尽职调查清单（私募基金-详细版）
一、基金公司背景调查
1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核
对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查
1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查
1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
注册基金公司2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查
1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
3. 基金的遵循、报备及监管：了解基金公司的遵循、报备、监管等情况，并核实其合规性。
4. 投资组合及风险控制: 了解基金公司的投资组合和风险控制系统的具体情况，以及是否存
在风险控制不当的情况。
五、法律和合规调查
1. 合规性：确认基金公司是否遵守和符合相关的法律法规和规定。
2. 法律文书和合同：检查基金公司是否符合当地法律的相关规定，以及基金合同是否合规。
3. 监管机构：确定相关政府部门对基金的监管体系，以及基金公司是否已注册并合规的情况。
4. 投资主体的资质：核对机构与个人的资质、证书、执照等。
以上是私募基金尽职调查清单的详细版本，投资人可以根据尽职调查清单的条目内容，全面了解基金管理人、基金公司和基金产品的形势，判断基金的投资价值和风险收益。
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