(草稿)
第一章 总则
第一条 为规范约定购回式证券交易， 维护正常市场秩序和 保护客户的合法利益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法 律、法规、规章及深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中 国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)相关业 务规则及规定，制定本细则。
约定购回式证券交易合用本细则。 本细则未规定的， 合用深 交所和中国结算其他相关业务规则。
学会感恩作文第二条 约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定
第三条 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险 控制迟重瑞前妻机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。
第四条 证券公司应当按照本细则的规定和与客户的协议 约定向深交所综合协议交易平台(以下简称“协议平台”)进行 申报， 由协议平台予以确认。 中国结算深圳分公司依据深交所确 认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付 服务。
第五条 证券公司与客户进行约定购回式证券交易， 应当基 于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报
的， 证券公司应承担全部法律责任， 并赔偿由此给客户造成的损 失。
证券公司与客户之间的纠纷， 不影响中国结算深圳分公司依 据深交所成交结果已经办理或者正在办理的证券登记和资金划付 等业务。
第二章 交易权限管理
第六条 深交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理。
第七条 证券公司向深交所申请开通约定购回式证券交易 权限，应当提交以下材料：
(一)业务申请书；
(二)中国证券监督管理委员会对其业务方案的无异议函；
(三)业务方案和内部管理规定等相关文件；
(四)《约定购回式证券交易客户协议》(以下简称“《客 户协议》”)和《约定购回式证券交易风险揭示书》(以下简称 “《风险揭示书》”)样本( 《客户协议》、《风险揭示书》必备 条款附后)；
(五)业务和技术系统准备情况说明；
(六)负责约定购回式证券交易的高级管理人员与业务人员 名单及其；
(七)深交所要求的其他材料。
证券公司申请材料符合要求的，深交所将与其签订相关协 议，并于协议签署后五个交易日内为其开通指定的自用非 B 股交 易单元的交易权限。
第八条 证券公司可以向深交所提出申请，终止约定购回
式证券交易权限， 但有待购回或者尚未处臵完成的约定购回式证券 交易的除外。
第九条 证券公司发生下列情形之一的， 深交所可以暂停其 约定购回式证券交易权限：
(一)违反法律法规、本细则及其他交易、登记结算业务规 则的规定；
(二)发生违约处臵情形；
(三)专用证券账户或者其中的证券被司法等机关冻结或者强制 执行，导致未到期的购回交易无法继续进行；
(四)深交所认定的其他情形。
第十条 证券公司发生下列情形之一的，深交所可以终止其 约定购回式证券交易权限：
(一)严重违反法律法规、本细则及其他交易、登记结算业 务规则的规定；
(二)一年内多次发生违约处臵情形；
(三)进入风险处臵或者破产程序；
(四)浮现对客户的严重违约情形；
(五)深交所认定的其他情形。
第十一条 证券公司被暂停约定购回式证券交易权限后， 如 引起权限暂停的相关情形已经消除， 证券公司可以向深交所申请 恢复约定购回式证券交易权限。
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第十二条 证券公司被暂停或者终止约定购回式证券交易权 限的，应当及时向深交所提交业务处臵报告。
第三章 客户适当性管理
第十三条 证券公司应当建立客户资质审查制度， 审查内容 包括开户时间、资产规模、信用状况、风险承受能力以及对证券 市场的认知程度等。
客户资质审查标准由证券公司规定， 资质审查结果应当以书 面或者电子形式记载、留存。
第十四条 证券公司应当向客户全面介绍约定购回式证券 交易规则，充分揭示可能产生的风险，提醒客户注意有关事项。
第十五条 沙拉酱的做法 证券公司应当与客户在营业场所书面签署《风险
第四章 交易
第一节 交易品种、时间与定价
第十六条 约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市 交易的股票、基金和债券。
非流通股、 限售流通股和个人持有的解除限售存量股票等不 得用于约定购回式证券交易。
第十七条 约定购回式证券交易的购回期限不超过 182 天。
第十八条 约定购回式证券交易的交易时间为每一个交易日
的 9:15 至 11:30、13:00 至 15:30。
第十九条 约定购回式证券交易中初始交易和购回交易的 标的证券品种、数量、成交金额、购回期限等要素内容，由证券 公司与客户商议确定。
第二节 委托、申报与成交确认
第二十条 客户进行每笔约定购回式证券交易前， 应当与
证券公司书面签署本次交易的《交易协议书》，列明本次交易的 初始交易和购回交易要素内容。
第二十一条 证券公司根据《交易协议书》提交双方的交易
申报， 深交所协议平台在交易时间内进行确认成交， 并发送成交
回报。
如何给照片去马赛克第二十四条 购回日标的证券停牌的， 不影响购回交易的进
行。
第三节 提前购回与延期购回
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