一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分
　基二
1．保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A．筹集资金              B．调剂资金余缺
C．提高流动性和分散风险  D. 本金安全和收益率

2．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A．货币  B．资金  c．直接融资  D．问接融资

3．以下不属于证券市场的基本功能的是( )。
A．定价功能      B．资本配置功能
C．企业转制功能  D．筹资一投资功能

4．我国的证券法于( )正式实施。
A．1998年4月    B．1998年12月
C．1999年7月    D．2003年1月

5．1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国银行      B．中国农业银行
C．中国的银行    D．中国信托商业银行

6．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。
A．政策性  B．投融资
C．保值    D．公开市场操作

7．世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹  B．英国的伦敦
C．美国的纽约        D．德国的柏林

8．政府证券不包括( )。
A．中央政府发行的债券 B．国债
C．地方政府发行的债券 D．经批准的政府机构发行的证券

9．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

10．《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A．国有股  B．普通股  C．记名股票  D．不记名股票

11．上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元  B．美元  c．人民币  D．上市地货币

12．依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
A．参与优先股票和非参与优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
B．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D．可转换优先股票和不可转换优先股票

13．引起股价变动的直接原因是( )。
A．公司的盈利水平  B．景气变动
C．供求关系的变化  D．市场利率

14．允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。
A．附黄金权证债券  B．附债务权证债券
C．附货币权证债券  D．附权益权证债券

15．对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。
A．收益公司债券  B．信用公司债券、
C．保证公司债券  D．附认股权证的公司债券

16．龙债券利率的确定基准是( )。
A．美国联邦基金利率      B．新加坡银行同业拆放利率
C．伦敦银行同业拆放利率  D．香港银行同业拆放利率

17．( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A．实物国债  B．记账式的国债
C．储蓄国债  D．凭证式国债

18．我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。
A．1982  B．1985  C．1990  D．1992

19．下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。
A．债券的发行日期      B．债券的列期日期
C．债券的承销机构名称  D．债券持有人的名称

20．根据债券券面形态，债券可分为( )。
A．国债和地方债券
B．政府债券、金融债券和公司债券
C．零息债券、账息债券和息票累积债券
D．实物债券、金融债券和公司债券

21．凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A．2‰  B．3‰  C．4‰  D．5‰

22．( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．政府债券  B．国家债券  C．金融债券  D．公司债券

23．对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。
A．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
B．基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C．是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

24．( )是指基金份额总额的固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
A．契约型基金 B．公司型基金
C．封闭式基金 D．开放式基金

25．对指数基金认识正确的是( )。
A．投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
c．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

26．( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A．契约型基金 B．公司型基金
C．封闭式基金 D．开放式基金

27．对契约型基金认识正确的是( )。
A．又称为单位信托
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D．依据基金公司章程营运基金

28．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。
A．现金
B．可转换债券
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

29．我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A．商业银行      B．基金公司
C．信托投资公司  D．实力雄厚的证券公司

30．以下不属于债券类资产的远期合约的是( )。
A．短期债券 B．上期债券
C．商业票据 D．支票

31．为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由 交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A．2％～4％  B．1％～5％  C．5％～l0％  D．10％～l5％

32．某公司发行的每股普通股的市价为l6．8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15．2元，若转换比例为l0时，则该认股权证的内在 价值是( )元。
A．1．6    B．16    C．31    D．152

33．目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。
A．金融互换 B．金融期权
C．金融期货 D．结构化金融衍生工具

34．某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．O0、8．00 、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、l5．00元、8．50元。设基础指 数为l000点，则该日的加权股价指数是( )。
A．1938．85  B．1939．84  C．1938．86  D．1938．84

35．按照规定，下列论述不正确的是( )。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C．证券承销采取代销或包销方式
D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

36．在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。
A．证券发行人    B．证券投资者
C．证券中介机构  D．监管部门

37．下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。
A．人民银行 B．商业银行
C．保险公司 D．社会团体

38．关于证券市场下列说法错误的是( )。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

39．( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A．现金股息 B．股票股息
C．资本利得 D．财产股息

40．建业股息是( )。
A．公司当期盈利  B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款    D．公司前期未分配利润

41．发行人推销证券的方法不包括( )。
A. 包销  B．招标发行  c．代销  D．自销

42．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。
A．承销方式  B. 直销方式
c．分销方式  D．代销方式

43．关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。
A．有公司章程
B．有健全的内部管理制度
c．具备中国证监会要求其他条件
D．有l000万元人民币以上的注册资本

44．通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。
丸证券登记结算公司  B．证券公司
c．证券交易所        D．证券业协会

