十一月下旬证券从业资格考试综合练习题（附答案）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险
控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其
派出机构可采取的措施有（）。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人
员进行监管谈话，记人监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【参考答案】：C
【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的
规定．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控
制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，巾国证监会及
其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增
加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直
接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话．记入监管档案；
③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④责令暂停证券公司
白鹿
集合资产管理业务；⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。
2、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检
查一次。
A、3年
C、2年
D、半年
【参考答案】：B
【解析】《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
3、下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。
A、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上
酸梅汤制作方法与材料市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间
为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券
上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D、创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期
间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
【参考答案】：D
【解析】保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开
发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3
个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
4、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。
Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
【参考答案】：C
【解析】根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
5、我国的公司债券和企业债券的区别有（）。
Ⅰ．发行主体的范围不同Ⅱ．发行的审核方式不同
Ⅲ．担保要求不同Ⅳ．发行定价方式不同
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】我国的公司债券和企业债券的区别有：发行主体的范围不同、发行方式以及发行的审核方式不同、担保要求不同、发行定价方式不同。
6、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。
I.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》
II.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目
III.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等
IV.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III
D、III、IV
【参考答案】：D
【解析】A项，在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》；B项，可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项可转换债券和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。
7、（）是基金一切活动的中心。
A、基金经理
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金份额持有人
【参考答案】：D
【解析】基金份额持有人是基金一切活动的中心。
8、世界上最早的证券交易所出现在（）。
柳州A、美国
B、德国
C、荷兰
D、中国
二手房广告【参考答案】：C
【解析】1608年，荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。
9、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。
Ⅰ.6
Ⅱ.12
Ⅲ.24
Ⅳ.34
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
【参考答案】：B
【解析】《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定：“公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”
10、下列对债券与股票的比较．正确的有（）。
Ⅰ．总体而言．如果市场是有效的．则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
Ⅱ．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值．但又都是真实资本的代表
Ⅲ．发行股票和债券都是公司追加资本的需要张一山床戏
Ⅳ．债券是一种有期证券：股票是一种无期证券
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
今年高考最高分【参考答案】：C
【解析】发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以Ⅲ项错误。
11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的
()。
A、跨期性
B、期限性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
【参考答案】：C
【解析】联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。
12、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。
A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B、担保证券的记录以及发行人权利的行使
C、投资收益的处分
D、持券信息披露义务