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证券业反知识题库
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一、单选题（422题）
1、《反法》的立法宗旨是：（ C）
A、打击黑社会组织犯罪 B、遏制贪污腐败现象
C、预防活动，维护金融秩序，遏制犯罪及相关犯罪
D、打击非法金融活动
2、《反法》所指的反是指（ A）：
A、采取法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得 及其收益的行为
B、采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为
C、为打击非法金融活动采取的措施
D、为打击黑社会组织犯罪所采取的措施
3、《反法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反义务的主体包括（ D）：好难得歌词
A、个体工商户 B、商贸流通企业
C、生产制造企业 D、金融机构和特定非金融机构
4、反行政主管部门和其他依法负有反监督管理职责的部门、机构履行反职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（B ）。
A、金融市场管理 B、反行政调查
C、征信管理 D、公众查询
5、司法机关依照《反法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ C）
A、民事诉讼 B、治安管理
C、反刑事诉讼。 D、各类刑事诉讼
6、《反法》规定，履行反义务的机构及其工作人员依法提交 （A ） ，受法律保护。
A、大额交易和可疑交易报告 B、现金交易报告
C、财务报表 D、业务报告
7、《反法》规定，反资金监测职责由（ A）负责。
A、中国人民银行 B、中国银行业监督管理委员会
C、公安部 D、财政部
8、《反法》规定，反监督、检查职责由（A ）负责。
A、中国人民银行 B、公安部
上海裸拍女C、财政部 D、中国银行业监督管理委员会
9、《反法》规定，由（ A）设立反信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。
A、中国人民银行 B、公安部
C、财政部 D、中国银行业监督管理委员会
10、《反法》规定，中国人民银行为履行（ D）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。
A、反行政管理 B、金融市场管理
C、征信管理 D、反资金监测
11、《反法》规定，海关发现个人出入境携带的（ B）超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。
A、贵金属 B、现金、无记名有价证券
C、高档消费品 D、有价证券
12、《反法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（ D）的方案；对于不符合《反法》规定的设立申请，不予批准。
A、现金管理制度 B、安全保卫设施
C、业务管理制度 D、反内部控制制度
13、《反法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反内部控制制度，金融机构的（ A）应当对反内部控制制度的有效实施负责。
A、负责人 B、工作人员 C、股东 D、董事会
朱梓骁肛裂事件14、《反法》规定，金融机构应当设立（ D）负责反工作。
A、法律合规部门 B、保卫部门
怎样做手工灯笼C、风险管理部门 D、反专门机构或者指定内设机构
15、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（C ）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A、代理人 B、被代理人 C、代理人和被代理人 D、受益人
16、金融机构对先前获得的（D）的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
A、客户信用资料 B、客户申请开户资料
C、客户交易信息 D、客户身份资料
17、《反法》规定，（ C）在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
通信工程专业课程A、机关团体 B、企业单位
C、任何单位和个人 D、个人
18、凡在规定金额以上的交易，不论是否可疑，都应当向反主管机关报告的制度,是指( B)。
A、客户尽职调查制度 B、大额交易报告制度；
C、可疑交易报告制度 D、客户身份识别制度；
19、金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（B ）报告。
A、公安机关 B、中国反监测分析中心
C、国家外汇管理局 D、金融监管机构
20、《反法》规定，中国人民银行及其（D ）一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
A、县（市） B、区 C、设区的市 D、省
21、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计人民币交易（ C）元以上或者外币交易等值（ ）美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反监测分析中心报告。
A、5万，5000 B、10万，1万
C、20万，1万 D、50万，5万
22、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确，金融机构对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（ D）
A、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一 金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
进口牛奶品牌B、金融机构内部调拨资金。
C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇 机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。
D、个体工商户50万元大额现金存取
23、《反法》规定，（B ）根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反合作，依法与反机构交换与反有关的信息和资料。
A、外交部 B、中国人民银行 C、司法部 D、公安部
24、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（ B）元以上或者外币等值（）美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反监测分析中心报告。
A、20万，5万 B、50万，10万
C、100万，20万 D、200万，30万
25、金融机构有违反《反法》规定的行为，由（C ）责令限期改正或给予行政处罚。
A、中国人民银行总行
B、中国人民银行及其省一级派出机构
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