45．“三公”原则不包括( )。
A．公开  B．公平  C．公正  D．公认

46．( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A．合法原则  B．合规原则
C．效率原则  D．“三公”原则

47．以下不属于证券服务机构的是( )。
A．会计师事务所  B．证券登记结算公司
C．投资咨询机构  D．资信评级机构

48．下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。
A．降低非系统风险  B．透明和信息公开
C．保护投资者      D．降低系统风险

49．新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
A．2    B．3  C．4  D．5

50．《中华人民共和国公司法》于l993年12月29 13由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1 13起实施。此后，《公司法》修订了( )次。
A．2    B．3    C．4  D．5

51．( )制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A．中国证券协会    B．中国证监会
C．全国人大        D．人民银行

52．关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是( )。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D蔡卓妍演过的电影．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

53．申请证券从业人员资格者，必须年满( )岁。
A．18  B．19    C．20  D． 2l

54．2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。
A．3    B．5  C．10  D．15

55．不属于证券发行公司信息披露的重要文件是( )。
A．招股意向书  B．招股说明书
C．上市公告书  D．定期报告文件

56．下列不属于操纵市场行为的是( )。
A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

57．证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A．20％  B．10％  C．15％  D．5％

58．不属于建构模块工具的是( )。
A．金融远期合约    B．金融期权
C．金融期货        D．结构化金融衍生工具

59．金融期货中最先产生的品种是( )。
A．利率期货    B．外汇期货
c．债券期贷    D．单只股票期货

60．不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。
A．反映的经济关系不同    B．投资主体不同
C．所筹集资金的投向不同  D．风险水平不同

61．下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。
A．中央银行提高法定存款准备金率
R中央银行提高再贴现率
C．中央银行在公开市场上大量买人证券
D．政府大幅降低税率

62．( )是指股票未来收益的现值。
A．股票的票面价值 B．股票的账面价值
C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

63．下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B．资产净值是总资产减去固定资产的净值
C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D．一般而言，每股净值应与殷价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

64．股东大会是股份公司的( )。
A．法人代表    B．监督机构
C．权力机构    D．决策执行机构

65．1981--1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是( )。
A．记名国债      B．无记名国债
C．凭证式国债    D．记账式国债

66．债券与股票的比较，错误的是( )。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

67．发行对象仅限于个人的国债是( )。
A．财政债券    B．记账式国债
C．凭证式国债  D．储蓄国债(电子式)

68．( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．政府债券  B．国家债券
C．金融债券  D．公司债券

69．下面不属于金融债券的是( )。
A．央行票据      B.保险公司次级债
C．证券公司债    D．短期融资券

70．安全性高的有价证券是( )。
A．股票  B．国债  C．公司债券  D．企业债券
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分
　
1．加入WTO后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事( )的承销。
A．A股  B．B股  C．H股  D．N股

2．下列对非上市证券认识正确的有( )。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
c．非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

3．与证券市场形成有密切关系的是( )。
A．股份公司 B．社会化大生产
c．信用制度 D．商品经济的发展

4．广义的有价证券包括( )。
A．商品证券 B，货币证券
c．资本证券 D．金融证券

5．金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是( )。
A．保险市场      B．基金市场
c．回购协议市场  D．商业票据市场

6．下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。
A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近l年净资本达到相应规定
C．最近1年净资本不低于净资产的50％
D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150％

7．对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

8．证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?( )
A．事前、事中、事后控制相统一
B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
c．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

9．证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。
A．审慎监管原则        B．混业经营原则
c．各项业务的风险程度  D．自然经营原则

10．优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。
A．优先股票股东的权利和义务
B．优先股票分配股息的顺序和定额
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

11．宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是( )。
A．经济增长  B．经济周期循环
c．汇率变化  D．政府重大经济政策出台

12．对股票定义的描述，正确的是( )。
A. 股票是一种有价证券
B．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

13．下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B. 中央银行降低再贴现率
C．中央银行在公开市场上大量买人证券
D．政府大幅提高税率

14．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。
A．国家股  B．法人股  C．社会公众股  D．外资股

15．国际债券的发行人主要包括( )。
A．政府  B．国际组织  C．金融机构  D．工商企业

16．证券公司的主要业务是( )。
A．经纪业务  B．证券承销与保荐业务
C．自营业务  D．投资咨询业务和资产管理业务

17．股东出现( )的，应当及时通知证券公司。
A．所持股权被强制执行
B．决定转让所持有的股权
C．所持股权被采取诉讼保全措施
D．质押所持有的股权

18．下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。
A．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
B．自有资金不少于人民币1亿元
C．不以营利为目的的企业法人
D．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

19．《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

20．关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．依法对证券业协会的活动进行指导和监督
D．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

