全国证券从业资格考试
2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库
1、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括( )。
  A. 经济全球化
  B. 世界货币制度影响
  C. 放松监管和加强监管两种经济哲学的交替
  D. 汇率和国际资本流动
  参考答案：D
  参考解析：国际经济环境因素包括经济全球化、世界货币制度影响、放松监管和加强监管两种经济哲学的交替。
  汇率和国际资本流动属于宏观经济运行对金融市场的影响。故本题选D。
  2、金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。
  A. 公开发行;一次足额
  B. 公开发行;限额内分期
  C. 定向发行;限额内分期
  D. 公开发行或定向发行;一次足额或限额内分期
  参考答案：D
  参考解析：金融债券的发行方式。政策性金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
  3、利率期货品种主要包括( )。
  Ⅰ.债券期货
  Ⅱ.股指期货
  Ⅲ.主要参考利率期货
马蹄露个人资料  Ⅳ.货币期货
  A. Ⅰ、Ⅲ
  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  参考答案：A
  参考解析：利率期货品种主要包括：
  ①债券期货。以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
  ②主要参考利率期货。除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(Libor)、香港银行间同业拆放利率(Hibor)、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。
  按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。外汇期货又被称为货币期货。
  股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。
4、中证规模指数中定位于小盘指数的是( )。
  A. 中证100指数
连勋整容前  B. 中证700指数
  C. 中证500指数
  D. 中证200指数
专升本的大学  参考答案：C
  参考解析：
  中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800
指数和中证流通指数。
  中证100指数定位于大盘指数，中证200指数为中盘指数，沪深300指数为大中盘指数，中证500指数为小盘指数，中证700指数为中小盘指数，中证800指数则由
  大中小盘指数构成。故本题选C。
  5、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的( )。
  A. 个人独资企业
  B. 合伙企业
  C. 有限责任公司
水果为什么叫水果
  D. 股份有限公司
第二轮双一流建设高校名单  参考答案：D
  参考解析：考查证券的发行主体。根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票
李诗韵个人资料在证券交易所上市交易的股份有限公司。
  6、国家股的资金来源有( )。
  Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
  Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
  Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司向新组建股份公司的投资
  Ⅳ.经授权代表国家投资的资产经营公司向新组建股份公司的投资
  参考答案：D
  参考解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
  国家股从资金来源上看，主要有三个方面：
  ①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;
  ②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;
  ③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
  故本题选D。
　7、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )内进行基金份额的发售。
  A. 2个月
  B. 3个月
  C. 6个月
  D. 9个月
  参考答案：C
  参考解析：基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。
  8、中国外汇交易中心于(  )年2月9日开始人民币利率掉期交易。
  A. 2005
  B. 2006
  C. 2007
  D. 2011
  参考答案：B
  参考解析：中国外汇交易中心于2006年2月9日开始人民币利率掉期交易。
  9、有关中央银行的职能说法正确的是(  )。
  Ⅰ.发行的银行
  Ⅱ.银行的银行
  Ⅲ.政府的银行
  Ⅳ.储蓄的银行
  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  参考答案：B
  参考解析：中央银行作为国家干预经济的重要机构，它的职能是由其性质所决定的。一般来说，我们通常将中央银行的职能概括为“发行的银行”“银行的银行”和“政府的银行”。
10、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自( )之日起，基金合同生效。
  A. 中国证监会书面确认
  B. 基金募集期限届满
  C. 聘请法定验资机构
  D. 提交验资报告
  参考答案：A
  参考解析：考查基金合同生效时日。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
  11、全国外汇调剂中心于(  )年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。
  A. 1990
  B. 1991
  C. 1992
  D. 1993
  参考答案：C
  参考解析：全国外汇调剂中心(中国外汇交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。
  12、货币政策的目标包括( )。
  Ⅰ.中介目标
  Ⅱ.最终目标
  Ⅲ.操作目标
  Ⅳ.初级目标
  A. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
  B. Ⅰ、Ⅱ
  C. Ⅰ、Ⅳ
  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  参考答案：D