1、以下不属于内部控制的原则的是（ ）。【单选题】
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
正确答案:C
答案解析:内部控制的五原则有：①健全性原则；②有效性原则；③独立性原则；④相互制约原则；⑤成本效益原则。
2、商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。【单选题】
A.中国证监会
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会
D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
正确答案:D
答案解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应当向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
3、以下有关信息披露作用的说法中，不正确的是（）。【单选题】
A.可以有效防止信息滥用
B.消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性
C.可以限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生
D.让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确
私募基金运作模式正确答案:D
答案解析:常识题，谁都不能保证投资一定正确。信息披露的作用：可以有效防止信息滥用；消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性；可以限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
4、各国基金监管模式大体上有（）。【单选题】
A.集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式
B.集中型监管模式、自律型监管模式和分离型监管模式
C.集中型监管模式、中间型监管模式
D.集中型监管模式、自律型监管模式
正确答案:A
答案解析:选项A正确：各国基金监管模式大体上有三种：集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式。
5、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。Ⅰ.面向社会公众的宣传单、公告、手册、信函、传真Ⅱ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构、朋友圈等互联网媒介Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和等通信媒介【单选题】
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