文章属性
∙【制定机关】上海证券交易所
∙【公布日期】2021.01.22
∙【文 号】上证发〔2021〕8号
∙【施行日期】2021.02.01
∙【效力等级】行业规定
∙【时效性】现行有效
∙【主题分类】证券
正文
关于发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2021年修订）》的通知
上证发〔2021〕8号
各市场参与人：
为进一步优化互联互通机制，明确沪股通投资者参与科创板股票交易相关安排和深交所上市A+H股公司H股纳入沪港通下港股通股票相关安排，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所沪港通业务实施办法》进行了修订。修订内容如下：
一、第十六条修改为：“沪股通股票包括以下范围内的股票：
（一）上证180指数成份股；
（二）上证380指数成份股；
（三）A+H股上市公司的本所上市A股。
本所上市公司股票为风险警示股票（即ST、﹡ST股票）、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票（即B股）和具有本所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪
股通股票。
经监管机构批准，本所可以调整沪股通股票的范围。”
二、新增第二十条：“通过沪股通参与本所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者。机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。”
三、第五十六条修改为：“港股通股票包括以下范围内的股票：
（一）恒生综合大型股指数的成份股；
（二）恒生综合中型股指数的成份股；
（三）A+H股上市公司的H股。
前款第一项至第三项范围内的股票存在下列情形之一的，不纳入港股通股票：
（一）本所或者深圳证券交易所（以下简称深交所）上市A股为风险警示股票、退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应H股；
（二）在联交所以港币以外货币报价交易的股票；
（三）具有本所认定的其他情形的股票。
李孝利下嫁丑男 经监管机构批准，本所可以调整港股通股票的范围。”
四、第五十八条修改为：“港股通股票之外的股票因相关指数实施成份股调整等原因，导致属于本办法第五十六条第一款和第五十七条规定范围且不属于第五十六条第二款规定范围的，调入港股通股票。
A股在本所或深交所上市的公司在联交所上市H股，或者H股上市公司在本所或深交所上市A股，或者公司同日上市A股和联交所H股的，其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票。”
五、第一百一十一条第十三项、第十四项、第十五项修改为：
（十三）A股：指在本所或者深交所上市的人民币普通股票。
（十四）H股：指境内注册的公司发行并在联交所主板上市的股票。
石安妮 （十五）A+H股上市公司：指在境内注册、其股票同时在联交所主板和本所或者同时在联交所主板和深交所上市的公司。
修订后的《上海证券交易所沪港通业务实施办法》（详见附件）全文重新发布，并自2021年2月1日起施行。本所于2020年3月13日发布的《关于修改<上海证券交易所沪港通业务实施办法>第九十二条、第一百一十四条的通知》（上证发〔2020〕18号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所沪港通业务实施办法（2021年修订）
上海证券交易所
二〇二一年一月二十二日
附件
上海证券交易所沪港通业务实施办法
（2014年9月26日实施 2016年7月18日第一次修订 2016年9月30日第二次修订 2018年8月6日第三次修订 2018年9月7日第四次修订 2019年10月28日第五次修订 2020年1月13日第六次修订 2020年3月13日第七次修订 2021年2月1日第八次修订）
第一章 总则
第一条为了规范沪港通业务开展，防范风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》（以下简称《若干规定》）、《上海证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）、《上海证券交易所会员管理规则》（以下简称《会员管理规则》）及上海证券交易所（以下简称本所）其他相关业务规则，制定本办法。
第二条投资者、本所会员、香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）在上海设立的证券交易服务公司（以下简称联交所证券交易服务公司）、本所设立的证券交易服务公司（以下简称本所证券交易服务公司）及其他市场主体参与沪港通交易及相关活动，应当遵守本办法。
沪股通交易事项（投资者证券买卖委托事项除外）和港股通交易的委托、本所会员客户管理等事项，本办法未规定的，适用《交易规则》《会员管理规则》和本所其他相关业务规则。
第三条本所对沪港通交易及相关活动实施自律管理。
第二章 沪股通交易
第一节 联交所证券交易服务公司参与沪股通业务
第四条联交所证券交易服务公司参与沪股通业务，应当申请成为本所交易参与人并取得参与者交易业务单元，遵守本所对交易参与人的相关规定。
先天八卦与后天八卦 联交所证券交易服务公司不是本所会员，不享有法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海证券交易所章程》《会员管理规则》等规定的本所会员权利。
安妮海瑟薇 走光 第五条联交所证券交易服务公司申请成为本所交易参与人，应当提交下列文件：
（一）申请书、承诺书；
（二）中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会相关批准文件；
（三）企业法人营业执照；
（四）公司章程；
（五）沪股通业务管理制度、技术安排，以及委托联交所承担沪股通业务相关职责的安排；
（六）董事、监事、高级管理人员的个人资料；
（七）联交所参与者参与沪股通业务的承诺书文本、技术标准及其他要求；
（八）联交所证券交易服务公司与香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）的沪股通结算协议；
（九）拟开展沪股通业务的联交所参与者名单，及上述联交所参与者符合技术标准及其他要求的情况说明；
（十）与沪股通有关的费用收取方式和标准；
（十一）本所要求的其他文件。
第六条联交所证券交易服务公司将联交所参与者根据投资者委托进行沪股通交易的订单向本所申报，并承担相应的交易责任。
沪股通交易申报在本所达成交易后，联交所证券交易服务公司应当承认交易结果，接受成交回报并发送给相关联交所参与者和香港结算。
玩世不恭的网名 联交所证券交易服务公司应当对联交所参与者的沪股通交易行为进行管理，并根据本所要求对沪股通违规交易行为采取必要的措施。
第七条联交所证券交易服务公司可以委托联交所代为履行本办法规定的相关职责，但仍应承担相关职责未充分、适当履行的责任。
第八条联交所证券交易服务公司应当建立沪股通业务风险控制措施，加强内部控制，防范业务风险。
第九条联交所证券交易服务公司应当制定联交所参与者参与沪股通业务的技术标准及其他要求,并对拟开展沪股通业务的联交所参与者的技术系统进行测试评估。
第十条联交所证券交易服务公司应当要求符合条件的联交所参与者签署沪股通业务承诺书，承诺书应当包括但不限于以下内容：遵守内地和香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则；认可并执行联交所证券交易服务公司基于前述规定和双方约定对其提出的相关要求，以及通过合同或者其他安排要求其客户认可并执行相关要求；认可并通过合同或者其他安排要求其客户认可本办法及本所其他业务规则关于本所责任豁免的相关规定。
第十一条联交所证券交易服务公司应当为沪股通投资者、联交所参与者了解相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则、业务流程、费用收取方式及标准等信息，提供必要的便利和指引。
第十二条联交所证券交易服务公司应当遵守内地相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，督促联交所参与者并要求联交所参与者督促其客户遵守内地相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则的规定，并要求联交所参与者向客户充分揭示沪股通交易风险以及因违反前述规定承担违法或违规责
任的风险。
第十三条联交所证券交易服务公司按照本办法第五条向本所提交的材料内容发生变化的，应当在变更发生后3个沪股通交易日内向本所提交更新材料。
联交所证券交易服务公司应当按照本所要求提供沪股通业务运行相关情况的报告。
发布评论