选）。A转股条款、B下修条款、C赎回条款、D回售条款答案：ABCD3、参与创业板、科创板、新三板、北交所可转债转股的投资者，若不符合创业板、科创板、新三板、北交所股...

2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共40题）1、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（  ）个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】 B2、债券信用评级的对象包括（  ）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（&nb...

2024年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案单选题（共180题）1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 B2、证券账户的子账户包括（  ）。科创板交易细则A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 A3、（20...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共35题）1、股指期货包括（  ）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D2、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票科创板交易细则C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信...

2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】：D2、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合...

单选题（共1题，每题20分）1 . 下列有关科创板转融通证券出借和转融券业务相关制度安排说法不正确的是（ ）。∙ A.为促进融资融券业务均衡发展，引入更高效的多空平衡机制，提供市场流动性，制度安排上采取了一系列优化措施 ∙ B.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报 ∙ C.上交所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:0...

2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品【答案】 A2、以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券...

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第5号——科创板首次公开发行股票》的通知 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2021.09.30 ∙科创板交易细则【文 号】上证函〔2021〕1658号 ∙【施行日期】2022.01.01 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第5号——科创...

信用账户对北交所科创板限仓规则信用账户对北交所科创板的限仓规则主要如下：1. 当信用账户维持担保比例不高于180%时，持仓单只科创板股票市值占信用账户总资产的比例为0%。2. 当信用账户维持担保比例高于180%但不高于300%时，持仓单只科创板股票市值占信用账户总资产的比例不超过30%，持仓科创板单一板块的股票市值占信用账户总资产的比例不超过50%。3. 当信用账户维持担保比例高于300%时，持仓...

《转融通证券出借交易代理合同》修订内容对照表科创板交易细则序号修改稿原文1依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《转融通业务监督管理试行办法》、《上海证券交易所转融通证券出借交易实施细则（试行）》、《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施细则（试行）》、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》和《上海证券交易所、...

科创板上市公司信息披露工作备忘录第八号——融资融券、转融通相关信息披露要求 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2019.07.12 ∙【文 号】 ∙【施行日期】2019.07.12 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】失效 ∙【主题分类】证券 正文科创板上市公司信息披露工作备忘录第八号  ——融资融券、转融通相关信息披露要求  第一条　为了规范上海证券交易所...

科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范科创板上市公司（以下简称上市公司）证券发行行为，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国公司法》《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》《全国人民代表大会常务委员会关于延长授权国务院在...

上证所新股交易规则（实用版）一、上证所新股交易规则概述  二、上证所新股交易规则的具体内容    1.股票发行与上市的条件    2.上市申请所需提交的文件    3.新股申购的规则    4.上交所发布的《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》正文一、上证所新股交易规则概述上海证券交易所（...

1、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合哪些条件?(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(二)参与证券交易24个月以上;(三)上交所规定的其他条件。机构投资者参与科创板股票交易，应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。2、科创板股票投资者适当性条件核查内容包括哪些?证券公司应当对投资者是否符合科创板股票投...

科创板开户权限要求是什么？   科创板开户权限要求主要是有以下三点：  第一点：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券。  另外要注意的是这50万资金主要是包含证券账户和资金账户，证券账户包含A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其...

注册制股票交易规则一览   注册制股票交易规则  注册制股票交易规则如下：  1、新股上市前5个交易日之后股票的涨跌幅限制为20%;  2、在以前交易时间的基础上，引进了盘后定价交易方式，即每个交易日的15：05至15：30为盘后定价交易;  3、盘中停盘，在涨跌超过30%、60%两档停牌指标时，各停牌10分钟;  4、委托单限制，设置单...

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》的通知 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2019.03.01 ∙【文 号】上证发〔2019〕23号 ∙【施行日期】2019.03.01 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 科创板交易细则∙【主题分类】证券 正文关于发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》的通知上证发〔2019〕23号各市场参与人：&n...

科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借科创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务，是指（ ） A、科创板转融通证券出借[正确]B、科创板转融券业务中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人，供其办理融券的业务，是指（） A、科创板转融通证券出借B、科创板转...

上海交易所科创板退市规则和北京证券交易所的退市规则科创板交易细则1.经营连续亏损：若科创板上市公司经营连续亏损3年或者三年内累计亏损超过两个年度的，将可能被交易所立即暂停上市，并报证监会备案；若5年内净利润为负，则将被交易所强制退市。2.其他违规情形：科创板上市公司如果被查明存在其他严重违规情形，例如严重侵权、欺诈行为等，会被交易所立即暂停上市，并报证监会备案。3.宣告破产或解散：若科创板上市公司...

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》的通知 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2020.07.03 ∙【文 号】上证发〔2020〕51号 ∙【施行日期】2020.07.03 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》的通知上证发〔2020〕51号各市场参...

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》的通知 文章属性 ∙【制定机关】上海证券交易所 ∙【公布日期】2020.07.03 ∙【文 号】上证发〔2020〕50号 ∙【施行日期】2020.07.03 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》的通知上证发〔2020〕50号各市场参...

科创板申购新股的条件和规则一、申购条件1、申购者应为具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织；2、申购者应持有有效的证券账户；3、申购者应具备相应的资金用于申购；4、申购者应自行承担申购及其他相关风险；5、申购者应遵守《中国证券投资基金业协会科创板新股申购管理办法》（以下简称《办法》）及证券交易所关于科创板新股申购的相关规定。二、申购规则1、申购时间：科创板新股申购的开始时间和结束时间将由证券...

科创板新股停牌交易规则科创板新股停牌交易规则主要包括以下几点：1. 首次公开发行（IPO）停牌：新股上市首日，在市场开市前，证券交易所根据相关规定决定对新股实施停牌，停牌时间不超过30分钟。2. 上市后停牌：新股上市后，公司如需要发布重大事项，或者出现风险提示，可以向证券交易所申请停牌，停牌时间可根据具体情况确定，但总体不得超过5个交易日。3. 交易所决定停牌：如果证券交易所认为有必要，可以决定暂...