试题
1.以下哪个是基金定投的优势? ( )
A.不定期投资，积少成多 B.手动扣款，操作简便 C.平均投资，集中风险 D.长期坚持，收益可观
2.定投适合（ ）的投资者?
A.短期 B.中期 C.长期 D.中长期
3.以下哪个投资者适合做基金定投?( )
A. 想短期投资 B. 风险承受能力弱 C. 愿意承担价格波动 D. 不愿意承担价格风险
4.以下哪个基金收益稳定、风险低？（ ）
A. 股票型基金 B. 混合型基金C. 指数型基金 D. 保本基金
5.以下哪个区间适合做定投的区间？（ ）
A. 1000-2000点 B. 2000-3000点C. 3000-4000点 D.4000-5000点
6.基金定投如何获利？（ ）
A. 止损 B. 止盈 C. 止损同时止盈 D. 不止损也不止盈
A. 中国证监会 B.中国证券业协会 C. 国务院 D. 中国证监会派出机构
8.证券投资顾问不得同时注册为( )。
A. 金融分析师 B. 证券分析师 C. AFP D. 注册会计师
9.申请人通过机构向协会申请执业资格，由（ ）在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。
A. 机构管理员 B. 信息管理员 C. 资料管理员 D.机构资格考试管理员
10.申请人申请执业资格时，登录协会执业证书管理系统，填写（ ），连同打印的书面申请表及（ ）、（ ）、（ ）等材料提交所在机构。（多选）
A. 执业证书申请表 B. 身份证复印件 C. 学历证明复印件 D. 2寸彩证件照
11.机构资格管理员对执业证书申请表进行（ )、( )并（ ），书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
A. 初审 B. 复审 C.确认 D.检查
12.（ ）对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C.国务院 D. 证监会派出机构
13.( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A. 中国证监会 B. 证监会派出机构 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会
14.（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A. 中国证监会及其派出机构 B. 证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证监会
15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）、（ ）、（ ）原则为客户提供证券投资顾问服务。
A. 诚实信用 B. 客观 C. 勤勉D. 审慎
16.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）、（ ）、（ ）、（ ），评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保存。
A. 身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.投资需求与风险偏好
17.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:( )
A. 当事人的权利义务 B.证券投资顾问服务的内容和方式 C.证券投资顾问的职责和禁止行为D.收费标准和支付方式E.争议或者纠纷解决方式F.终止或者解除协议的条件和方式。
18.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以以书面通知方式提出解除协议。
A. 3个 B. 5个 C.7个 D.10个
19.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，可以有其他岗位人员兼任。（ )
A. 对 B. 错
如何选基金20.证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，不能采用差别佣金等其他方式收取服务费用。（ ）
A. 对 B. 错
21.证券公司、证券投资咨询机构及其人员可以以个人名义收取证券投资顾问服务费用。（ ）
A. 对 B. 错
22.证券公司、证券投资咨询机构不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。（ ）
A. 对 B. 错
23.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。( ）
A. 对 B. 错
24.证券公司、证券投资咨询机构应当对（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等环节实行留痕管理。
A.证券投资顾问业务推广 B.协议签订 C.服务提供 D.客户回访 E.投诉处理
25.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A.5年 B.15年 C. 3年 D.10年
26.证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（ ）、 （ ）、 （ ）。
A.职业操守 B. 合规意识 C.专业服务能力 D.创新能力
27.期货交易萌芽于( )。
A. 远期交易 B. 现货交易 C. 期权交易 D. 权证交易
28.规范的现代期货市场 19 世纪中期产生于美国芝加哥。（ ）
A. 对 B. 错
29.世界上第一家较为规范的期货交易所是( )
A. 芝加哥期货交易所 B. 纽约期货交易所 C. 东京期货交易所 D.伦敦期货交易所
30.交易所成立之初采用远期合同交易的方式；交易参与者主要是生产商、经销商和加工商，其特点是实买实卖。 （ ）
A. 对 B .错
31.芝加哥期货交易所于 1865 年推出了标准化合约 1865 年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度（10%）——具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。（ ）
A. 对 B. 错
32.（ )、( ）、（ ）和( )的实施， 标志着现代期货市场的确立。
A. 标准化合约 B. 保证金制度 C.对冲机制 D. 统一结算
33.期货合约是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约.( )
A. 对 B. 错
34.狭义的期货市场包括交易所、结算所、经纪公司和交易者。( )
A. 对 B. 错
35.1988 年初，( )、（ ）、( ）等部门根据中央领导的指示，成立期货市场研究小组。
A. 国务院发展研究中心 B. 国家体改委 C.商业部 D. 科技部
36.1990 年 10 月 12 日，( )经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。
A. 大连粮食批发市场 B. 上海粮食批发市场 C. 郑州粮食批发市场 D. 中国粮食批发市场
37.1991 年 5 月 28 日，( )开业。
A. 郑州商品交易所 B. 大连商品交易所 C.上海金属交易所 D. 中国金属交易所
38.（ ）我国第一家期货经纪公司 我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。
A. 1991年8月 B.1992 年 9 月 C.1992年8月 D.1993年1月
39.1999 年期货交易所数量再次精简合并为 3 家，分别是（ ）、（ ）和（ ）。
A. 郑州商品交易所 B.大连商品交易所 C. 上海期货交易所 D.中国金融期货交易所
40.2000 年 12 月，（ )成立，标志着中国期货行业自律管理组织的诞生，从而将新的自律机制引入监管体系。
A. 中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国基金业协会
41.中国期货保证金监控中心于 2006 年 5 月成立，作为期货保证金安全存管机构，保证金监管中心为有效降低保证金被挪用的风险、保证期货交易资金安全以及维护投资者利益发挥了重要作用。 （ ）
A. 对 B. 错
42.（ ）于 2006 年 9 月在上海挂牌成立，并于 2010 年 4 月推出了沪深 300 股票指数期货。
A. 上海期货交易所 B.大连商品交易所 C.郑州商品交易所 D.中国金融期货交易所
43.可转换债券就是可转换公司债券的简称，是由公司发行、可在一定时期内按一定比例或价
格转为该公司股份的债券。（ ）
A.对 B. 错
44.可转债兼有( )和 ( )的双重属性。
A. 债权 B. 期权 C.股权 D.可交换权
45.可转债一张面值为100元，最小交易单位为（ ）。
A. 5张 B. 10张 C .20张 D.100张
46.可转债和债券一样，当日无涨跌停限制。（ ）
A. 对 B. 错
47.交易费用：收取交易佣金，不收取印花税。（ ）
A. 对 B.错
48.可转债的收益方式有哪几种（ ）。
A. 利息收益 B. 买卖差价 C. 转股套利 D. 开仓获利
49.可转债打新方式和新股相同，散户2次不足额缴款的，将会进入黑名单——这意味着累及新股申购。（ ）
A.对 B. 错
50.选择可转债时要依据哪些因素?( )
A. 看转股价，就是能以什么价格转为股票的价格
B.看强制赎回条款
C. 看下调转股价条款是被动还是主动
D.看回售保护条款
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