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篇一：c09009《证券经纪人管理暂行规定》解读答案
一、单项选择题
1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A.证券公司法人所在地证监局
b.中国证券业协会
c.中国证监会
D.证券公司
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A.30
b.40
c.50
D.60
您的答案：D
《男人装》 题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
会计学实习报告范文 二、多项选择题
3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）
批注：
2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A.30
b.40
c.50
D.60
您的答案：D
《男人装》 题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
会计学实习报告范文 二、多项选择题
3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.按照协会的规定打印证券经纪人证书
b.对证券经纪人进行后续职业培训
c.与证券经纪人签订委托合同
(:证券公司与经纪人签订的合同应当) D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
您的答案：c,b,D,A
题目分数：6
此题得分：0.0
批注：
4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从
事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）
A.公司员工
b.委托居间人
c.委托保险经纪人
D.委托证券经纪人
您的答案：A,D
b.对证券经纪人进行后续职业培训
c.与证券经纪人签订委托合同
(:证券公司与经纪人签订的合同应当) D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
您的答案：c,b,D,A
题目分数：6
此题得分：0.0
批注：
4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从
事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）
A.公司员工
b.委托居间人
c.委托保险经纪人
D.委托证券经纪人
您的答案：A,D
高露 题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
b.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
c.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
您的答案：D,b
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）
此题得分：7.0
批注：
5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
b.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
c.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
您的答案：D,b
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.制定有关证券经纪人的自律规则
b.组织或者办理证券经纪人的资格考试
c.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
您的答案：D,c,b,A
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A.所服务的证券公司的管理能力
b.证券营业部的客户管理水平
c.证券经纪人数量
D.客户服务的合理区域
您的答案：A,b,D
b.组织或者办理证券经纪人的资格考试
c.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
您的答案：D,c,b,A
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A.所服务的证券公司的管理能力
b.证券营业部的客户管理水平
c.证券经纪人数量
D.客户服务的合理区域
您的答案：A,b,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪人不属于证券从业人员
b.证券经纪人为证券从业人员
c.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
您的答案：b,c,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
此题得分：7.0
批注：
8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪人不属于证券从业人员
b.证券经纪人为证券从业人员
c.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
您的答案：b,c,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪人属于证券公司以外的自然人
b.证券经纪人与证券公司是委托代理关系
c.证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
您的答案：c,b
题目分数：7
此题得分：0.0
批注：
三、判断题
10.证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
11.证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风
b.证券经纪人与证券公司是委托代理关系
c.证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
您的答案：c,b
题目分数：7
此题得分：0.0
批注：
三、判断题
10.证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
11.证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风
险责任。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12.证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13.证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12.证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13.证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
14.证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（）
您的答案：正确
题目分数：6
此题得分：0.0
批注：
15.在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
试卷总得分：81.0
试卷总批注：
篇二：《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解(100分)—20XX年后续培训
您的答案：正确
题目分数：6
此题得分：0.0
批注：
15.在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
试卷总得分：81.0
试卷总批注：
篇二：《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解(100分)—20XX年后续培训
《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解（100分）
篇三：c09011证券经纪人执业注册登记管理课后测试答案100分
试题
一、单项选择题
1.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。
A.半年
b.一年
c.两年
D.三年
您的答案：b
题目分数：10
咸鸭蛋保质期 此题得分：10.0
2.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。
篇三：c09011证券经纪人执业注册登记管理课后测试答案100分
试题
一、单项选择题
1.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。
A.半年
b.一年
c.两年
D.三年
您的答案：b
题目分数：10
咸鸭蛋保质期 此题得分：10.0
2.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。
A.互联网直接
b.其所服务的证券公司
c.各地方证券业协会
D.证券营业部所在地证监局
您的答案：b
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。（本题有超过一个的正确选项）
A.注册登记
b.证书印制
c.资格考试
D.后续职业培训
b.其所服务的证券公司
c.各地方证券业协会
D.证券营业部所在地证监局
您的答案：b
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。（本题有超过一个的正确选项）
A.注册登记
b.证书印制
c.资格考试
D.后续职业培训
您的答案：c,A,b,D
题目分数：10
此题得分：10.0
4.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人有下列（）情形之一的，不予通过年检。（本题有超过一个的正确选项）
A.未按规定参加年检
b.未按规定完成后续职业培训
c.不再符合执业注册登记条件
D.证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假
您的答案：c,D,A,b
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
5.证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。（）
题目分数：10
此题得分：10.0
4.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人有下列（）情形之一的，不予通过年检。（本题有超过一个的正确选项）
A.未按规定参加年检
b.未按规定完成后续职业培训
c.不再符合执业注册登记条件
D.证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假
您的答案：c,D,A,b
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
5.证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
6.证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。（）
六爻入门 您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
7.证券经纪人与证券公司没有签订劳动合同，因此，对证券经纪人的规范管理不属于证券市场监管的范围。（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
贵州十大旅游景点 8.一般法律意义上的“经纪人”，既包括自然人，也包括法人。但证券经纪人排除了法人或其他经济组织的形式，而仅仅限定于自然人的形式。（）
题目分数：10
此题得分：10.0
6.证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。（）
六爻入门 您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
7.证券经纪人与证券公司没有签订劳动合同，因此，对证券经纪人的规范管理不属于证券市场监管的范围。（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
贵州十大旅游景点 8.一般法律意义上的“经纪人”，既包括自然人，也包括法人。但证券经纪人排除了法人或其他经济组织的形式，而仅仅限定于自然人的形式。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9.证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，中国证券业协会证券从业人员执业证书管理系统将视同委托合同延期。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10.在提交证券经纪人的执业注册登记变更申请后，中国证券业协会应注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为证券经纪人颁发新的证书。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
题目分数：10
此题得分：10.0
9.证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，中国证券业协会证券从业人员执业证书管理系统将视同委托合同延期。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10.在提交证券经纪人的执业注册登记变更申请后，中国证券业协会应注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为证券经纪人颁发新的证书。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
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