十月证券交易证券从业资格考试综合练习题（含答
案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A、法律风险
B、经营风险
C、政策风险
D、市场风险
【参考答案】：D
【解析】书上186不是说市场风险这是正确公司自营业务的主要风险吗！。、
A、资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B、集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C、证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D、证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
【参考答案】：C
【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。
张恒的家世3、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）。
A、7天国债
B、14天国侦
C、21天国债
D、28天国债
【参考答案】：C
4、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A、单边净额清算
B、双边净额清算
C、三边净额清算
吴施蒙事件完整版D、多边净额清算党伟华
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二
节．P290。
5、证券公司应当按照上一年营业费用总额的（）来计算营运风险的风险准备。
A、5%
B、10%
C、20%
D、25%
【参考答案】：B
6、对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
【解析】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后20年内不得销毁。
7、证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的（）。
A、20%
B、50%
C、70%
D、100%
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。
8、证券经纪商提供的咨询服务不包括（）。
A、上市公司的详细资料
B、公司和行业的研究报告
C、经济前景的预测分析和展望研究香辣带鱼是哪个地方的菜
D、有关股票市场变动态势的内部报告
【参考答案】：D
9、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A、资金交收账户
B、银行账户
C、证券账户
D、结算账户
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。
10、证券交易风险防范措施不包括（）。
A、制度防范
B、风险监察
C、自律管理
D、限制交易
我以为我的温柔 能给你整个宇宙【参考答案】：D
11、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
【参考答案】：A
【解析】深交所今日发布公告称，《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)已经获得中国证监会批准，新规则自2011年2月28日
起施行。此次《交易规则》对深市交易机制方面的调整主要体现在三个方面。一是删除了有关中小板股票连续竞价期间的有效竞价范围设置为最近成交价上下3%的内容，将主板、中小板及创业板股票有效竞价范围统一设置为10%，方便投资者理解。。paradoxzhy
12、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A、3%福建省代省长赵龙简历
B、5%
C、7%
D、10%
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。
13、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。
A、复合托管
B、双重托管
C、指定托管
D、转托管
【参考答案】：D
14、目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：B
15、不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。
A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
【参考答案】：C
【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
16、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：D
【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，Pl48。
17、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）。
A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者
指定交易制度
B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、托管证券公司制度
【参考答案】：A
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