一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。头文字d第6部
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
2、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好
C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场
D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
4、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__
A．部分延期赎回；全部
B．部分延期赎回；部分
C．接受全额赎回；全部
D．接受全额赎回；部分
5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
福建二本大学A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B．让基金评级业务的开展更加合规有序
C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高
D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展
6、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行
B．证券公司
C．城市信用合作社
D．农村信用合作社
7、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红
B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
8、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A．《投资公司法》
B．《投资顾问法》
C．《金融法案》
D．《萨班斯法案》
9、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制
C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
10、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元
11、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
11、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人
C．注册资本不低于2000万元人民币
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
洪宇宙个人资料12、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
13、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多
B．股东实力强大
C．持股比例合理
D．股权变动频繁刘阳网红个人资料
14、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
15、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
16、以下哪种基金的管理费率最高____
A：证券衍生工具基金
B：股票基金
C：债券基金
D：货币市场基金
17、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益
B．超越特定指数的收益
C．跟踪整体市场的收益
D．超越整体市场的收益
18、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准
B．合同期限为10年
C．募集金额为5亿元人民币
D．基金份额持有人为500人
19、基金会计核算的特点包括__。
A．会计主体是证券投资基金
B．会计分期细化到日
C．只对实现利得进行确认
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
20、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注册资本
B：净资产
C：总资产
D：股东权益
21、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
22、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
23、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
24、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
25、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____
A：两者相等
B：前者小于后者
C：前者大于后者
D：没有直接的关系
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__
A．高于；正数
B．低于；负数
C．低于；正数
D．高于；负数
2、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.25
B．1.45
C．1.50
D．1.65
3、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____
A：3%
B：4%
C：5%
D：6%
4、广义的有价证券包括__。
A．货币证券
B．商品证券
C．合同文本
D．资本证券
5、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交
易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
6、通常，开放式基金的直销方式有__。
A．邮寄
B．电话
C．互联网
D．直销队伍
7、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。
A．风险控制的组织体系
B．风险控制的决策体系
C．风险控制的内控体系
D．风险控制的制度体系
8、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
9、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的股东应当具备的条件。
A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
10、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
11、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
11、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越低
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%
12、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。
A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法
B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观
D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
13、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A．手机短信
B．自动传真、
C．互联网
D．座谈会
14、QDII基金__进行认购。
A．可以用人民币
B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币
C．只可以用人民币
D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币
15、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
dnf天帝刷图加点A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
发布评论