21．企业的组织形式可分为( )。
A．独资制  B．集体制  c．合伙制薛凯琪男友  D．公司制，

22．20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的特征。
A．金融证券化      B．证券交易快速化
c．证券市场自由化  D．证券市场产业化

23．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( ).
A．商业证券    B．凭证证券
C．无价证券    D．商业汇票

24．下列关于证券的说法中，不正确的有( )。
A．开放式基金不存在二级交易市场
B．证券次级市场是证券投资者之间的交易
C．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
D．按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

25．政府发行债券所筹集的资金可用于( )。
A．协调财政资金短期周转
B．弥补财政赤字
C．兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D．弥补战争费用的开支

26．下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有( )。
A．是全国证券、期货市场的主管部门
B．就证券业的发展开展研究
C．行使建立统一的证券、期货监管体系
D．对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管

27都是．证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权科。
A．占有  B．使用  c．收益  D．处置

28．下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票
B．无面额股票也称为比例股票或份额股票
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．我国的《公司法》允许发行无面额股票

29．境内居民个人可以用( )从事B股交易。
A．现汇存款    B．外币现钞存款
C．外币现钞    D．从汇入的外汇资金

30．下列关于记名股票叙述不正确的是( )。
A．股东权归属于记名股东 B．认购股票时要求一次缴纳出资
C．转让相对复杂或受限制 D．便于挂失，相对安全

31．关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。
A．亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
B．亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
C．亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
D．亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

32．我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。
A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配l次
B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配
D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

33．证券投资基金份额持有人享有基金的( )。
A．表决权  B．信息知情权
C．收益权  D．经营管理权

34．根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?( )
A．封闭式基金转为开放式基金
B．基金份额持有人申请赎回的基金
C．延长基金合同期限
D．按基金合同的约定进行清盘

35．按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A．场内股票基金 B．一般股票基金
C．场外股票基金 D．专门化股票基金

36．基金收益主要来源于( )。
A．利息    B．股息
C．红利    D．资本利得

37．债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。
A．市场利率下降，基金收益下降
B．市场利率上升，基金收益下降
C．市场利率上升，基金收益上升
D．市场利率下降，基金收益上升

38．契约型基金的当事人有( )。
A．管理人  B．托管人  C．投资者  D．证券公司

39．关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。
A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

40．金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括( )。
A．套期保值功能    B．价格发现功能
C．投机功能        D．套利功能

41．宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括( )。
A．波及范围广    B．干扰程度深
C．作用机制复杂  D．股价波动幅度较大

42．以下关于股票的市场价格阐述正确的是( )。
A．股票的市场价格由股票的价值决定
B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影 响股票价格
D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

43．为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定( )。
A．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间
B．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点
C．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项
D．无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司

44．中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。
A．发行国债      B．再贴现政策
C．公开市场业务  D．存款准备金制度

45．优点股票的特征包括( )。
A．股息率固定        B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先  D．一般无表决权

46．《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有( )。
A．公司名称
B．股票的编号
C．公司登记成立的日期
D．票面金额及代表的股份数

47．关于政府债券论述正确的是( )。
A．政府债券拥有发达的二级市场
B．政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小
C．政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”
D．政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的

48．关于凭证式债券的论述正确的是( )。
A．我国1994年开始发行凭证式国债
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息

49．根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A．实物债券    B．政府债券
C．金融债券    D．公司债券

50．债券的特征包括( )。
A．偿还性 B．流动性  C．安全性 D．收益性

51．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8％以上的重大损失

52．证券监管机构的主要职责是( )。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．维持公平而有序的证券市场

53．在我国，社保基金由( )组成。
A．福利基金      B．社会保障基金
C．社会保险基金  D．企业基金

54．以下关于虚拟资本的描述正确的是( )。
A．有价证券是虚拟资本的一种形式
B．是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用
C．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用
D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

55．有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可’以自由转让的凭证，这种是( )凭证。
A．资本  B．所有权  C．货币  D．债券

56．证券投资基金特点包括( )。
A．分散风险    B．专业理财
C．稳定市场    D．集合投资

57．下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是( )。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不。上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次

58．以下属于债券类资产的远期合约的是( )。
A．短期债券    B．长期债券
C．商业票据    D．定期存款单

59．在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有( )。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算

60．金融创新的原动力包括( )。
A．风险管理    B．增强流动
C．信用创造    D．股权创造
　
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题0.5分,计35分
　
1．认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。 ( )

2．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。 ( )

3．通常，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。 ( )

4．目前市场交易占全部存托凭证交易的85％左右。 ( )

5．可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关，股票价格越高，转换价值越小。 ( )

