基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(5)1、某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。（单选题）A. 可稽性B. 可靠性C. 稳定性D. 安全性试题答案：C2、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债...

证券投资基金风险提示及免责声明尊敬的基金投资人:中国国际金融有限公司(以下简称“本公司")经中国证券监督管理委员会批准，有权开展开放式证券投资基金（以下简称“基金”)代销业务。首先非常感谢您通过本公司购买基金产品，本公司将竭诚为您提供服务，同时本公司也真诚地提醒您，在购买基金产品前，请仔细阅读以下内容：一、风险提示基金的交易特性与银行存款、股票及其他投资工具不同,您在投资基金前，应审慎评估自身的财...

国家如何监管私募基金的_私募基金为什么需要监管   国家如何监管私募基金的  认证和登记：监管机构通常要求私募基金管理公司和基金经理进行认证、注册和登记，以确保其资质和合规性。  披露和报告要求：私募基金需要按照规定向监管机构提供相关的信息披露和报告，包括基金的运作情况、投资组合信息、财务报表等，以强化透明度和风险管理。  投资限制和风险控制：监管机构可能会...

_私募基金公司投资者适当性管理办法    广东__资产管理有限公司投资者适当性管理办法    第一章总则    第一条为建立和健全广东__资产管理有限公司（以下简称“公司”）投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参与私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法...

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理一、单项选择题1、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括（　）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公...

证券投资者保护基金管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会,财政部,中国人民银行 ∙【公布日期】2005.06.30 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第27号 ∙【施行日期】2005.07.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】金融债券 正文中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令（第27号）  现发布《证券投资...

基金法律咨询解答基金设立和管理问题深入了解基金法律咨询解答基金设立和管理问题之前,让我们先理解一下什么是基金。基金是一种投资工具，由多个投资者共同出资组成，用于投资于各种金融资产，例如股票、债券、期货和房地产。投资者通过购买基金份额来参与基金的运作，基金经理负责根据基金的投资策略进行资金的投资和管理。注册基金公司一、基金设立问题（1）基金的设立程序设立基金需要经过一定的程序和申请，以下是一般设立基...

中国证监会关于准予南方天天宝货币市场基金注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2017.07.10 ∙【文 号】证监许可〔2017〕1180号 ∙【施行日期】2017.07.10 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予南方天天宝货币市场基金注册的批复证监许可〔2017〕1180号南方基金管理有限公司：注册基金公司&n...

中国证监会关于准予建信结算宝货币市场基金注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 注册基金公司∙【公布日期】2017.04.13 ∙【文 号】证监许可〔2017〕517号 ∙【施行日期】2017.04.13 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予建信结算宝货币市场基金注册的批复证监许可〔2017〕517号建信基金管理有限责任公司：&n...

中国证监会关于准予鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2018.09.07 ∙【文 号】证监许可〔2018〕1448号 注册基金公司∙【施行日期】2018.09.07 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予鑫元永利定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复证监许可〔2...

中国证监会关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）注册的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2017.09.04 ∙【文 号】证监许可〔2017〕1623号 ∙【施行日期】2017.09.04 ∙【效力等级】部门规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）注册的批复证监许可〔2...

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、下列关于普通股的表述中，错误的是（ ）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债券双重属性C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票D.普通股的股利是变动的【答案】 B2、某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。如果A公司的股票...

尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及...

私募基金管理人登记---商业计划书即展业计划展业计划书一、公司简介本公司于2017年7月20日经XXX核准成立，是一家专注于私募股权投资领域的现代化金融服务企业。我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，具有丰富的从业经验和较高的行业地位。公司的投资理念是价值投资和稳健投资，旨在为投资者提供一系列的金融服务，帮助实现财富的稳健增长。二、公司的投资理念价值投资是本公司的核心理念，我们通过...

私募基金管理公司商业计划书我们旨在成立一家私募基金管理公司，以满足投资者对于资本市场的需求，提供专业的投资管理服务，实现资本的最大化增值。二）我国私募基金行业发展现状我国私募基金行业自2003年开始，经历了快速发展的阶段，但在2015年后，受到监管政策的影响，发展呈现出一定的趋缓。截至2019年末，我国私募基金管理机构数量为34,000家，管理规模达到了12.6万亿元，其中股权类私募基金占比最高。...

(一)基金管理公司组织架构(二)职能描述1、专业委员会1投资决策委员会：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构；是非常设的议事机构；在遵守国家有关法律法规、条例的前提下；拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权..投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成；负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体...

基金公司法人资格要求一、背景介绍基金公司是金融市场中的重要角，其主要职责是管理和运作基金产品。为了确保基金公司的正常运营和保护投资者的利益，相关监管机构对基金公司的法人资格提出了一系列要求。二、法人资格要求的意义基金公司作为金融机构，需要具备一定的实力和信誉来管理和运作基金产品。法人资格要求的制定，旨在确保基金公司具备以下能力和条件：1. 金融实力基金公司需要具备一定的资本实力，以应对市场风险和...

一、研究中小企业经营风险及防范对策的必要性 1、经营风险的概念  中小企业从创立之初到走向成熟，其过程中面临着各种风险，由于中小企业自身的经营规模小，抵御风险的能力弱，因此风险对于中小企业来说影响力大大超过了大企业，而中小企业的任何一种风险都会带来危机，甚至于会提早结束企业的生命。中小企业存在的风险概括起来主要有经营风险、财务风险和投资风险，在这里着重研究中小企业的经营风险。因为每个企：...

