***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第06套(100题)
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第06套
1.[单选题]
下列说法，错误的是（ ）。
A)证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
B)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C)证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D)证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行鬾
2.[单选题]
证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准
A)国务院证券监督管理机构
B)国务院金融监督管理机构
C)国务院金融监督管理机构
D)中国证券业协会
3.[单选题]
具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不
低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
A)100
B)200
C)300
D)500
4.[单选题]
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A)5
夫妻吵架怎么办B)10
C)15
D)20
5.[单选题]
境内机构投资者开展证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A)10；500
B)10；1000
C)20；500
D)20；1000
6.[单选题]
甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
A)甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B)甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C)甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D)甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
7.[单选题]
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）。
A)30万元以上60万元以下
B)3万元以上30万元以下
C)违法所得1倍以上5倍以下
D)违法所得1倍以上10倍以下
8.[单选题]
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
A)提交大额交易报告
B)提交可疑交易报告
C)分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D)不予理睬
9.[单选题]
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A)证券自营业务；融资或融券服务
B)证券经纪业务；融资或融券服务
C)证券自营业务；资产管理服务
D)证券经纪业务；资产管理服务
10.[单选题]
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
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A)1000万
B)2000万
C)5000万
D)1亿
11.[单选题]
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的。
A)1倍以上3倍以下
鼠的四字吉祥语B)1倍以上5倍以下
C)3倍以上5倍以下
D)5倍以上10倍以下
12.[单选题]
按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。
A)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的B)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的
C)收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的
D)收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的
13.[单选题]
（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A)客户信用资金台账
B)客户信用资金账户
C)客户信用证券台账
D)客户信用证券账户
14.[单选题]
下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。
A)国家机关
B)营利性法人或非法人组织
C)我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D)非营利性法人或社会组织
15.[单选题]
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。
A)财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B)只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C)财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D)结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
16.[单选题]
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
A)30
B)50
C)60
D)100
17.[单选题]
下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。
A)由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B)发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C)发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D)有公司住所
18.[单选题]
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
A)证券公司所在地所属中国证券业协会
B)证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C)证券公司注册地所属中国证券业协会
D)证券公司注册地所属中国证监会派出机构
19.[单选题]
下列说法中，错误的是（ ）。
A)证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B)向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C)证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D)同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
20.[单选题]
下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
A)我国的公司法法律体系以《公司法》为核心
B)历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C)《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中情人节收到红包幽默感谢语
D)实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
21.[单选题]
下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（ ）。
A)有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任
B)有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任
C)有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任
D)有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任
22.[单选题]
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。
A)投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B)证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C)证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D)证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
23.[单选题]
保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。
A)1
B)2
C)3
D)5
24.[单选题]
演员王晴