6．通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 ( )

7．《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 ( )

8．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。 ( )

9．目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 ( )

10．金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。 ( )

11．费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。 ( )

12．有价证券是虚拟资本的一种形式。 ( )

13．资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )

14．有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )

15．1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 ( )

16．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 ( )

17．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 ( )

18．证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。 ( )

19．合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 ( )

20．设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。( )

21．政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 ( )

22．企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 ( )

23．中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 ( )

24．证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )

25．债券和股票一般都有期限性。 ( )

26．证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( )

27．按证券发行主体的不伺，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 ( )

28．设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。 ( )

29．中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。 ( )

30．无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 ( )

31．股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。 ( )

32．具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国 有法人股，国有法人股属于社会公众股。 ( )

33．中央银行提高再贴现率将导致股价下降。 ( )

34．通货膨胀一般都会造成股价下降。 ( )

35．欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。 ( )

36．国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。( )

37．欧洲债券是外国债券的一种。 ( )

38．中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。 ( )

39．外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 ( )

40．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )

41．我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起l5年内不可赎回的债券。 ( )

42．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )

43．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。( )

44．封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )

45．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 ( )

46．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 ( )

47．开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )

48．按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。 ( )

49．金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 ( )

50．期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。 ( )

51．交易所有权决定暂停和终止股票上市。 ( )

52．首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 ( )

53．《首次公开发行股票并上市管理办法》进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。 ( )

54．公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 ( )

55．监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。 ( )

56．欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。 ( )

57．可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。( )

58．上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停 止交易。( )

59．深圳证券交易所于1989年11月15日筹建，l991年4月11日经中国人民银行批准成立，7月3日正式营业。 ( )

60．国际上影响最大的道·琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。 ( )

61．上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时 间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 ( )

62．到期收益率不包括利息收入和资本损益。 ( )

63．证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 ( )

64．董事会、监事会、单独或合并持有证券公司8％以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 ( )

65．2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 ( )

66．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 ( )

67．股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。 ( )

68．股票风险的内涵是预期收益的不确定性。 ( )

69．为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( )

70．公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于自有资本。 ( )
　
参考答案（www.y886868/aaaa.htm）
　
一、单项选择题
1．D 2．D 3．C 4．C 5．A 6．D 7．A 8．A 9．C l0．D

ll．C l2．A l3．C l4．C l5．生旦净末丑分别代表着什么D l6．C 17．D l8．C l9．B 20．D

21．A 22．A 23．C 24．D 25．C 26．C 27．A 28．B 29．A 30．D

31．C 32．B 33．D 34．D 35．B 36．B 37．A 38．C 39．B 40．B

41．A 42．D 43．D 44．B 45初中周记大全．D 46．B 47．B 48．A 49．A 50．B

51．A 52．A 53．A 54．A 55．D 56．D 57．C 58．D 59．B 60．B

6l．B 62．D 63．B 64．C 65．B 66．B 67．D 68．C 69．D 70．B
二、多项选择题
1．D 2．ABCD 3．ABCD 4．ABC 5．CD

6．ABD 7．ABC 8．ABCD 9．AC l0．ABCD

11．ABC 12．ACD 13．BC 14．ABCD 15．ABCD

16．ABCD l7．ABCD l8．ACD l9．ACD 20．ABCD

21．ACD 22．AC 23．BC 24．D 25．ABCD

26．ACD 27．ABCD 28．ABC 29．ABD 30．B

31．ABCD 32．ABCD 33．ABC 34．ACD 35．BD

36．ABCD 37．BD 38．ABC 39．ABCD 40．ABCD

41．ABCD 42．ABD 43．ABCD 44．BCD 45．ABCD

46．ABCD 47．ABC 48．ABC 49．BCD 50．ABCD

51．ABC 52．ABCD 53．BC 54．ABC 55．BD

56．ABD 57．D 58．ABCD 59．ACD 60．ABCD
三、判断题
1．B 2．A 3．古灵神探A 4．B 5．B 6．A 7．A 8．B 9．A l0．A

11．A l2．A l3．B l4．A l5．A l6．A l7．A l8．A 19．B 20．A

21．A 22．A 23．A 24．B 25．B 26．B 27．A 28．B 29．A 30．B

31．A 32．B 33．A 34．B 35，A 36．A 37．B 38．A 39．A 40．B

41．B 42．B 43．A 44．A 45．A 46．A 47．B 48．A 49．A 50．A

51．A 52．B 53．A 54．B 55．A 56．B 57．B 58．A 59．A 60．A

61．A 62．B 63．A 64．B 65．B 66．A 67．B 68．A 69．A 70．B