基金科目一押题试卷二试题及答案
1. 1[单选题］《证券投资基金销售管理办法》规定：基金宣传推介材料登载基金业绩的，备案文件应包括（）。 [单选题] *
A.代销机构出具的基金业绩复核函
B.基金公司出具的基金业绩复核函
C.基金托管人出具的基金业绩复核函(正确答案)
D.属地证监局出具的基金业绩复核函
答案解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明，基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。
2. 2[单选题］根据法规规定，基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。 [单选题] *
A.5(正确答案)
B.10
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C.1
D.20
答案解析：根据法规规定，基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
3. 3[单选题］2018年4月10日（星期二）下午3点半，赵某受其母亲李某委托。通过李某在A基金销售公司的现有账号，申购B基金管理公司旗下产品C基金若干份额，C基金由基金经理钱某管理，C基金的基金资产由D银行托管。C基金是一只股票型开放式基金，若以下选项中的日期均为交易日，则本题所述申购所适用的净值是（）日的净值？ [单选题] *
A.2018.4.9
B.2018.4.12
C.2018.4.11(正确答案)
D.2018.5.11
答案解析：开放式基金申购时间为9:30-11:30,13:00-15:00.当天3点半申购，为盘后交易，按第二天净值计算。
4. 4[单选题］QDII基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（）。I.投资顾II.境
外托管人信息III.投资交易信息IV.投资市场可能产生的风险信息V.基金份额参考净值 [单选题] *
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A.I、II、III
B.I、II、III、IV(正确答案)
C.I、III、IV
D.II、III、IV、V
答案解析：QDII基金合同、基金招募说明书中特殊披露要求：（1)投资顾问和托管人信息。基金管理公司在管理QDII基金是，如委托投资顾问、托管人，应在招募说明书中披露投资顾问和托管人的相关信息，包括，投资顾问和托管人的名称、注册地址、、法定代表人、成立时间，投资顾问最近一个会计年度资产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得从业资格和专业职称介绍，托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等；（2)投资交易信息。如QDII基金投资金融衍生品，应在基金合同和基金招募说明书中详细说明投资的衍生品种及其基本特征，拟采取的组合避险、有效管理策略以及采取的方式、频率。如QDII基金投资
资金，应当披露基金与基金之间的费率安排；（3)投资市场可能产生的风险信息，包括市场风险、政府管理风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果。
5. 5[单选题］XX基金公司发行XX价值精选基金（LOF),在A银行、B银行、C证券公司、D证券公司四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是（）。 [单选题] *
A.客户可以在该基金公司直销平台认购该基金，也可以在这四家销售机构认购该基金(正确答案)
B.银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金
C.客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出
D.A银行的客户不能通过B银行认购该基金
答案解析：本题考查LOF基金的上市交易规则。对于不同的直销或者代销机构，投资者均可向其认购LOF基金，故B、D错；由于LOF基金在购买后需要注册登记到中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记结算系统（TA系统）中，还需托管到指定的基金管理人
或代销机构。若投资者获得的基金份额直接登记在TA系统，则只能申请赎回，不能直接在交易所卖出，故C错。
6. 6[单选题］按照法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（）。I.财务公司II.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人III.慈善基金IV.银行理财产品 [单选题] *
A.I
B.I、II、III
C.I、II、III、IV(正确答案)
D.I、II
其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（5)同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
7. 7[单选题］采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。 [单选题] *
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A.伞型基金具荷拉龙亨俊(正确答案)
B.基金中的基金
C.指数基金
D.平衡型基金
答案解析：系列基金又称伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以相互进行转换的一种基金结构形式。
8. 8[单选题］创业投资基金的投资对象主要包括未上市创业企业的（）。I.普通股票II.依法可持续为普通股的优先股III.可转换债券IV.债权 [单选题] *
A.I、IV
B.II、III、IV
笔记本做无线热点C.I、II、III(正确答案)
D.I、II、IV
答案解析：本题考查创业投资基金的定义。创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股，可转换债券等权益的股权投资基金。
9. 9[单选题］从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）三大类。I.业务风险II.投资风险III.操作风险IV.市场风险 [单选题] *