证券市场基本法律法规-33律师从业资格证
(总分100,考试时间90分钟)
一、选择题
1. 下列不符合证券从业人员资格考试要求的是______。
A. 年满20周岁，本科文化 B. 年满20周岁，高中文化
C. 年满20周岁，初中文化 D. 年满18周岁，大专文化
2. 中国证券业协会应当在______个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A. 10 B. 7
C. 5 D. 15
A. 财务负责人 B. 董事、高级管理人员
C. 经营管理的主要负责人 D. 业务负责人
4. 关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是______。
A. 监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
B. 公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C. 公司董事会可以检查公司财务
D. 董事会会议由董事长召集和主持
5. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的。
A. 5万元以上50万元以下 B. 3万元以上30万元以下
C. 5万元以上30万元以下 D. 1万元以上10万元以下
6. 下列说法中，正确的是______。
A. 从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B. 从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
C. 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D. 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
7. 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到______批准的业务资格。
A. 中国人民银行 B. 中国银监会
C. 国务院期货监督管理机构 D. 中国证券业协会
8. 下列不属于法定的公司高级管理人员的是______。
A. 财务负责人 B. 副经理
C. 上市公司董事会秘书 D. 高级法律顾问
9. 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是______。
A. 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 B. 可以买卖期权
C. 可以买卖基金份额 D. 不可以买卖股权
10. 依法设立的公司的成立日期为______。
A. 公司营业执照签发日期 B. 公司申请设立登记日期
C. 公司足额缴纳出资额日期 D. 公司章程制定日期
11. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括______。
A. 行政拘留 B. 撤销任职资格或者证券从业资格
C. 警告 D.
12. 上市公司或其关联公司持有证券经营机构______以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A. 5% B. 10%
C. 20% D. 50%
13. 下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是______。
A. 基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
B. 基金托管人可以将其固有财产归入基金财产
C. 基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
D. 基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
14. 根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送
的文件不包括______。
A. 公司章程 B. 公司营业执照
C. 申请公司债券上市的董事会决议 D. 公司债券使用管理办法
15. ______依法履行对证券公司的监督管理职责。
A. 国务院证券监督管理机构 B. 证券交易所
C. 中国人民银行 D. 登记结算中心
16. 董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续______日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
A. 90 B. 120
C. 150 D. 180
17. 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是______。
A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于8%
D. 净资产与负债的比例不得低于30%
18. 下列关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是______。
A. 监管机构终止审查 B. 监管机构不溯及既往
C. 保荐机构更换保荐代表人后可不撤回 D. 保荐机构应当撤回推荐
19. 关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是______。
A. 股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B. 监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过
C. 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D. 董事会决议表决实行一人一票
20. 有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于______。
A. 公司的注册资本多少 B. 公司是否具有法人资格
C. 股东享有的权力 D. 公司是否发行股份
21. ______是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A. 证券投资顾问 B. 证券研究员
C. 证券分析师 D. 证券咨询师
22. 关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是______。
A. 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B. 证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C. 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D. 证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
23. 对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过______日。
A. 360 B. 180
C. 90 D. 60
24. 根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取______的证券市场禁入措施。
A. 3至5年 B. 10至15年
C. 1至3年 D. 5至10年
25. 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括______。
A. 责令整改 B. 刑事处罚
C. 谈话提醒 D. 警示
二、组合型选择题
1. 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是______。
Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估
Ⅲ.保证估值公平、合理
A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2. 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是______。
Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3. 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括______。
Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕
Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元
A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ
4. 证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行______，提高投资银行项目的整体质量水平。
Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价
Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下______情况之一的，中国证
监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6. 证券公司根据______确定对客户融资融券的授信。
Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度
Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断
A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
7. 上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下______内容。
Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程
Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容
Ⅲ.本次重组方案实施效果
Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ
8. 以下属于常见的内幕交易行为的是______。
Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为
Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为
Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9. 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是______。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
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