2022-2023年演出经纪人《演出经纪实务》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版黄梅戏女驸马歌词，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.随着文化与科技的深度融合，演出市场出现了许多新业态，属于演出市场领域新业态的是（  ）                  &...

光伏电站施工与发电风险分析及防范措施余㊀明摘㊀要：随着社会经济的不断发展，国民生活水平的大幅度提升，人们用电需求量越来越大，对新能源的开发及利用提出了更高的标准与要求㊂由于太阳能光伏发电具备零污染㊁普遍适用㊁非常灵活㊁安全可靠以及可持续性发展的优势特征，其成为当前人们热切关注的重难点，光伏发电系统的施工建设在我国掀起一股巨大的浪潮，要重视光伏发电站施工与发电风险分析及其防范措施的研究㊂关键词：光伏...

关于锯床操作中的安全事项分析锯床是一种常见的机械设备，广泛应用于木工、金属加工等行业。在日常使用过程中，我们必须严格按照操作规程来使用锯床，并且注意相关的安全事项。本文将分析锯床操作中存在的安全风险，提出预防措施，以确保操作人员的安全。操作过程中的安全风险锯床的操作流程涉及到多种环节，每一个环节都可能存在安全风险。以下是常见的几个安全风险：1. 机械伤害由于锯床涉及旋转刀片和高速机械运动，操作人员...

2021年五一放假基金何时有收益_炒股要注意哪些风险   2021年五一放假基金何时有收益  有收益基金成了越来越多人理财的新选择，尤其对一些风险爱好者，股票型基金是最爱，但是刚入门的新手炒基金，并不是那么容易。炒基金其实就是买卖基金，一些节假日的话，股市休市，基金市场也休市的。  据了解，今年五一假期有5天，从5月1日到5月5日结束。一般来说，国家法定节假日的放假时...

绷紧安全弦！湖州市⽂化和旅游领域疫情防控⼗项规定出台近⽇，为切实有效做好⽂化和旅游领域疫情防控⼯作，市⽂化⼴电旅游局出台《湖州市⽂化和旅游领域疫情防控⼗项规定》。☟湖州市⽂化和旅游领域疫情防控⼗项规定⼀、严格专岗专职。全市⽂旅企业要在本单位建⽴健全疫情常态化防控⼩组的基础上，设置专门岗位，明确专职⼈员，定期会商研判，组织检查抽查。⼆、严格限量预约。严格执⾏“预约、限流、错峰”要求，景区、公共⽂化场...

第三章  国际货款的收付案例1  出口业务为什么遭拒付？      [案情]    1997年11月底，我方A公司与台湾B公司签订一份出口各式打火机合同，总价值10118.00美圆，数量为111，000只，只(为1X20'集装箱），规定从上海运往基暖隆港，到港时间不得晚于 12月17 日，支付方式为B公司收到目的港的代理的接...

浅谈商砼企业应收账款存在的问题及应对措施作者：***来源：《中国集体经济》2018年第21期        摘要：随着商砼企业行业的快速发展，竞争逐渐加剧，商砼企业应收账款的大幅增加，风险不断加大。文章针对商砼企业应收账款存在的问题原因做出分析，并提出一些切实可行的应对措施，商砼企业应加强应收账款的风险管控，防止资金链断裂，为企业渡过困难期、持续健康发展提供...

马鞍山同杰良生物材料有限公司业务风险防范实施细则第一章　总则第一条　为有效地防范销售过程中的风险，最大限度减少经营损失，特制定本实施细则。第二条　销售风险管理重点：（一）制度及程序规范执行；（二）客户选择管理；（三）业务谈判及合同签订管理；（四）产品发货及运输管理；（五）货款回笼及票据管理；（六）赊销业务管理；（七）产品质量的信息反馈与处理。第二章  制度及程序管理第三条  公...

国际物流代理业应收账款的风险控制研究    国际物流代理业是一个风险较高的行业，其中应收账款的风险尤为突出。应收账款风险是指在国际物流代理业务过程中，客户未能按时支付货款或拖欠货款的情况。这不仅会给企业的资金流动性带来影响，还可能影响企业的声誉和信用。    一、应收账款的风险原因    1.客户信用风险：由于国际物流代理业务涉及多个国家...

个人拖欠货款起诉状【本文档格式word版——可参考可修改编辑】甲方：**单位或个人乙方：**单位或个人签订日期：**年**月**日签订地点：**省**市**地个人拖欠货款起诉状原告：_________________，住所地：___________________原告：_________________，住所地：___________________原告：_________________，住所地...

企业经营风险及防范措施一、前言企业经营风险是所有企业都必须面对的问题，它不仅会影响企业的经济效益，还会影响企业的声誉和发展前景。因此，企业必须采取有效的措施来防范风险，保障企业的健康发展。二、常见的企业经营风险1.市场风险市场风险是指由于市场环境变化导致的销售收入下降、产品滞销等问题。市场环境变化包括行业竞争加剧、消费者需求变化、政策法规调整等。2.信用风险信用风险是指由于客户或供应商无法按时履行...

《财务管理》试题及答案1、比较各种财务管理的目标优缺点2、经营者与股东之间的利益矛盾与冲突产生的根源是什么？有哪些表现？如何协调？股东和经营者间的冲突的根源是：经营者的目标是增加报酬，休闲时间，避免风险．但往往其目标和股东不完全一致，经营者可能为了自身的目标而背离股东的利益．表现在于：（１）道德风险，经营者会为了自己的目标，避免提高股价的风险，不努力实现企业财务管理的目标．（２）逆向选择，经营者为...