2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）
单选题（共50题）
1、（）年，鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资
神探狄仁杰第四部剧情介绍A.2012
B.2013
C.2014
D.2015
【答案】 D
2、金融类资产分为（）金融资产两类。
A.股权类和基金类
B.股权类和债券类
C.基金类和债券类
D.证券类和股票类
【答案】 B
3、（2016年真题）在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（）。
A.证券基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
【答案】 B
4、TF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
5、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
日本签证怎么办B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
姓氏的由来6、—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
7、（2016年真题）对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A.10日
B.30
C.3个月
D.6个月
【答案】 D
收款怎么发起
8、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是（）。
A.资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者
B.可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务
C.单一客户的起始委托资产不低于100万
D.单个资产管理计划的投资人数需超过200人
【答案】 D
9、（）开始，公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。
A.2000年
B.2001年
C.2002年
D.2003年
【答案】 C
10、世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A.1943年英国的海外政府信托契约
B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C.1873年苏格兰的美国投资信托
D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
【答案】 B
11、（2020年真题）关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。
A.中期报告不要求进行审计
B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
【答案】 B
12、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。
A.开放式基金份额的转换
B.开放式基金的非交易过户
C.开放式基金份额转托管
D.开放式基金份额冻结
【答案】 B
13、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
崔始源图片
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
14、（2017年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（）。
A.基金管理人年度财务报告
B.基金份额持有人大会决议
C.基金托管协议
工商银行纸黄金D.基金招募说明书
【答案】 A
15、（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（）。
A.提供业绩信息的原始出处
B.业绩陈述应当客观、全面、准确
C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
D.不得片面夸大过往业绩
【答案】 C
16、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%。则该基金应该属于（）。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
【答案】 B