入门资格考试金融市场基础知识模拟题2020年(105)
(总分100,考试时间120分钟)
选择题
1. 1.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1 000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。
A. 2 200 B. 2 250
C. 2 300 D. 2 350
2. 2.间接融资的特点不包括( )。
A. 间接性
B. 相对的集中性
C. 全部具有可逆性
D. 信誉的差异性较大
3. 3.下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。
A. 政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C. 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D. 政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡
忧伤歌曲4. 4.交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。
A. 难以判断 B. 不变
C. 下跌 D. 上涨
5. 5.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。
A. 交易所 B. 证券公司
C. 基金公司 D. 商业银行
6. 6.发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会委员参加。
A. 3 B. 5
C. 7 D. 10
7. 7.上海证券交易所成立于( )年11月。
A. 1 990 B. 1992
C. 1991 D. 1989
8. 8.深圳证券账户T日开立，( )日即可用于交易。
A. T+3 B. T+1
C. T+2 D. T
9. 9.封闭式基金的固定存续期通常( )。
A. 无固定期限
B. 在5年以上
C. 在15年以上
D. 在半年以上
10. 10.负责提升证券化产品信用等级的机构是( )。
A. 资金和资产存管机构
B. 特定目的机构
C. 信用评级机构
D. 信用增级机构
11. 11.从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A. 保护投资者利益
B. 证券经营机构的不断壮大
C. 保证证券交易价格的稳定
D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金
12. 12.代办股份转让系统即俗称的( )。
A. 主板市场 B. 创业板市场
C. 二板市场 D. 三板市场
13. 13.下列关于连续竞价的说法中，错误的是( )。
A. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
B. 深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
C. 在无撤单的情况下，委托次日有效
D. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
14. 14.代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 20％ B. 5％
C. 10％ D. 50％
15. 15.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。
A. 1％ B. 3％
C. 5％ D. 10％
16. 16.一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A. 不确定 B. 固定
C. 随公司盈利变化而变化 D. 浮动
17. 17.已发行金融资产的流通市场是( )。
A. 股票市场 B. 债券市场
C. 一级市场 D. 二级市场
18. 18.为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为( )。
A. 主板市场
B. 中小板市场
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 创业板市场
19. 19.2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为( )。
A. 事后审批 B. 报务制
施展C. 注册制 D. 事后备案
20. 20.王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的( )特性。
A. 参与性 B. 风险性
C. 永久性 D. 流动性
21. 21.直接融资与间接融资的区别主要在于( )。
A. 融资信誉差异性的不同
B. 融资者自主性的不同
C. 资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系
D. 是否具有可逆性
22. 22.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
炒西瓜皮A. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D. 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
23. 23.基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定( )。
A. 基金资产成本
B. 基金资产公允价值
C. 基金资产份额净值
D. 基金资产总值
24. 24.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于( )亿元。
A. 100 B. 80
C. 60 D. 50
25. 25.中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 银行间柜台市场
D. 银行间债券市场
26. 26.下列关于基金各项费用的说法中，正确的是( )。
A. 基金从设立到终止都要支付一定的费用
B. 目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费
C. 目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％
D. 股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
27. 27.下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。
A. 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B. 设立基金管理公司必须经国务院批准
C. 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D. 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
28. 28.下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是( )。
A. 一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B. 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C. 金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
29. 29.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。
A. 蓝筹股 B. 红筹股
C. 绩优股 D. 金牛股
30. 30.以下( )交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A. 定期交易 B. 连续交易
C. 指令驱动 D. 报价驱动
31. 31.金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的( )功能。
A. 调节 B. 配置
C. 聚敛 D. 反映
32. 32.金融债券的发行主体是( )。
A. 公司 B. 政府
C. 个人 D. 银行
33. 33.公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，( )个工作日内决定是否受理。
A. 3 B. 5
C. 7 D. 10
34. 34.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A. 新技术革命 B. 金融自由化
C. 利润驱动 D. 避险
35. 35.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合( )对回购业务的有关规定。
A. 全国银行间同业拆借中心
B. 中央结算公司
C. 证券交易所
D. 中国人民银行
36. 36.外资参股证券公司的境内股东，应当有( )名是内资证券公司。
A. 1 B. 2
C. 3 D. 4
37. 37.一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。
A. 隐蔽性 B. 扩散性
不是而是造句C. 加速性 D. 周期性
38. 38.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的( )清偿。
A. 份额 B. 固定股息率
C. 市值 D. 面值
39. 39.下列要征收企业所得税的收入是( )。
A. 基金买卖股票、债券的差价收入
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B. 基金从证券市场上的股票利息、红利收入
C. 企业投资者从基金分配中获得的收入
D. 企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
40. 40.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。
A. 股票市场融资
B. 债券市场融资
C. 风险投资融资
D. 商业信用融资
41. 41.以下关于公司基金的表述，正确的是( )。
A. 基金是独立的法人机构
B. 主要依据基金合同营运基金
C. 投资者享有直接管理基金的权利
十大虐心现言小说蚀骨危情D. 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
42. 42.当投资人买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。
A. 无限
B. 期权费
C. 标的资产协定价格与市场价格的差价
D. 期权标的资产
43. 43.长期国债的偿还期限一般为( )。
A. 5年以上
B. 10年
C. 15年以上
D. 10年或10年以上
44. 44.下列关于外国债券的说法，正确的是( )。
A. 是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B. 它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C. 在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券’’
D. 在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券，，
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